夯实基础 完善体系 增强效能把案防工作落到实处

今年来,张家界市中心支行积极以“案件风险防控年”活动为契机,总结经验,查漏补缺,从强化“三个建设”、巩固“三大机制”、落实“三道防线”着手,进一步加大案件防范工作力度,努力打造案件防范的铜墙铁壁,确保了建行二十六年来无任何案件发生,为中支全面有效履职起到了保驾护航作用.     

创建“五三”工程 确保一方平安

监利农行本着“业务发展、内控先行”的工作指导思想,一手抓业务经营,一手抓内控建设及案件防范,在全行深入开展了“构筑三级负责制、强化三道监控体系、推行三层轮岗制度、坚持三个结合原则、营造三性管理氛围”的“五三”工程,取得了较好成效。监利农行已从过去的案件高发区成为现在的案件零发区,连续8年来发生一起案件和大的违规经营事件。     

关键在于抓好落实——工行江西省上饶分行抓好案件防范工作的主要做法

近年来金融系统频频发生的各类案件，引起了各行高层领导的空前关注。如何真正把案件防范工作落实到基层，把发案率降下来，是各行管理工作中的一个重要课题。我行根据上级行的要求，紧紧抓住事前、事中、事后三个环节，积极推行“预防为主，标本兼治”的防范对策，有效降低了发案率，取得连续五年无案件事故的明显成效。主要做法是：     

构筑“排查”屏障铸就“三无”辉煌

几年来,地处闽赣交界,位于赣南革命老区最东端的工行江西赣州会昌支行,在组织开展案件防范动态排查工作中,始终坚持“从严治行、标本兼治、立足查防”的方针,在围绕经营开拓、强化内控,创新机制、大力加强和改进案件防范工作形式等方面,按计划、有步骤地扎实开展了案件防范各项排查工作,有力地促进了支行改革和业务发展,塑造了良好的工行形象,确保了支行连续十六年实现案防“三无”目标。     

全省农行系统2005年度保卫工作先进单位（集体）和先进个人名单

砀山县位于四省七县结合部。针对严峻的社会治安形势和安全保卫工作现状，为认真贯彻上级行案件防范工作座谈会精神，筑牢防范案件思想基础，日前，砀山县农行全行上下开展了案件防范专题教育活动。本次活动结合合规化建设，按照“三个指引”要求，做到“五个结合”即：思想教育和职工道德教育相结合，治安形势与典型案例教育相结合，操作风险防范与规章制度教育相结合，处置突发事件和防暴力犯罪能力教育相结合，加强信息沟通与反洗钱工作相结合。     

基层央行案防工作存在的问题及建议

近年来，人民银行各县级支行按照“案件查防、预防为主”的方针，把案件防范作为一项重要的工作任务来抓，不断完善各项内控制度，加强日常监督和案防分析，有效地防范了案件的发生。但从目前县级支行的实际情况来看，仍存在一些不可忽视的风险隐患，急需予以重视，以彻底杜绝案件的发生。     

加强内部管理 做好“三防一保”工作

加强内部管理做好“三防一保”工作中国人民银行河北省分行王敬铜１９９４年国务院“５．２５”电话会议及今年全国金融系统“６．１９”会议以后，由于各级领导的高度重视及群众防范意识的加强，金融系统“三防一保”工作出现了好形势，盗窃、诈骗、抢劫“三类”案件的发...     

基层网点案件防范工作常见问题及整改对策

近几年来,通过持续开展一系列的“案件专项治理”活动,农业银行营业网点严密防范案件发生的制度体系已经基本形成,案件防范的能力有了显著提升。但仍存在一些常见的问题,留下形成案件的漏洞。本文对目前营业网点案件防控存在的常见问题进行了梳理归纳,从构建案件防范的系统工程,夯实案件防范的基础,严密防范案件发生的视角提出相应的对策。     

立足教育 落实责任 强化监督 认真做好案件防范工作

人民银行太原中心支行成立以来，在天津分行党委、纪委的正确领导下，认真贯彻落实天津分行关于《加强案件防范工作的指导意见》并制定实施意见，把案件防范工作作为防范金融风险，确保辖区金融安全的一件大事来抓，紧紧围绕全行中心工作，确立了“六抓”的案件防范工作思路：即抓机构，使案防工作落实到位；抓教育，构筑思想道德防线；     

制度、教育、监督——防范金融内部案件应抓好的三个主要环节

近年来，金融内部案件时有发生，对金融业的信誉和金融资产的安全造成了一定的影响，防范内部案件已经越来越受到各级金融机构的重视。金融内部案件的形成，究其原因：主要是内控制度不严、员工思想教育乏力、监督制约机制滞后。因此，防范金融内部案件应重点抓好“制度、教育、监督”三个主要环节。     

强化基础管理 细化风险防范——宿州市农行保卫部安全工作的几点做法

近年来，宿州市农行始终坚持“大保卫”的工作思路，紧紧围绕案件防范这个中心，通过强化基础管理、细化风险防范、狠抓制度落实、履行反洗钱义务等工作措施，提高了全行综合防范能力，杜绝了各类案件和事故的发生，为全行的业务经营顺利开展提供了强有力的安全保障。2003年和2005年分别被农总行和省分行评为安全保卫先进单位。     

对加强网点合规定力建设的调查思考

营业网点是案件防范的关键部位，也是今年全省农行合规定力建设的重点环节。近年来基层违规行为屡查屡犯的根源在哪里？如何有效推动营业网点的含规定力建设？结合基层调查情况．笔者认为，必须认真解决好基层合规管理出现的“三类偏差”、“三种疲劳”、“两种冲突”等现象，着力建设以制度机制为“边框”．以重点岗位为“支点”，以流程控制为“...     

用好"三张嘴"

一是日常工作中要有一张“婆婆嘴”。案件防范工作是银行业务经营的一项基础性、长期性工作,贯穿于各项业务管理工作之中。因此,各级领导干部在案件防范工作的安排布置和检查监督中要做到“年年说,月月谈,日日讲”,要“大会安排,小会要求,个别强调”,不要怕口罗嗦,不要嫌麻烦。要用“婆婆嘴”让每一位员工懂得案件防范工作的重要,将案件防范理念渗透到各项业务活动中去,并逐渐在全行形成浓厚的案防工作氛围,为规章制度的执行创造良好的环境,使各项防范措施更好地落到实处。二是纠正违章时要有一张“刀子嘴”。银行中一系列案件的发生,与日常…     

浅谈基层人民银行资金风险防范工作

基层人行资金风险主要涉及“三金”，即国库资金、发行基金、联行资金。这“三金”一直是案件多发部位，也是人民银行资金风险防范的工作重点。     

滁州分行深入推进案件专项治理工作

4月12日，滁州分行召开会议，进一步贯彻落实银监会和上级行关于案件专项治理工作的要求，学习有关严禁挪用资金购买彩票、防范案件发生等规定。会议听取了各行一季度排查出的风险隐患及采取相应措施情况汇报，交流了对存在的风险点和案件易发部位、区域时段进行排查、分析解剖的做法。要求各行必须时刻保持清醒的头脑，密切关注员工的思想动态，加强合规教育，坚持合规操作，以制度来规范员工的行为，落实好“十个联动”和防范操作风险“十三条”工作，扎实做好案件治理工作，确保“三无”目标的实现。     

风正潮平 扬帆远行——工行安徽省巢湖分行精神文明创建工作纪实

“潮平两岸阔，风正好扬帆”。在风光旖旎的巢湖之滨，工行巢湖市分行坚持以文明创建引领企业发展，活化机制、不断创新，不仅有效提升了员工素质和企业文明程度，而且大力促进了企业的经营发展。自2000年以来，该行连续获得四届省级文明单位、三次被省分行评为思想政治工作优胜行，2005年被中央文明委授予“全国精神文明创建工作先进单位”荣誉称号，15年来无重大经济案件、刑事案件和安全责任事故，多次被省行和地方政府评为“社会治安综合治理和安全防范工作先进单位”。     

关于对构建人民银行县（市）支行案件防范工作长效机制的思考

近年来．人民银行县（市）支行始终坚持“标本兼治．综合治理,惩防并举。注重预防”的方针,不断加大案件防范工作力度．案件防范工作取得了比较明显的成效。但是,从目前人民银行县（市）支行的案件防范工作形势看。案件风险隐患仍然存在。近几年人民银行系统发生的经济案件启示我们．     

安庆分行认真开展强化内控管理全员防范案件项治理活动

总、分行“强化内控管理全员防范案件专项治理活动”电视电话会议结束后,安庆分行党委高度重视,召开多层次会议研究部署该项工作,成立了案件防控领导,制定了活动方案。各支行积极行动,迅速部署辖内案件专项治理工作。该行还开辟了案件防范专项治理活动专刊,对活动进行报道。     

综合防范初显成效－对农发行富平县支行案件防范工作的思考

农业发展银行富平县支行共有职工25名，承担辖内22个粮棉油企业的信贷管理业务，支行自1996年成立以来，未发生各类案件，为全市各金融机构所瞩目。他们是如何取得这样成绩的？经过调查我们发现：“着力源头，综合防范，及时铲除滋生各类案件的土壤”，是贯穿该行案件防范工作的一条主线，也是该行抓案件防范工作的致胜法宝。他们的具体做法是：     

探索“低风险、零案件、高收益”之路

近年来，工行浙江省台州分行坚持业务发展与风险防范同步推进，从构建“一二三四五”内控防案体系入手，完善监督管理，加强内控防案建设，为改革发展和业务经营创造了健康的内部环境，初步实现了业务发展与风险防范、速度与质量、规模与效益的和谐统一，走出了一条“低风险、零案件、高收益”的安全经营之路。连续9年实现安全经营无案件、无重大事故，经营效益连年大幅度提升，综合考评连续6年位居全国工行系统二级分行前3强，还被中央文明委授予“全国精神文明创建工作先进单位”荣誉称号。