山一证券株式会社

山一证券株式会社成立于1897年,乃日本四大证券公司之一,也是日本历史最悠久的证券公司。 山一证券株式会社在中国推行经济改革开放最早期,即与中国机构进行交流。自从于1984年和1987年分别设立北京代表处和上海办事处以来,一直向中国有关重要单位提供国际上证券、产业、经济方面的信息,积极协助进行资金筹措和运用工作。     

日本金融机构倒闭风潮评析

１９９７年下半年，震撼全球的金融危机席卷东南亚之时，东亚的日本也刮起一场来势凶猛的金融机构倒闭风潮。仅１１月份就有四家金融机构相继倒闭。其中包括日本第十大银行——北海道拓殖银行和第四大证券公司——山一证券。特别是山一证券的倒闭不仅是二战以后日本金融机...     

台资券商迅猛 登陆

1996年,台湾准许岛内证券公司以间接方式进入内地。从1997年10月起,京华山一、群益证券、元富证券率先在上海设立了代表处。此后台资证券公司陆续进入大陆,目前已有11家台湾券商通过香港或英属维京群岛进入内地。     

花旗回防 日本金融大变阵

2009年4月28日，日本三井住友金融集团与美国金融巨头花旗集团握手，前者将收购后者的两家证券公司，即日兴Cordial证券和日兴花旗集团证券的大部分业务。     

湖北省工商系统2011年十佳案例选登①某证券公司营业部商业贿赂案

（一）案情 当事人为某证券公司营业部，经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月，工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查，经查：当事人系某证券公司设在该市的分支机构，2010年至2011年4月期间，该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签订委托协议，委托李某、马某等16名证券经纪人驻点服务于当事人处，代表该证券公司从事招揽证券客户和服务工作。当事人为争取更多的证券客户，     

化险为夷——东亚金融危机对我国经济的影响和对策

进入1997年7月,泰国爆发货币危机,在泰国政府被迫宣布放弃联系汇率制转而实行有管理的浮动汇率制后,泰国铢急剧贬值。随后一场股市和汇市风暴迅速席卷马来西亚、印度尼西亚和菲律宾,而后取道香港、台湾直奔韩国。与此同时,日本的金融市场也危机四起。11月,日本的三洋证券公司,北海道拓殖银行、山一证券公司和仙台德阳城市银行等四家金融机构先后倒闭,标志着日本金融危机全面爆发,使本来就十分脆弱的日本股市暴跌,日元也直泻而下,并再次触发股汇两市的全球性动荡。     

花旗回防日本金融大变阵

2009年4月28日,日本三井住友金融集团与美国金融巨头花旗集团握手,前者将收购后者的两家证券公司,即日兴Cordial证券和日兴花旗集团证券的大部分业务.     

证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券公司是证券行业的主要经营机构,证券公司业务中主要还是以证券经纪业务为主,证券经纪业务的开展离不开证券经纪人,2009年4月份,我国证券经纪人制度予以实施,在此过程中,证券经纪人一方面为拓展证券公司的经纪业务做出了一定的贡献,另一方面证券公司对证券经纪人的管理也存在一定的问题,解决这些问题的措施:招聘规范化;定期培训及后续再教育;加强对证券经纪人的规范化管理;提高福利及薪酬待遇。     

基于IT的内部控制问题——以M证券乌龙指事件为例

<正>证券公司作为一个重要的中介机构,在证券市场的运作中起着举足轻重的作用。1987年,第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立,我国证券公司的数目发展迅速,到目前(根据中国证券监督委员会的2012年统计数据显示)有111家证券公司1,而且总规模和收入水平也都迈上新的台阶。但是,在快速发展的节奏下,我国的证券公司在内部控制方面也都存在着很多的问题。这些问题的存在给我国的证券市     

基于因子分析的我国证券公司竞争力研究

现存的对我国证券公司的评价方法大多以单项指标作为依据，难以全面反映证券公司的综合实力。选择证券公司经营中的18个参考指标，通过因子分析方法，得到决定我国证券佘司竞争力的关键因素，在此基础上，以排名的形式对我国证券公司2006年度的经营状况做出全面、客观的评价。     

日本神话破灭了吗？：日本证券危机透析

11月4日,日本第7大证券公司三洋证券公司被政府勒令倒闭。11月17日,排名日本20大银行之一的北海道拓殖银行因负债不济宣布破产。11月21日,日本第4大证券公司——山一公司受不良债权所困扰而回天乏术,宣布关门停张。乍看起来,这一连串的倒闭风波似乎是经济运行规律中毫不搭界的偶然事件,但倘若将这一桩桩偶然事件置身于日本近年来经济复苏乏力的背景下加以放大,便会凸现出其由盛转衰的必然性。巨人的欣喜和哀叹曾几何时,日本经济以其独特的发展模式创造出一个又一个奇迹     

日本神话破灭了吗?——日本证券危机透析

11月4日,日本第7大证券公司三洋证券公司被政府勒令倒闭。11月17日,排名日本20大银行之一的北海道拓殖银行因负债不济宣布破产。11月21日,日本第4大证券公司——山一公司受不良债权所困扰而回天乏术,宣布关门停张。乍看起来,这一连串的倒闭风波似乎是经济运行规律中毫不搭界的偶然事件,但倘若将这一桩桩偶然事件置身于日本近年来经济复苏乏力的背景下加以放大,便会凸现出其由盛转衰的必然性。巨人的欣喜和哀叹曾几何时,日本经济以其独特的发展模式创造出一个又一个奇迹     

证券公司集合资产管理业务发展的SWOT分析

自2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》以来，我国证券公司集合资产管理业务在行业内大规模地开展。本文依据SWOT分析方法对证券公司集合资产管理业务产品进行分析。从分析模型中找出该产品所面临的优势、劣势、机遇和挑战。     

管理会计下证券公司投行业务优化研究

创业板注册制试点工作迅速推行,给证券公司投行业务带来了巨大机遇。但与此同时,证券公司也面临着更大挑战。比如2020年3月1日实施的新证券法中,将证券违法违规成本大幅提高,明确了证券公司看门人的责任,并强化了监管力度和风险防控。由此可以得知,国家在放松证券市场准入门槛的同时,对证券环境提出了更严格的规范要求。因此,证券企业不仅要抓住机遇,更要采取有效的管理。现介绍了证券公司投行业务相关管理现状,分析了目前证券投行管理存在的问题并提出应建设结构性部门、搭建智能系统以及优化激励机制等方案来解决问题,以期证券投行对公司的管理更加有效化、效率化。     

某证券公司营业部商业贿赂案

(一)案情当事人为某证券公司营业部,经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月,工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查,经查:当事人系某证券公司设在该市的分支机构,2010年至2011年4月期间,该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签     

中美证券公司破产法律制度比较研究

从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。     

证券公司财务管理的重要作用

随着我国对外开放和经济改革的进一步深入，证券行业面临越来越严峻的市场形势，如何利用有效的财务分析、预测手段，降低成本、增进企业绩效、提升企业价值和竞争力已成为现阶段证券公司发展的关键。该文从证券公司资金管理的运用与筹措，提出了现阶段证券     

清肃券商风险

从2002年开始，一股清肃券商的风暴席卷而起：因严重违规经营和亏损，鞍山证券、大连证券、富友证券、佳木斯证券、新华证券等一批中小证券公司相继被关闭或撤销。但到如今，这一相继倒下的多米诺骨牌却因南方证券而戛然中止：已数年身陷困境的南方证券竭尽全力的自救无效，最终被中国证监会和深圳市政府行政接管，避免了破产倒闭一途。     

控股式并购：中国券商并购新主流

据业内人士透露，海通证券拟收购蔚深证券，广发证券将收购华福证券，自鞍山证券成为中国首家破产的证券公司后，通过并购实现生存，已经成为各大券商老总们费心的事。     

基于储蓄替代型证券的银证合作分析

随着中国经济持续快速增长,储蓄替代型证券在我国发展迅速,但其发展过程中也遇到了较多困难。通过银证合作可以解决我国发展储蓄替代型证券的主要难点。银证合作是发展储蓄替代型证券的最佳方式,并且对于改善商业银行和证券公司的经营具有重大意义。本文以储蓄替代型证券的发展及其困难为出发点,对我国商业银行、证券公司的银证合作动力和可行性进行分析,并依据商业银行、证券公司业务经营的金融环境提出可行的合作模式及建议。