“股仓”捕“鼠”

老鼠仓,泛指金融从业人员利用职务或地位,从事任何与委托人利益相冲突的证券交易的行为,如内幕交易、利用信息不对称提前布局、先于客户或单位资金提前买入等。     

打击内幕交易应向“深水区”坚定推进

内幕交易、老鼠仓和PE腐败是金融证券业饱受市场质疑和斥责的“三大顽疾”,受制于各种原因,对其司法打击进程总是处于过于迟缓滞后状态。不过从中国证监会此前刚刚公布的“进一步加大稽查执法力度、     

市、省和最高检为何层层抗诉“马乐案” 最高检意欲推动老鼠仓判决立新规?

正抗诉或在显示最高检力图改变当前老鼠仓案量刑标准不统一,对情节特别严重的犯罪惩处力度不够之现状的决心最近,马乐的心情一定很纠结。这位曾经的博时基金明星基金经理,原本在今年10月就已领到终审判决书,近日却因最高人民检察院(下称"最高检")向最高人民法院(下称"最高法")提出抗诉而面临再审。这起被外界称为自2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事老鼠仓交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和获利金额最多的一宗案件再生变数。     

“精英犯罪”瞄准金融界

在我国金融证券市场发育尚不完善的今天，金融证券业被一些人看做充满机会与利益的场所，一些从业人员在利益面前逐渐迷失了方向。尤其值得注意的是，在金融证券犯罪中，从业精英犯罪率呈现高发趋势，智能型、专业型犯罪在这一领域表现突出。     

警惕基金投资中的"老鼠仓"

"老鼠仓"是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前,部分了解内幕的资金在低位买入该股票,等公有资金将股价拉升到高位后,内幕资金率先卖出个人仓位进而获利的行为.     

基金业上演猫鼠游戏

证监会始于去年底的“捉鼠行动”，当时曝出上海5家基金公司涉及老鼠仓被查。在分析人士看来，这次“捉鼠行动”的动作与规模将超过去年爆发至今尚未完全结案的债市黑金风暴，本次基金老鼠仓的调查及其影响也将超过债市黑金风暴。     

“精英犯罪”瞄准金融界

在我国金融证券市场发育尚不完善的今天,金融证券业被一些人看做充满机会与利益的场所,一些从业人员在利益面前逐渐迷失了方向。尤其值得注意的是,在金融证券犯罪中,从业精英犯罪率呈现高发趋势,智能型、专业型犯罪在这一领域表现突出。 内蒙古日信投资(集团)有限责任公司原董事长兼总经理郭如螯就是这样一个被称为“证券奇才”的业界精英。近     

证监会“捕鼠”再升级1/5基金掌门人主动请辞

正基金"老鼠仓"利益链浮现钱德勒(化名)用汤匙拨动着眼前的意式浓缩咖啡,抬手间露出一颗奢侈品牌的袖钉。无论是定制版西装上低调的logo,还是左腕佩戴的蓝宝石镜面名表,似乎都明白无误地标识着其"金领"的身份。而坐在《中国经济周刊》记者面     

“硕鼠”现形 债市监管风暴来了

股票市场的"老鼠仓"令投资者气愤,但当你深入了解债市之后,你会发现,债市的"老鼠仓"更是让人触目惊心。股市的"老鼠仓"尚有价格下跌的风险,但债市的"老鼠仓"完全可以做到无风险收益,堪称"硕鼠"。随着近期万家基金前债券基金经理邹昱、中信证券固定收益部执行总经理杨辉、齐鲁银行资金市场部徐大祝等债市大佬被查消息曝出,银行间债券市场的灰色链条渐次清晰地呈现在市场面前。     

从犯罪学角度对我国高利转贷罪的重新审视

我国金融体制曾经由于监管秩序混乱,立法滞后等原因,导致一些犯罪分子套取信贷资金然后高利转贷给他人以谋取利益,给金融带来了严重的危害,为此我国刑法增设了高利转贷罪,此罪名对于打击高利转贷的行为起了重要的作用,但是随着我国经济改革的进一步深入以及经济的快速发展,高利转贷罪的设置已经有很大的局限性,其已不能适应我国经济发展的需要,因而有必要对其进行重构。     

论我国金融犯罪的刑法分类是否合理

金融犯罪并非一个法定概念,我国刑法中设计金融的犯罪集中表现为刑法分则第四章第四节、第五节规定的破坏金融管理秩序罪和金融诈骗罪.金融犯罪概念本身没有统一的界定,就是以"金融犯罪"概括我国刑法中有关金融的犯罪是否科学也受到质疑.有的论者称它为"危害金融罪",也有的称为"扰乱金融秩序罪"等说法.本文采用通说,以"金融犯罪"作为有关金融的犯罪的类罪名.     

近年来轰动一时的“老鼠仓”案

正首例"老鼠仓"唐建生于1974年,曾任"上投摩根成长先锋基金"基金经理经查明,2006年3月,唐建利用职务之便,通过其所控制的证券账户交易新疆众和股票,为自己及他人非法获利152.72万元。2008年4月8日,证监会公     

生肖2007

老鼠仓 2007年的中国基金业完全可以“稻花香里说丰年”，但古人有言在先丰年多鼠。 5月16日，上投摩根免去其基金经理唐建担任的一切职务。并子以辞退。据报道，唐建自担任基金经理助理起便以其父和第三人账户。先于基金建仓前买入股票。非法获利达百万元。外界普遍认为，上述行为即是俗称的“老鼠仓”行为。     

“查三代”治老鼠仓？

从要求基金经理上报直系亲属的身份证号和证券账户,到要求基金公司员工提前报备直系亲属账户及买卖情况,如此严查老鼠仓的可操作性到底有多大？     

生肖2007

老鼠仓 2007年的中国基金业完全可以“稻花香里说丰年”，但古人有言在先丰年多鼠。 5月16日，上投摩根免去其基金经理唐建担任的一切职务。并子以辞退。据报道，唐建自担任基金经理助理起便以其父和第三人账户。先于基金建仓前买入股票。非法获利达百万元。外界普遍认为，上述行为即是俗称的“老鼠仓”行为。     

破坏金融管理秩序罪的立法新发展

今年6月29日全国人大常委会第22次会议通过的《刑法修正案(六)》对破坏金融管理秩序罪做了较大修改,增加规定了“骗用金融机构贷款、票据罪”和“金融机构背信挪用资金、资产罪”,修改完善了“操纵证券、期货交易价格罪”、“违法向关系人发放贷款罪”、“违法发放贷款罪”、“用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪”、“非法出具金融票证罪”和“洗钱罪”,体现了立法者对维护金融管理秩序正常进行的信心和决心。     

关于金融期货交易风险及其控制措施研究

随着我国社会经济的快速发展,市场经济体制在改革方面获得了较大的完善,而金融期货交易越来越受到人们的关注。金融期货交易指的是在一些金融证券交易所里面买卖双方对一些金融产品根据商量好的价格进行正常交易的合约行为。金融产品涉及的范围比较广泛,发展也比较迅速,由于金融期货交易类型众多,且收益和风险并不相同,作为一种投资项目,金融期货交易本身存在较大的风险危害。本文主要分析了金融期货交易的风险类型和特征,提出了几点有效的风险控制措施,对风险进行有效的规避和防范。     

甘肃金融证券法律服务市场的新动向

金融证券法律业务一直是正天合的核心业务。多年来，正天合在金融证券法律服务领域取得了实绩。总结近几年来在甘肃金融证券市场上提供法律服务的经验，感受到甘肃金融证券业的市场仍处于萌芽期，竞争才刚刚开始，金融证券产品才开始涌现，金融证券法律服务也才步入主流，从以前简单的权利追索向全方位的法律服务演进。     

“老鼠仓”事件三大悬念

唐建的“老鼠仓”事件虽然被查实了，但却给人一种“瞎猫碰上死老鼠”的感觉。因为根据坊间的说法，唐建的“老鼠仓”被发现，并非是监管部门主动监管之功劳，实为其前妻作为知情人举报之功，据传唐本人生活不检点，并因此而离婚，前妻一怒之下将唐的违规交易行为举报到了有关部门，在这种情况下，唐建的“老鼠仓”才被证监会所查实。所以，尽管唐建的老鼠仓是被查实了，但却并非是监管部门主动监管之功。     

大数据背景下知识产权从业人员信用体系构建研究

大数据时代的到来既为知识产权从业人员信用体系的构建提供了契机,同时也带来了诸多威胁。从应然视角出发,大数据背景下的知识产权从业人员信用体系可概括为"一个中心、两大支撑"即以行业协会为中心,以法律规范和大数据技术为支撑。而为保障知识产权从业人员这一信用体系的顺利构建,须持续有力地推进社会信用体系构建战略行动,进一步发展与规范管理大数据技术以及对知识产权从业人员的类型进行划分等。在此基础上,可将构建知识产权从业人员信用体系的主要路径归纳为:发挥知识产权行业协会职能、完善相关法律规范、构建信用信息共享平台、基于知识产权从业人员信用行为的奖惩制度的完善及有效实施等。