共查询到10条相似文献，搜索用时 15 毫秒
1.
政府主导型的注册会计师行业监管模式,对纠正市场失灵有显著效果,但是,政府监管也存在严重缺陷,政府监管和行业自律应该相互补充.我国注册会计师行业监管模式的合理选择是建立以政府监管和行业自律相结合的复合型监管模式. 相似文献
2.
海外期货市场主管机构的设置与政府监管功能评析上海市嘉定区人民政府法制办郑艳辉为了有效地加强对期货市场的监管，维护期货市场的公平性和投资者的利益，国外及香港的立法都规定了期货市场的主管机关。但不同的国家和地区，其管理机构的设置有所不同，其中主要有以下几... 相似文献
3.
美国对期货市场的管理及其启示欧阳新勇期货交易在美国已有一百多年的历史，目前还在不断的发展，美国对期货市场的管理和监督存在三个层次，即期货交易所的微观自律管理，全国期货协会的行业管理以及联邦期货交易管理委员会（以下简称为期交委）的政府监管职能，这种监管... 相似文献
4.
中国证券市场监管模式创新研究 总被引：5，自引：0，他引：5
证券市场上存在的寻租行为以及证券管制的成本问题，引发了对证券管制效率损失的思考；我国证券市场当前实行的是以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的监管制度。在监管体制结构方面存在着职能错位、市场自律、监管立法和执法上的障碍三大问题。文章提出二元监管体制的创新模式，在国家证券监管机构统一、集中的监管下，充分发挥自律组织的作用，形成依法治国条件下证券市场政府监管与行业自律相结合的二元化监管模式，使自律组织的市场监管者角色在法律上得以肯定，自律组织在进行监管的时候才能具有权威性和独立性。 相似文献
5.
一、证券监管体制模式的国际比较 由于世界各国国情不同、证券市场发育程度不一，归属的法律体系不同，各国政府对证券市场的监管模式也不一样。综合起来，大体可分为集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式三种。 １．集中型监管体制模式在这种模式中，政府积极参与证券管理，由政府下属部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构，对证券市场进行集中统一的监管，而各种自律性组织，如证“券交易所、证券业协会等只起协助政府管理的作用。美国、日本、加拿大、韩国、中国台湾等国家和地区均采用这一模式。这种监管模式具有以下… 相似文献
6.
强化政府在会计监管中的主导作用是后安然时代的主旋律,但政府监管与行业自律从来都是相伴相依,在二者融合的框架内,会计监管的外部力量才能更好地发挥作用,从而实现监管目标.所以,研究行业自律问题仍然具有突出的现实意义.安然事件后,以英美为代表的西方发达国家不仅在政府对CPA行业的监管方面有所建树,在CPA行业自律方面也不乏新的举措,这些行业自律的改革措施值得我们思考、借鉴. 相似文献
7.
本文阐述了加强自律监管是我国证券市场的大势所趋以及对其发展的重要性,并结合我国自律监管的实际情况,探讨了我国证券市场自律监管的必要性和独特优势。针对我国自律监管的现状加以概括分析,指出自律监管的发展方向,提出应当建立以自律防控为基础,政府防控为主导的证券监管体系。 相似文献
8.
我国的期货市场是在现货基础发展很不充分的前提条件下由政府主导开始起步的。在发展过程中，由于变易规则的不完善，监管水平，法律法规等制度因素和外部环境的影响，制约了我国期货市场的规范发展和功能的有效发挥。 相似文献
9.
<正>对证券市场的监督管理,是有效地执行证券法规。保障证券市场公平交易、健康发展,保护投资人利益的必要措施。成熟的证券市场必然有成熟的证券监管。香港在其证市场漫长的兴衰起伏发展过程中。吸收以往证券监管中的经验教训,在组织机构、证券立法、监管制度等方面积累了有效的经验。我国内地新生的证券市场,在飞速发展中,证券监管建设取得了可喜成果,但仍有许多亟待充实之处。深圳证券市场毗邻香港,香港的回归造成了两地更多的学习交流机会,比较和借鉴香港证券监管措施,正是完善深圳乃至全国各地证券市场监管机制的一条捷径。 一、监管机构的构架与职责比较 香港证券监管的最高机构是1989年成立的证券及期货事务监察委员会(证券会),它直接受命于政府,个有独立的法定监察权力,负责监察和管理香港的证券和期货市场,以及有关经纪的运作,确保证券与期货市场诚实经营,以共同确实保障投资者的利益。 证监会不经政府批准即可制定规章、条例。政府虽也可检查和指导证监会的工作,但政府不干预证券及期货市场的 相似文献
10.
一、我国投资银行外部监管存在的问题就投资银行业的具体监管而言,其存在的问题表现如下:1.制度安排关系未能理顺。我国证券市场监管架构的制度安排没有很好的处理政府监管与自律监管的关系,还存在很多方面的不足:一是监管体系过多的依赖政府机构监管,容易形成对市场正常活动的 相似文献