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近日,资本市场对外开放的消息接踵而至:自4月1日起,证券公司、基金管理公司外资股比限制正式取消,我国证券行业正式步入内资、合资、外商独资券商共同展业的新阶段, 摩根士丹利和高盛收到股权变更获批批文,我国外资控股券商增至5家, 摩根资管拟收购取得上投摩根100%股权,国内首家外资独资公募呼之欲出……金融开放又迈一步逐步取消证券公司、基金管理公司外资股比限制,是我国资本市场对外开放、国际化发展的重要内容。 相似文献
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3月13日,证监会公布,自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制,符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求,依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的电话。下一步,证监会还将继续坚定落实我国对外开放的总体部署,积极推进资本市场对外开放进程,扎实做好每一项对外开放的具体工作,继续依法、合规、高效地做好合资或外商独资证券公司设立或变更实际控制人审核工作。 相似文献
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加强证券公司内部控制的几点思考 总被引:4,自引:0,他引:4
2004年我国的8家证券公司因严重违法违规,先后被托管经营、行政接管或停止证券业务资格,中国证监会对这几家证券公司均已正式立案稽查。证监会对券商采取的监管措施不断加大。2004年下半年,对证券公司的整治措施不间歇地出台:要求券商开展自查摸清底数,制定整改措施;对客户交易结算资金提出了五项内控要求。 相似文献
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一、创新大会吹晌券商商业模式转型的号角
今年5月7、8日证券公司创新发展研讨会(民间又称券商创新大会)在北京召开,证监会系统单位相关的负责同志、各证券公司负责人和新闻媒体的代表共450余人参加了会议。证监会郭树清主席等领导参会并发表鼓励创新的重要讲话,提出我国证券行业在经历了野蛮生长、 相似文献
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根据中国证券监督管理委员会官方网站处罚公告栏的信息,截至2005年11月4日证监会宣布广东证券股份有限公司被责令关闭止,2005年共有14家证券公司被责令关闭,其中包括大鹏证券、闽发证券、汉唐证券和南方证券等,家数和密度均创历史之最。纵观证监会发布的各处罚文件,该等券商被托管或责令关闭的共同原因可简单概括为严重违规。诚然,众券商选择违规经营有行业环境、外部监管不力等因素的影响,但从证券公司内部管理层面来看,严重违规即意味着其内部控制失效。根据有关规定,内部稽核部门对公司内部控制执行监督职能,那么,这些被责令关闭的券商在事发前,其各自的稽核部门是没有做到恪尽职守报告相关的风险,还是没有尽职忽略了风险, 相似文献
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作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司,西南证券自1999年成立以来,业务经营范围从单纯的券商业务扩展至证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、证券投资基金代销等领域,形成"全牌照"经营格局。2009年2月,西南证券在上海证券交易所挂牌上市,成为中国第九家上市证券公司,也是重庆地区第一家上市金融机构。2014年7月,西南证券获证监会分类评级 相似文献
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3月15日,证监会发布《证券公司资产证券化业务管理规定》,券商资产证券化业务实现常规化,对券商业务松绑:基础资产拓宽业务范围;券商从事资产证券化业务的准入门槛降低;资产支持证券流动性增强。从另一方面看,通道业务的收缩也为券商进行资管业务发展模式转型提供了契机,而资产证券化业务便成为此次转型的有效途径。 相似文献
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证券公司若能尽快占领网络平台,再结合线下营业部,充分发挥O2O的特点,则将掌握未来的互联网证券主动权。中山证券联手金融界网站推出"证券通",国泰君安上线"君弘金融商城",国金证券与腾讯酝酿出移动终端"佣金宝"......2014年不到一年间,大小券商们一个不落地推出各色互联网证券产品,令人应接不暇。证券公司在互联网证券领域各显身手的同时,监管部门的态度也日渐明朗。今年4月,中国证券业协会首次批准6家券商开展互联网证券试点,11月24日又公布了第三批试点名单, 相似文献
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证券公司集合资产管理计划自2005年诞生以来,已经走过了15年的发展历程。2018年4月以来,随着资管新规的正式发布,证券资管业务加快了改革步伐。同年11月,中国证监会出台了针对大集合产品改造的操作指引,8000多亿元的证券公司大集合产品改造进入了实施阶段。2019年8月以来,多家头部券商获得证监会公募化改造批文,截至10月底,有8只大集合产品公募化改造获批。 相似文献
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2012年10月19日,在证券行业创新浪潮中孕育已久的券商资产管理新规及配套实施细则(简称"新规")正式出台。新规旨在鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,放开手脚开展资产管理业务创新。我国证券公司在投资研究、产品研发、销售渠道和技术资源等方面的组合配置具有天然的核心竞争优势,一旦放松对证券行业资产管理业务的监管限制,给予证券公司与其他金融机构同等竞争条件的舞台,券商资管业务的大发展必将势不可当。 相似文献
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未来3到5年内将是证券行业跨越式发展的转型期,金融改革将为券商提供良好的发展平台,而在市场环境整体转好的基础下,券商股有望整体步入上升新周期。
创新业务的竞相开展,让券商遭遇资本瓶颈。8月8日,证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法(征求意见稿)》,将对券商约束严格的杠杆率进行凋整。业内人士称,这有望破解券商开展诸多重资产类的创新业务的资本瓶颈,放大券商的杠杆水平,助推证券行业加速转型。 相似文献
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华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司,1991年5月26日在南京正式开业,是中国证监会首批批准的综合类券商,也是较早获得创新试点资格的券商。2007~2009年,华泰证券在全国券商分类评级中连续三次 相似文献
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2005年10月27日,新<证券法>提出"证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准".随后,融资融券的相关法律法规相继出台,加之我国资本市场逐步完善,券商全面完成客户交易结算资金第三方存管,投资者日趋成熟,推出融资融券的基本条件已经具备.2008年10月5日,证监会宣布将启动融资融券业务试点. 相似文献
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证监会日前召集了15家创新试点类证券公司召开了关于用“专项工具”开展企业资产证券化的会议。2006年证监会的任务之一就是证券化产品创新、推动固定收益产品的市场发展。其实专项资产管理计划受到券商的普遍欢迎,目前证监会受理的资产支持证券产品,总额约在200亿元~300亿元之间,券商以“专项资产管理计划”形式开展的资产证券化即将掀起一轮波澜壮阔的高潮。 相似文献