企业数字化营销中的合规路径探索

企业数字化营销的转型升级需要在客户信息大数据收集与分析、企业产销数据共享与传递等业务流程中做到合规合法.文章探索了上汽集团通过技术和管理手段,保障数字化营销模式和客户平台管理的安全、稳定,最终实现数字化转型目标的合规路径,并从技术和管理两个层面提出企业数字化营销的合规方案.为企业从"供给侧"进行数字化营销的服务升级,并通过合规风险控制,保障产销信息的安全、可靠和稳定提供参考.     

数字化转型背景下电力企业数据合规营销内控体系研究

电力企业在我国经济发展进程中的地位极为关键,做好数字化转型能够通过完善服务环节和优化工作流程更好地实现企业的高效率、高质量、高效益发展。在此背景下,电力企业数据合规也显得愈发重要。因此,本文通过研究数字化转型背景下电力企业数据合规风险内控体系,建立电力企业数据合规管理框架,并在此基础上,构建数据合规营销风险内控评价模型,为电力企业数据合规化提供风险评价的方法。营销内控是指企业为达到经营目标,需要确保企业数据资产等资料的正确性和可靠性,从而保障企业营销活动的效率和效果。电力企业要做到营销风险内控体系的完善,必须要依托于电力企业的数据合规化,要做到以提升效率为目标的智能化,以保护用户信息安全及企业风险评估的体系化。数据合规化的终极目的是为了营销服务,建立营销内控管理框架和评价体系,这对于电力营销的优化具有积极意义。     

关于加强企业合规管理的思考

企业风险防控机制正处于逐步完善阶段,合规建设还相对比较薄弱,这与业务快速发展的趋势以及金融市场激烈竞争的格局不相适应,加强合规建设势在必行。企业要想实现自我完善和自我发展,合规建设是必不可少的。企业通过合规建设,努力实现规管理机制更加完善,风险控制更加严密,合规文化更加成熟,规范员工的从业行为,以此来增强企业的可持续发展能力。     

数字化转型背景下制造业企业风险防控的路径探索

随着数字技术的发展和广泛运用,制造业的生产方式产生了巨大变革,智能化生产系统取代了传统手工操作,企业可实时监控和分析数据,提前发现机会与风险,决策更加高效,经营风险显著降低。当前,国家提出了推动制造业数字化转型、打造数字生态系统的一系列政策和措施,这种背景下,制造业企业在数字化转型过程中的风险防控显得尤为迫切。本文尝试对数字化转型背景下企业风险防控的创新路径进行探讨,管理者应当在数字化转型战略中对风险管理进行前瞻性规划,提升企业风险抵御能力,实现可持续发展。     

关检融合后进出口货物关务合规风险与防控

我国关检融合相关框架、制度经过两年多推进实施已基本形成。关检融合后海关监管效率和安全得以提升,进出口货物关务合规风险变得更具综合性、复杂性和多元性。结合近三年关检融合制度改革具体措施,总结关务合规的监管、涉税、涉检、AEO认证和整合申报数据等主要风险点,从组织架构、制度规划、过程管理、评估审计和救济等五个方面提出有效防控要点,以促进外贸相关企业可持续发展。     

本土化企业合规管理的源流及关键要素分析

“合规”并非单纯的外来的语汇,尤其是其普适性意义完全有着一种本土化的渊源。从宏观角度追本溯源,梳理中国本土商业合规理念的发展历程,并全面展现国内企业合规管理现状。从微观角度析毫剖厘,结合近年来国内外典型合规案例探寻企业对合规的认知程度,并剖析合规管理流程中所体现的突出问题。从企业合规管理体制建设和合规文化意识培养两大关键要素入手,探索现行国际合规管理方法的本土化方案,分析合规管理的合理走向与全方位合规风险防控,以助力企业可持续发展。     

平台企业反垄断合规中的政府监管研究

平台企业反垄断合规建设不仅倚重于平台企业健全的内部控制机制和相关管理制度的日臻完善,还有赖于政府精准科学有效的反垄断合规监管。平台企业反垄断合规的政府监管不仅是回应企业自主性反垄断合规建设不足的内在要求,更是政府履行自身法定职能的具体表现。当前,我国平台企业反垄断合规中的政府监管还不同程度存在反垄断合规的标准化监管有欠缺、精细化监管有不足和体系化监管有漏洞等问题。为此,有必要从风险防范、风险处置和风险消解等方面建构并完善平台企业反垄断合规之政府监管制度体系,以实现平台企业反垄断合规建设中有效市场和有为政府有机结合、深度融合和功能耦合。     

小微经济融资创新模式合规风险的应对与监管——以每日收入分成合约为例

近几年的社会经济波动,对小微企业的生存带来了严峻的挑战。已有的融资模式仍无法从根本上解决小微企业的融资难题。随着数字化的普及和高速发展,滴灌通公司的“每日收入分成合约”融资新模式应运而生,为解决融资难题提供了新方案。滴灌通公司应当确保每日收入分成合约的合规性,重点防范投资者保护、资金运用、投资行为、信息披露的合规风险。目前,我国对于每日收入分成合约的监管仍然存在不足,为使该模式能够更适应小微经济的发展,有关部门可以通过明确监管策略,搭建完善的法律风险智能监管平台,以及协调不同地区法律监管体系对之加以完善。     

税务合规管理与风险控制研究

当今经济环境中,税务合规管理已成为企业稳健运行的重要一环。企业应合理识别和控制税务风险,以维护其长期稳定的发展。文章首先分析了税务合规的重要性,包括其在企业税收优化、经营风险控制、社会责任履行等方面的关键作用;然后,分类研究了税务风险,并讨论了影响税务风险的因素;在此基础上,对税务合规管理中可能引发风险的问题进行了深入分析,提出了对优化企业税务合规管理的建议。     

我国民营企业合规建设：围困与出路

合规建设既是一种现代企业治理范式，也是新态势下民营企业行稳致远的有益探索。当前，合规引导、合规激励及合规强制三种外部合规管理模式存在缺陷，应在完善相应法律规范的基础上，促进行刑双向衔接，避免制度真空。同时，民营企业也须加大自治力度，积极培塑先进合规文化、搭建合规组织架构、健全合规管理制度及强化合规风险防控，以增强内部合规管理体系的有效性。     

新型电力系统建设背景下刑事合规制度研究

新发展阶段下,电网企业产业格局与生产关系均发生显著变化,各业务领域面临的法律风险更加复杂,迫切需要加强内部的法治建设与管理。其中刑事合规在企业经营治理中起到了基石的作用,因为企业一旦被定罪,将要面临的后果将是“灭顶”的。刑事合规中,合规不起诉制度改革的大量实践经验对刑事合规管理具有重要借鉴意义。本文将以企业合规不起诉制度的相关实践研究为出发点,围绕我国新型电力系统建背景设下电力企业所面临的有关合规风险,就完善电网企业刑事合规的基本路径提出概括性思路,以期为电网行业健全刑事合规制度,加快实现法治企业建设,和电力能源行业高质量发展做出贡献。     

区块链助力企业数字化转型过程中的风险研究

企业数字化转型的核心是通过技术创新改变传统商业模式,带动企业间的业务增长、生产效率提升以及运营成本缩减。区块链作为新基建的信息基础设施之一,是助力企业进行数字化转型的发动机。但是区块链技术尚不能完全融合到企业数字化转型中,会给企业带来潜在风险。因此,本文基于系统文献回顾法,对区块链助力企业数字化转型过程中的风险进行系统的识别分析,以期能够防范风险的发生,维护经济稳定、社会稳定,助推企业数字化转型。     

合规零容忍 “午夜条款”应重视

当前,强化企业合规经营在全球范围内已经成为现代企业发展的一个潮流。在这一背景下,各国政府和国际组织也纷纷通过立法立规加强国际合作和对国际问题的监管。"中国企业在走出去的过程中,面临着严峻的合规风险。近年来,遭受了很多处罚,有100多家中国在海外的企业被世界银行等国际组织列入黑名单。合规问题,不容小觑。"商务部产业损害调查局原局长杨益近日在"引进来与走出去中的合规与法律风险论坛"上指出。     

试论风险矩阵在企业数字化转型中的应用

在数字经济成为社会经济发展趋势的今天，数字化转型将成为我国企业在数字经济时代所做出的必然选择。但在企业数字化转型的过程中，风险与机遇并存。本文引入风险矩阵这一管理会计工具，在遵循全面性、融合性和重要性原则的基础上，将其运用到企业数字化转型的过程中，并对识别出来的风险提出相应的防范建议。     

共享经济平台廉洁风险防控责任与实现路径

共享经济领域的廉洁风险在资本扩张狂潮的褪去后逐渐凸显,不仅关系到平台企业和共享经济的发展,亦对国家层面廉洁的营商环境的建设有重要影响。共享经济领域新型权力寻租形式的出现对平台的廉洁风险防控提出了挑战,其主要原因为共享经济本身是廉洁风险较高的领域,初创不久的平台企业缺乏完善的监管制度,且国家和社会的外部监管相对缺失。共享经济平台对于共享经济领域在廉洁风险防控上具有主体、数据、技术上的三大优势,且其作为商事主体、经济社会主要组成部分以及数据权利享有者的三重身份,都要求其应当承担共享经济领域廉洁防控责任。共享经济平台企业应通过自身合规体系建设、社会责任的承担和数据治理三条路径建设平台廉洁治理相关机制,承担共享平台廉洁风险"防"与"控"的责任。     

EIR模型视角下企业合规有效性的评估问题

观察我国企业合规有效性评估的制度设计和实践案例，企业合规有效性的评估主要是以涉案企业合规第三方监督评估机制为代表的面向司法诉讼的评估。但是，对于着眼于法律风险事前预防的企业合规制度而言，在企业日常管理过程中进行合规有效性评估则同样重要。在比较法的经验基础上，企业开展合规有效性评估本身并非完全是有利可图的，存在“合规陷阱”的风险。基于企业合规风险投资模型EIR对企业合规过程系统化的描述，对企业合规有效性评估行为赋予授权性监管属性的制度意义有利于拓宽企业合规的激励作用、开辟克服纸面合规困境的路径与方法。     

中国民营企业海外经营合规问题及应对分析

合规经营是企业国际化运营的最高级阶段,企业进行海外经营时,必须遵守国际相关法律规定和惯例,履行社会责任,才能实现经济、社会和环境协调与可持续发展。本文基于对海外经营合规的内涵和国际社会合规性规定的阐释,具体分析民营企业海外经营遭遇的合规问题。随着中国民营企业国际化进程的加速,在以出口贸易、工程承包、对外直接投资、海外制造等方式“走出去”时,遭遇的海外经营合规风险主要体现在科技型企业市场准入限制、劳工权益保护合规问题、上市公司数据信息造假、反腐败和商业伦理、数据安全保护以及以跨境电商为代表的贸易新业态合规经营风险等方面。根据分析,本文提出评估海外风险、突破知识产权壁垒、健全合规体系以及加强监管等对策措施。     

数字经济下常设机构规则的税收风险探析

以信息和通信技术（ＩＣＴ）为代表的信息革命，使得云计算、大数据、物联网、人工智能等技术广泛应用于各个经济领域，产业数字化蓬勃发展。这种ＩＣＴ渗透效应催动了数字经济变革发展，数字经济已经成为经济转型升级的新引擎。数字经济为经济带来新的发展机遇的同时，也带来了巨大的税收风险。因此，在数字经济持续发展的趋势下，为了更好地应对数字经济所带来的国际税收挑战，识别常设机构规则下存在的税收风险，并对存在的税收风险进行评估，提出行之有效的防控手段具有十分重要的意义。     

英国竞争合规指引机制的考察与思考

近年来,英国先后发布了系列竞争合规的相关文件,建立了一套较为完整的企业竞争合规指引机制。该指引机制由竞争合规的理念培育、体系组织、知识支持和信息反馈四个部分组成。在竞争合规的理念培育上,通过惩罚威慑、名利激励等方式培养企业竞争合规的法律意识;在竞争合规的体系组织上,以全员参与为原则,通过自上而下模式,采用CDO对企业董事进行定向策动;在竞争合规的知识支持上,设计了一套含风险识别、风险评估、风险消减、系统检审在内的"四步法"操作规程;在竞争合规的信息反馈上,通过个案执法、常规咨询、市场调研等方式进行互动。本文通过对英国这一机制的分析,得出结论:我国应当积极借鉴英国的做法,推动我国企业竞争合规的发展。     

合规管理中的内部审计方法与策略研究

内部审计在合规管理中具有关键地位。通过全面审视风险，加强监督与执行，以及提供改进建议，内部审计能够预防合规风险、提高执行力。而采用综合性审计、风险导向审计和持续性审计等方法，结合数据分析技术、风险导向指标和自评自查机制等应用措施，则进一步优化了合规流程。因此合规管理与内部审计的紧密结合，为企业适应法规变化、保持稳健发展提供了有力支持。