外商直接投资对华技术转移效应的冷思考

外商直接投资对华技术转移的加强和深入,在增强中国产业竞争力的同时,一方面带来了产业集中度较高的市场垄断局面,中国本土企业产生依赖心理,导致本土研发的挤出效应,另一方面对促进和改善中国的知识产权保护效果也不明显。因此,在后危机时代,中国需要对外商直接投资对华技术转移效应进行冷静思考,以更有效地利用外商直接投资并提高中国企业的国际竞争力。     

政府资助企业研发活动的效果评估

R&D活动的"正溢出效应"将导致企业研发投入低于社会最优水平,政府向企业提供研发资助,在一定程度上弥补了企业R&D活动的"市场失灵",然而有可能对企业的研发投资产生替代效应。该文通过理论模型解释了政府研发资助对企业的激励机理,并且界定了政府研发资助互补效应和替代效应的条件,从宏观、产业和企业三个层次分析了政府研发资助的效果。     

市场换技术下内资企业技术能力的提升路径——基于溢出效应和吸收能力的分析

国际直接投资可在东道国产生溢出效应,包括行业内的竞争、示范效应,行业间的产业关联效应,以及人才流动效益.这些效应对东道国企业技术能力的形成和提升提供了一种路径选择,即选择、获取、吸收学习和改进国外技术,经过模仿、跟随进而达到创新或超越.然而,溢出效应不会自动产生,它在很大程度上取决于东道国企业的吸收能力.吸收能力又受企业自身的技术基础、学习、研发和行业内外资企业间能力差距的影响.在市场换技术的行业或地区,如果内资企业学习和研发强度大,行业内外资企业能力差距适中,外资的溢出效应就可能大,在此状态下,内资企业就可基于溢出效应和吸收能力加速其技术发展,反之,就会形成技术依赖甚至被逐出市场.汽车行业以民营企业为主体的自主开发企业与跨国公司主导的合资企业在技术能力提升上的巨大差异,对此提供了很好例证.     

跨国公司研发国际化的“挤出效应”及我国的战略选择

跨国公司研发国际化的发展,既对东道国产生"技术溢出"效应,也会带来"挤出效应"。跨国公司在华研发投资的发展,在一定程度上提升了我国的技术水平,但也对我国的国家创新体系建设和技术升级产生负面影响。应通过建立自主创新战略、建立企业技术联盟、增加研发投入、提高研发效率等措施,来提升我国的技术创新能力,以应对跨国公司的全球竞争局面。     

中国乳业产业组织研究

对中国乳业的产业组织的分析,表明中国乳品市场处于垄断竞争状态,厂商之间为了争夺市场份额,在价格、质量和技术上展开激烈竞争,为了构筑进入壁垒和战略优势,在企业边界的扩张上展开了纵向兼并和横向兼并活动,竞争在促进乳品产业发展的同时,给乳业的发展带来了不利的影响,需要政府制定相应产业组织政策予以解决。     

跨国公司研发国际化的"挤出效应"及我国的战略选择

跨国公司研发国际化的发展,既对东道国产生"技术溢出"效应,也会带来"挤出效应".跨国公司在华研发投资的发展,在一定程度上提升了我国的技术水平,但也对我国的国家创新体系建设和技术升级产生负面影响.应通过建立自主创新战略、建立企业技术联盟、增加研发投入、提高研发效率等措施,来提升我国的技术创新能力,以应对跨国公司的全球竞争局面.     

外商直接投资、市场竞争及对我国制造业的技术外溢效应——基于随机前沿生产函数的分析

本文使用我国2000-2003年201个四位码制造业的面板数据,借助随机前沿生产函数,分析国内市场的竞争程度与外商直接投资技术外溢效应的关系.研究结果显示,国内市场竞争程度是影响外商直接投资技术外溢效应的重要变量.国内市场较高的竞争程度抑制外商直接投资对本地企业产生负技术外溢效应,促进正技术外溢效应的产生.这也部分地解释了为什么相同数量外商直接投资的流入和存在对不同国家、地区或行业产生了截然不同的影响.     

政府产品创新补贴下的企业R＆D策略选择

为了研究在政府产品创新补贴政策下企业的R＆D策略选择问题,建立了双寡头市场中面向工艺R＆D的三阶段博弈模型：第一阶段政府以社会福利最大为目标选择产品创新补贴率;第二阶段企业进行R＆D投资以降低生产成本;第三阶段企业在产品市场中进行古诺竞争。根据双寡头在第二和第三阶段是否合作,给出了研发竞争、研发卡特尔、技术共享联盟和研究共同体等四种R＆D策略,得到了相应的政府最优R＆D补贴率。研究表明：从企业的R＆D投入和产品产量的角度看,当溢出效应较高时,研发竞争策略优于研发卡特尔策略;当溢出效应较低时,研发卡特尔策略优于研发竞争策略。研发卡特尔策略与研发竞争策略相比,研发卡特尔更能推动企业利润的提高并且可以改善社会总福利。从产品产量、企业利润和社会总福利最大化角度考虑,研究共同体为四种策略中的最优策略。     

跨国公司对我国企业的“挤出效应”及防范措施

我国加入WTO后,以欧美大型垄断资本为代表的第二代跨国公司开始全面进军中国,它们在商品市场上运用种种手段与国内企业竞争,全面挤出国内企业,从而使需求从国内企业转向跨国公司.本文通过分析"挤出效应"的表现形式,提出了反"挤出效应"的对策.     

网络效应新产品实施合作竞争战略的动机和条件

研究了开发网络效应新产品的创新企业实施合作竞争战略的动机和条件,发现网络效应强度、创新产品与模仿产品的质量差异使得创新企业有动机实施合作竞争战略,创新企业和模仿企业的边际成本则决定了模仿企业是否有动机生产模仿产品和愿意进入市场参与竞争。     

基于知识溢出效应的供应链研发联盟利益分配关系

为了适应市场环境的变化,供应链研发联盟成为供应链中各企业提高创新能力的战略选择。在联盟的运行中,知识溢出效应影响着联盟企业的技术结构与创新行为的演进。为了提高联盟分配机制的合理性,必须深入研究基于知识溢出效应的供应链研发联盟利益分配的关系。     

我国创新支持政策:理论分析及其有效性检验

本文在一个累积创新框架下分析了各种创新支持政策的作用机理,并检验了我国相应政策工具在促进私人研发作用上的有效性。运用我国地区大中型工业企业数据进行系统GMM估计发现,直接资助以及高校提供的公共研发对企业私人研发产生替代效应,科研机构提供的公共研发对企业研发具有促进效应,而专利保护政策对企业研发具有不显著的负向影响。结合理论分析与经验结果,本文推断:信息不对称和项目的不可验证性导致的道德风险,高校研发以应用技术为主的导向未得到根本转变以及企业整体创新能力偏低,是导致我国创新支持政策效果不佳的主要原因。     

溢出效应对竞争企业研发投资和政府补贴的影响

运用博弈论的方法研究溢出效应对竞争企业研发投资和政府补贴的影响,构建了不同情形下的博弈模型,研究表明:当溢出效应较弱时,合作研发下的政府补贴率最高,但企业更愿意选择集中式决策;当溢出效应中等时,企业的最优策略是合作研发并能够获得较高水平的政府补贴率;当溢出效应较强时,企业的最优策略是选择分散式决策,政府仍会为其设定最优补贴率。分散式决策与合作研发均能使研发投资、消费者剩余和社会福利维持在较高水平;集中式决策不仅会弱化企业的研发投资积极性,还会损害消费者剩余和社会福利。     

论科技型企业联合研发

市场中的激烈竞争也要求企业下功夫研发新产品，以获得竞争的优势。任何一个企业在今天的市场竞争中都特别重视新产品的研发。通过建立符合企业规律的研发联盟新产品开发业务流程是企业不断取得竞争优势的有效的手段。     

共同机构所有权与企业劳动收入份额

完善分配制度、提高劳动报酬比重是实现共同富裕的重要内容。现有研究对资本市场中的共同机构所有权如何影响企业劳动收入份额的关注不足,文章探讨了其中的影响效应及内在机理。研究发现,共同机构所有权有助于企业劳动收入份额提升。机制检验表明,共同机构所有权显著促进了投资组合企业间的研发溢出,提高了企业研发人员占比和高学历人才占比,优化了人力资本结构,从而带动了企业劳动收入份额提升。文章还发现,共同机构所有权增加了企业技术人员,减少了生产工人,进一步支持了协同效应的理论逻辑,并基于行业竞争视角排除了合谋效应。异质性分析发现,共同机构所有权对企业劳动收入份额的提升作用在共同机构投资者控股企业和技术密集型行业中更加显著。文章不仅将共同机构所有权的研究拓展至劳动力市场,还从全新的视角探究了企业劳动收入份额变动的影响因素。     

制药企业广告投资、研发投入与创新药绩效

在药品市场竞争日益激烈的背景下,如何协调广告战略与研发战略之间的关系,提高创新药市场绩效成为制药企业面对的重要问题.本文构建双寡头制药企业的研发-价格竞争博弈模型,探究制药企业的广告战略、研发战略和政府价格管制政策对于不同类型企业研发激励、药品定价、市场份额、创新利润和创新药市场绩效的综合影响机制.研究发现,当且仅当广告投资和研发投入之间存在"挤入"效应时,实施广告战略才可能为企业带来竞争优势,但广告投资过大将导致企业利润的损失;其次,当且仅当广告投资效率较高时,实施广告战略才能增进创新药市场绩效;最后,价格管制政策和广告战略对企业利润产生综合影响,在一定条件下,价格管制能够强化广告战略对实施企业利润的增进效果,广告战略则有助于改善价格管制对实施企业市场份额的不利影响.     

企业金融化、高管股权激励与研发投资

以2010-2015年沪深584家A股上市公司为样本,从产权异质性角度考察企业金融化、高管股权激励与研发投资关系。研究发现:①非货币金融资产持有比例与研发投资呈负相关,反映企业金融化对研发投资具有挤出效应,且高管股权激励能弱化企业金融化与研发投资的负向关系。挤出效应和弱化效应在投资性金融资产上体现非常明显,而在交易类金融资产上体现不明显;②与非国有企业相比,非货币金融资产的挤出效应和高管股权激励的弱化效应在国有企业中表现更为显著。投资性金融资产的挤出效应在国有企业中较为显著,而在非国有企业中不太显著,但高管股权激励的抑制作用在国有或非国有企业均较为明显。不论产权异质性,交易类金融资产的挤出效应和高管股权激励的抑制作用均不显著。     

中国大城市的企业生产率溢价之谜

基于双城模型,本文构建了大城市企业生产率溢价的概念框架,考察了选择效应、分类效应、集聚效应与竞争效应如何导致城市间异质性企业生产率分布差异;同时,基于1998—2007年规模以上工业企业数据,实证回答了中国大城市的企业生产率溢价之谜。研究发现:(1)城市的企业生产率溢价是集聚效应、选择效应、分类效应和竞争效应共同作用的结果,不同行业中这四种作用的溢价贡献不同;(2)集聚效应提高了大部分行业的企业生产率溢价;(3)竞争效应不一定导致大城市企业生产率呈现更大的"贫富不均";(4)城市间异质性企业区位选择存在着"水往高处流"现象;(5)大城市并不一定有更高的市场进入门槛。     

外商投资制造业企业自主创新调查问卷分析

2009年上半年，我们就自主创新问题对外商投资企业发放调研问卷，回收有效问卷553份。从新产品和新技术、研发投入水平、研发资金、研发机构、研发人员、从事研发活动的目的与未来在华开展研发活动的意向等角度进行分析，我们发现：外商投资企业带来相当的溢出效应，特别是在新产品和新技术的合作开发、研发人员的雇佣与流动、与中国本土企业合作等方面；竞争也带来了大量的溢出效应；70％以上的外商投资企业明确看好中国的前景。     

可竞争垄断结构下FDI技术外溢机制与影响因素——基于中国行业面板数据的实证分析

为了对FDI技术外溢在产出水平和技术创新能力两方面的外溢效应作出比较分析,将FDI携带的技术区分为示范效应下的通用技术和竞争效应下的竞争性、排他性专业核心技术,依据行业集中度的高低不同将国内行业样本分为两组,对比检验发现:垄断竞争结构下的内资企业具备显著的学习能力,能够从外企获取竞争性、排他性核心知识并有助于自主创新能力提升,而接近完全竞争结构下的企业不能有效通过学习竞争性知识提升自主创新能力;虽然示范效应下一般通用型知识短期内有助于企业的增加值率显著提高,长期来看显著抑制了内资企业的自主创新能力。