证券经纪业务的营销模式研究

受2008年金融风暴的冲击,以及近年来证券公司营业部门槛的降低,宏观环境开始变得越来越复杂,市场竞争越来越激烈,当年给券商带来丰厚利润的经纪业务如今变得风雨飘摇,如何在竞争激烈的市场环境中建立一套行之有效的经纪业务营销模式,意义十分重大。     

浅析证券公司营销管理策略

证券公司近几年竞争进入白热化阶段,佣金大战不断在各区域展开,之前经纪业务作为主要利润增长点的情况不断恶化。如何提高市场份额,增强盈利能力成为券商之间共同的议题。     

证券经纪业务风险表现及其风险管理指标

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托,为其代理股票和其他有价证券交易的中介业务.无论是综合类还是经纪类券商,经纪业务都是其主要业务和利润收入的重要来源.经纪业务涉及的主体比较多,环节复杂,因而风险来源多、发生频繁.经纪业务风险主要是操作风险,具体风险如下:     

证券经纪业务风险表现及其风险管理指标

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托,为其代理股票和其他有价证券交易的中介业务.无论是综合类还是经纪类券商,经纪业务都是其主要业务和利润收入的重要来源.经纪业务涉及的主体比较多,环节复杂,因而风险来源多、发生频繁.经纪业务风险主要是操作风险,具体风险如下:     

券商经营特征与会计核算特点概述

一、券商经营业务及特征 (一)券商经营业务 券商是指依照相关法规组建的从事证券经营业务的金融企业,按其取得经营业务的范围可分为经纪类券商和综合类券商.依照<证券公司管理办法>的规定,经纪类券商可经营下列业务:①证券(含境内上市外资股,下同)的代理买卖;②代理证券的还本付息;③证券代保管、鉴证;④代理登记开户;⑤与证券经纪业务相关的证券投资咨询;⑥中国证监会批准的其他业务.综合类券商除了可经营上述业务外,还可经营的业务有:①证券的自营买卖;②证券的承销和上市推荐;③资产管理.     

基于信息技术的券商经纪业务竞争优势的构筑

采用基于信息技术进行券商经纪业务转型的策略,寻找出一条构筑起券商经纪业务竞争优势的较好的变革之路,即可通过以集中交易为基础的经纪业务服务平台的建设,实现建立产业通用战略、构造核心能力、有效应用企业战略联盟及构筑动态应变能力的目标,最终完成经纪业务竞争优势的构筑。     

国外券商自营业务风险控制及对我国券商的启示

风险控制是证券自营业务风险管理的核心环节,是证券公司自营业务风险管理的关键所在。国外券商在自营业务风险控制方面各具特色且个性鲜明。在对国外著名券商自营业务风险控制分析的基础上,比较了国内券商与国外券商自营业务风险控制的差距。国外券商已经逐步形成一整套比较成热、完善的自营业务风险控制系统,对于我国证券公司自营业务风险控制改进有借鉴意义。     

提升券商经纪业务竞争能力的对策探讨

经纪业务是综合类券商利润的一个重要来源，对经纪类券商来说，甚至是全部的利润来尖，在我国证券市场经过十年大发展之后的今天，随着券之间经业务竞争的日益激烈，证券经纪业务已由暴利时代转入微利时代，在这种形式下，研究经纪业务组合变量的内涵及特征性，以便扬长避短有机地将它们组合起来使销成功，从而提升券商经纪业押的竞争能力，显得尤其必要。     

证券服务部：开拓经纪业务的新模式

去年11月14日中国证监会发布了《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（以下简称《通知》），通知称，证监会在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，将开展受理新设证券服务部的审核工作，证券服务部作为券商开拓经纪业务的新模式，是不断深化经纪业务体制改革的新探索、新尝试。     

券商证券经纪业务转型背景下投资顾问业务的开展

形成于政府政策和行业壁垒保护下的我国传统证券经纪业务不仅自身存在很多不足,而且在新形势下还面临诸多挑战,我国券商证券经纪业务的开展陷入瓶颈,转型已是大势所趋。证券投资顾问业务的适时推出有利于经纪业务从简单的通道服务向专业化的增值服务转型,是券商经纪业务盈利模式的重大变革,为我国券商经纪业务的转型提供了契机。本文从投资顾问业务的概念及其意义入手,探讨了国内外开展投资顾问业务的经验教训,提出了券商开展投资顾问业务的措施。     

证券公司运营风险控制浅探

2004年，南方证券、德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、云南证券、闽发证券、辽宁证券8家证券公司被行政接管或被其他券商托管，堪称券商的“托管年”。仔细剖析不难发现，这些券商都存在挪用客户巨额保证金、营业部违规经营、总部自营业务和资产管理业务与经纪业务之间存在严重越权行为、风险业务管理失控、业务基础管理不规范等问题，如国债回购套做、     

如何对证券公司代买卖证券款进行审计

在对证券公司会计报表审计中，注册会计师应对被审计证券公司的代买卖证券款予以特别的职业关注。理由在于：其一，我国的证券公司总资产近一半由客户交易结算资金形成，代理买卖证券的手续费收入构成券商（包括经纪类证券公司和综合类证券公司）最基本的业务收入，由此可见与经纪业务相关的负债类科目“代买卖证券款”的重要性。其二，目前我国证券公司挪用挤占客户交易结算资金、向客户透支、自营业务 和代理业务混合操作等违规行为客观存在，且较为普遍。其三，会计师事务所对被审计证券公司出具的审计报告的意见类型，在很大程度上与代买卖证券款有关。因此，注册会计师应保持应有的职业谨慎，充分关注代买卖证券款，以发表恰当的审计意见，防范和控制审计风险。     

试析我国券商参与股权投资优劣势及组织形式

股权投资作为券商业务创新的一个最重要领域,一直成为我国券商潜在的利润增长点,但之前我国法规对券商开展该业务是加以限制的。目前管理层对券商参与股权投资领域开闸,对证券公司既是新的机遇又是新的挑战。证券公司当务之急应是在分析自身优劣的前提下探讨出合理的公司组织形式,以便能有效防范风险,获得最大利润。     

河北省券商如何应对WTO

<正> 一、河北省券商现状(一)省内券商规模小,证券交易量低。截至1999年底,我省共有证券专营和兼营机构7家,只占全国317家的2.2%。河北省证券公司是全省最大的证券公司,即使增资扩股资本金全部到位后达到5.3亿元,在全国已完成增资扩股的20多家综合类券商中也是最小的一个。全省证券营业部平均交易量在全国排第21位,省会城市营业部日平均交易量在全国排第24位。(二)省内券商未能充分发挥其培育和发展证券市场的功能。证券公司在证券市场中发挥着重要的作用,业务非常广泛,主要有承销证券、经纪业务、自营业     

浅议证券公司经纪业务风险管理

众所周知,证券市场是一个变化莫测,充满高风险的市场。那么,在这其中的证券公司该如何生存下来,就成为一个值得关注和探讨的问题。证券公司的经纪业务模式的发展和创新与风险管理之间有着密切的联系。本文通过分析证券公司经纪业务的主要模式,探讨经纪业务的创新模式及在这过程中的风险管理。     

从中金公司兴起看我国券商盈利模式的转变

近几年股市的持续的低速给大部分靠佣金收入生存的我国券商带来了致命的打击，与此同时，加入WTO后，国内券商面临国际大券商的激烈竞争，无论从国内最大的几家证券公司规模来看，还是从整个行业规模来看，都无法与国外的大证券公司相抗衡。文章从被称为近几年券商黑马的中金公司的兴起来探讨我国券商盈利模式的转变。     

国内券商的困境及对策研究

经过十多年粗放式的快速发展,我国证券市场从暴利时代走向微利时代。2002年证券业全行业亏损,表明券商传统的赢利模式已经不能适应新的市场环境。加入WTO后,我国证券市场将逐步对外开放,国内券商将与国外同行在各项业务上进行短兵相接,面临巨大挑战。一、面临的困境2001年6月股市深幅调整以来,国内券商的经纪、承销、自营和资产管理业务全线大幅滑坡。投资银行业务由于二级市场持续低迷新股发行速度减慢以及“通道制度”的实行而业务规模急剧下降;自营业务和资产管理业务因股市的持续疲弱而亏损严重;作为主要利润来源的经纪业务收入也因成…     

从经纪人管理的角度实现证券公司客户服务

在当前金融市场全球化的背景下,中国的证券公司竞争的焦点主要集中在客户服务上。本文从经纪人管理的角度,对利用经纪业务综合管理平台系统,实现优质客户服务进行了一定讨论,对经纪业务综合管理平台系统的构件、功能的实现和未来的发展趋势等几个方面进行了阐述。     

关于国内券商投资顾问业务模式和发展方向的研讨

本文首先从何为券商投资顾问业务着手,引用中国证监会对于投资顾问业务的定义,强调投资顾问业务的本质就是建议角色,并结合目前国内证券经纪业务的现状,激烈的佣金价格战迫使券商寻求新的盈利模式,由原来的单一通道业务模式向投资顾问服务模式转变。本文研究国内外具有代表性的投行券商爱德华琼斯和国信证券的投顾业务模式,提出对国内券商投资顾问业务的功能定位以及对未来发展方向的探讨。     

香港证券经纪业务的发展及其启示

香港证券经纪业务的发展 香港证券经纪业务具有以下特点：一是散户多，本地散户投资约占32％，海外散户投资约占2％；二是小证券经纪公司多，香港现有400多家证券公司，绝大多数属于中小型证券公司；三是股市波动大，交易量萎缩，竞争十分激烈。