浅析我国私募股权投资基金监管问题探讨

所谓的私募基金,就是以不公开的方式向特定对象募集资金。在资金规模方面,我国的私募基金要远远超过公募基金,但是直到现在我国仍然没有完善相关的法律法规。私募基金由于没有相关法律制度的规范,也没有配套的监管人员,存在着很大的法律风险。所以,加紧对我国私募基金的管理和法律制度建设成为了当务之急。对此,在比较了私募基金典型管理模式上,笔者对我国私募基金的管理提出了一些建议。     

私募基金风险及控制对策研究

随着金融市场的多元化发展,私募基金逐渐形成一定规模,吸引了不少投资者进入。我国私募基金发展较晚,规模较小,操作不够规范,运行机制还有待进一步完善,在私募基金监管中也有不少漏洞,尚未制定与之相适应的监督监管法规,因此,私募基金运作风险较大。基于此,本文将从法律风险、政策风险、市场风险、信用风险四个方面对其进行分析,结合我国私募基金市场现状提出具体的应对措施,以此控制基金风险,营造健康稳定的私募基金运行环境。     

私募股权基金投资风险识别及财务管理中的风险控制建议

近年来我国资本市场发展迅速,私募股权投资基金是一种新事物,其产生对我国经济发展有着重大的意义。 在市场资源配置方面,它可以优化资源配置,促进产业结构的转型升级。 近年来私募基金行业在资本市场中占据着重要地位,其规模也在不断扩大。 文章主要对私募股权基金投资的风险进行分析,并提出私募股权基金投资财务管理中的风险控制建议。     

私募基金业务风控管理的法律要点

随着私募基金行业的快速发展,作为一种便捷高效的投资通道,私募基金成为当下的主流投资工具。我国实行私募基金管理人备案登记制度,未实行前置行政审批制度,私募基金管理人的业务水平、风控水平参差不齐,本文着重讨论私募基金风控业务和相关法律要点。     

中国私募股权基金发展中的法律问题研究

当前,随着中国社会经济建设的高速发展,我国的私募股权基金也得到了快速的发展,为了规范我国私募股权基金的发展制度,也出台了不少的法律,但是这些法律涉及到的私募股权的内容还尚未完善,存在许多的问题。本文就中国私募股权基金发展中的法律问题进行探讨和分析,提出为我国私募股权基金发展有效的立法建议,以期为我国的私募股权基金完善、规范的法律构建贡献一份力量。     

论私募基金的合格投资者制度

目前我国对私募基金定义不明确、运作不规范及法律规制不健全等问题的存在,制约了其健康发展。借鉴发达国家和地区的立法经验,结合我国现有法律体系,本文提出我国应当完善私募基金的立法框架,以私募基金的发行作为立法重点,建立私募募集的"合格投资者"制度,对私募基金募集中违反"合格投资者制度"的行为,追究当事人的法律责任。     

私募证券基金风险控制探析

我国资本市场伴随着大量投资者涌入,衍生出很多类型的金融方案与投资方式。私募证券基金正是此发展趋势下衍生出的产物,为投资者提供了较为直接、快捷的投资途径。但在实际的操作过程中,私募证券基金的风险问题一直是投资者,乃至整个行业关注的重点,对我国资本市场发展有着一定的影响。本文通过对私募证券基金的实际状况加以分析,并结合这一投资形式的风险问题,给出了一定的解决方案,希望对私募证券基金管理人和投资者提供一些的帮助。     

私募股权基金投资人权利保护问题研究

私募股权基金是一种新兴的资产管理形式和金融衍生工具,从我国目前的发展现状看,PE同VC一样,对于促进中小企业融资和发展,加快技术创新起到了积极的作用。但是由于私募股权基金中存在的高风险、信息披露制度不完善以及相关特殊制度的不健全,导致了投资人权利受到侵害的事件频频发生且难以获得及时的救济和保障。私募股权基金人权利的保护,对于整个行业的健康发展至关重要。因此,应当通过相关法律予以规范,配合相关有效措施,使投资人权利保护制度得以建立,达到保护投资人利益,降低投资风险的目的。     

对我国私募基金法律规制的若干思考

近年来,私募基金在我国资本市场上发挥着独特的作用,但其在法律规制方面却严重滞后,法律规定的缺位导致私募基金问题突出,必须通过提高立法层次,建立多层次监管体系,并综合运用一系列制度加以规制.     

论我国私募基金框架的法制构建

随着我国国民经济的发展，资本市场有着巨大投资的需求，在此背景下，产生于20世纪90年代的私募基金也在快速的发展着。由于其独特的优势成为了越来越多的投资者的选择对象。毋庸置疑，中国私募基金已经具备相当规模。据不完全统计，国内目前的私募基金总规模已超过1万亿元，可见其在证券市场上发挥着重耍作用。但由于我国资本市场建立时间短，经验不足，这就造成目前我国大部分的私募基金还只能游走于“灰色地带”，尚不受法律的约束、保障与监管。如果长此以往，必将阻碍资本市场的良性发展，甚至造成整个国民经济的动荡。因此本文将以私募基金为研究对象，结合域外有关私募基金法律规制的先进经验以及我国目前的发展现状，建立一套符合我国现阶段国情的私募基金法律体系，从而实现其在法律的框架内实现良性发展。     

基于有限合伙制的房地产私募股权基金制度设计研究

近年来房地产私募股权基金在我国逐渐兴起,已经吸引了很多企业的关注,并形成了公司制和有限合伙制两种基本制度形式.本文通过研究国外基金的发展历程,结合中国相关法律制度实践,对比了两种制度的优缺点,并从结构设计、纳税筹划、地点选择等方面提出如何进一步优化房地产私募股权基金的法律形式,为在我国刚刚起步的房地产基金行业的投资者与理论研究者提供决策参考.     

中国私募股权基金竞争力分析

最近几年,私募股权的兴起极大地改变了世界金融的格局,亚太地区是私募股权基金的热门地区,中国作为这一地区的大国,更是成为了热门中的热门,但是由于中国的私募股权基金市场不成熟,而且中国法律、政策的局限性限制了该行业的发展,在广大中国市场上,私募股权的竞争压力可想而知。     

私募基金法律调控探析

私募基金即通过非公开方式面向特定对象募集资金而设立的基金。我国私募基金在资金规模方面远远超过公募基金,但我国目前还没有相应的立法对其加以规范。私募基金的存在,一方面对我国证券市场的发展具有重要意义;另一方面,由于缺乏配套法律、法规和政策监管,又存在诸多问题。因此,政府应当加紧制定和完善与私募基金有关的法律、法规和政策,明确其地位,再配之以严格的法律环境和监督制约。这样既可以顺应市场发展的大趋势,减少交易成本,又有利于它们的规范运作。     

私募基金助推中小企业发展

中小企业在经济形势不是十分明朗的今天面临很多不确定性危机影响,很多企业不得不面对经营转型、兼并重组、融资等方面的问题,同时发展迅猛的私募基金的价值创造理念也逐渐被人们所关注.文章通过私募基金行业的发展趋势结合中小企业所面临的困境,分析私募基金不能更好地与中小企业结合的问题,发现我国私募基金存在的问题包括私募制度不完善、法律障碍、监管不力、没有良好的投资环境等,并有针对性地提出了若干政策建议.     

私募股权基金与中小企业融资整合中的风险防范

我国中小企业的发展始终面临着融资难问题。私募股权基金为中小企业提供了新的融资渠道,而且还能为中小企业提供管理、技术、市场等资源,帮助企业成长壮大。本文讨论了中小企业融资难及私募股权基金投资中小企业的有效性问题,在此基础上分析了中小企业融资中引进私募股权基金的风险,阐述了私募股权基金与我国中小企业的融资整合中的风险规避策略。     

居民可支配收入、制度环境与私募基金规模

以我国证券投资基金业协会对各地级市统计的私募基金规模数据为研究样本,研究居民可支配收入、制度环境与私募基金规模之间的关系。结果显示:居民可支配收入越高,私募基金发展越快;居民可支配收入对私募基金规模的正向影响在制度环境较差的地区更为显著,但这一影响会随着制度环境的改善而减弱。在私募行业快速发展的背景下,探究影响私募基金规模快速发展的因素,能够为国家强化私募基金行业监管、促进私募基金发展提供理论支持。     

后金融危机时代私募基金的思考

随着我国金融市场和相关制度的完善与发展,管理水平的提高,国家对于私募基金的重视和近年发展经济的需要,使私募基金市场拥有着巨大的发展机遇。但还有一系列需要解决的问题:私募基金规模较小;私募基金投资的外部环境有待优化;私募基金的身份难以被市场承认;运作机制尚未建立;理念、工具和手段落后;退出方式不通畅。我国应加强对私募股权基础理论的研究和资本市场主体的培育,提高基金管理人的水平,推动以有限合伙为代表的私人股权基金的发展,完善私募股权退出方式,使私募基金健康发展。     

对我国私募基金法律监管的探讨

私募基金即通过非公开方式面向特定对象募集资金而设立的基金。我国私募基金在资金规模方面远远超过公募基金,但我国目前还没有相应的立法对其加以规范。私募基金由于缺乏配套法律、法规的监管,蕴含着很大的法律风险。因此,政府应当加紧制定与私募基金监管有关的法律、法规,以利于它们的规范运作。因此,通过对私募基金典型监管模式的比较,对我国私募基金监管立法提出了建议。     

私募基金财务风险识别、控制与防范探析

私募基金作为资本市场近年来发展较快的行业,在给投资者带来高收益的同时也存在较高的财务风险。私募基金公司财务风险管理机制不健全、潜亏风险积聚、资金管理风险不到位等,都给基金财务工作顺利开展带来较大挑战。文章分析私募基金财务风险,对其进行有效的识别、防范与控制,目的是提高私募基金公司竞争力并达到持续稳定发展目标。     

我国私募股权投资基金IPO退出机制的法律研究

改革开放以来,我国的金融市场快速发展,资本市场的制度建立也日趋完善,私募股权投资基金在我国已经发展了将近三十年,在促进资本市场完善和国民经济发展过程中起到了重要的推动作用,但是我国的基金退出渠道尚不完善,尤其在IPO退出方面以及法律制度方面,IPO退出渠道阻塞影响了基金的顺利退出。文章以私募股权投资基金的IPO退出作为研究对象,提出完善我国私募股权投资基金在IPO退出方面的制度建设上的一些看法。