美国证券发行制度的均衡机制及借鉴

均衡机制在美国证券发行制度设计中起着至关重要的作用,是美国证券发行市场得以高效运行的根本所在。概括而言,这种均衡机制主要体现在法制约束和市场效率、政府监管、市场自律以及联邦监管和各州监管的均衡设计上。美国证券发行制度的均衡机制对我国证券发行制度设计有较强的借鉴意义。     

从“欧典事件”看我国市场中介组织的信用缺失

“欧典事件”折射出我国市场部分中介组织存在信用缺失。信用缺失会助长市场失信行为的蔓延,扰乱正常的市场经济秩序,给市场经济的健康发展带来一系列负面影响。解决这个问题的关键是要规范职业行为,加强行业自律,强化舆论监督,加大政府监管力度。     

从“欧典事件”看我国市场中介组织的信用缺失

“欧典事件”折射出我国市场部分中介组织存在信用缺失。信用缺失会助长市场失信行为的蔓延，扰乱正常的市场经济秩序，给市场经济的健康发展带来一系列负面影响。解决这个问题的关键是要规范职业行为，加强行业自律，强化舆论监督，加大政府监管力度。     

基于博弈论的OTC金融衍生品市场监管必要性分析

基于博弈论的OTC金融衍生品市场监管必要性分析表明:在政府行政监管、行业协会自律管理及市场参与者内部控制的博弈中,单凭市场本身的内部调节机制并不能完全发挥持续稳定市场的效力,政府监管职能对规范市场行为有重大作用;行业自律组织监管是市场监管中不可替代的有机组成。应加强OTC衍生品市场内部控制与风险管理,完善行政监管机制,提高行业协会自律监管能力,特别是加强金融机构表外业务风险的监管,以保证金融机构的稳健经营。     

我国注册会计师行业监管问题初探

目前我国注册会计师行业监管主要分政府的行政监管、中注协和各级地方注协的自律监管以及相关的法律规范约束三个层次。这种监管模式存在着监管主体有缺陷、配套法律制度不完善等问题，严重影响了注册会计师行业的执业质量。应构建“法律规范、政府监督、行业自律”的行业管理框架，实行政府监管与行业自律相结合的管理模式，更有利于促进注册会计师行业的健康发展。     

新经济时代市场中介组织法律问题探讨

市场中介组织是连接政府、市场主体等多方交流的桥梁和纽带,是沟通协调各方关系、提供相关服务的机构,在政治体制改革及国民经济的发展中发挥着积极的作用。随着新经济时代的到来,市场中介组织也呈现出新的特点,有进一步进行法律规制的必要。     

提升我国鉴证类中介组织独立性的制度设计

本文从概念说明和构建我国鉴证类中介组织独立性问题的分析框架入手 ,提出了提升该类中介组织独立性的三层次制度设计的思路 ,以期通过提高鉴证服务市场的有效需求与供给和完善监管机制以及提高其有效性来化解当前该类中介组织的信用危机     

对我国注册会计师行业监管模式的分析

本文将借助微观经济学中的无差异曲线和预算约束线,对注册会计师行业监管模式中政府监管和行业自律之间的合理选择,以及我国现行监管模式中政府监管和行业自律的选择进行分析。并在此基础上,推导出我国注册会计师行业监管模式的效用均衡组合。     

中介服务业发展对策论

文章提出了我国中介服务业发展的对策思路:制定中介服务业发展总体规划,建立健全中介服务业发展体系;完善中介服务业组织管理体系;健全法律自律机制;强化政府和社会各界对中介组织的监督力度;制定地方性规范中介服务业的条例,建立中介服务机构资格认证制度,全面推行从业人员注册登记制度;提高中介服务人员的素质;积极稳妥地开放中介服务市场;加强中介服务业的宣传。     

房地产评估业监管漏洞及解决对策

<正>我国的房地产评估业由房地产行政管理等部门代表政府进行监管。概括说,我国对房地产评估业的监管主要存在如下问题:首先是监管主体的权力分配与制衡机制存在的问题:1.政府监管与协会自律管理权限不清。由于房地产评估行业协会常常代行部分行政职能,使得政府行政管理与协会自律管理界限变得模糊,容易造成管理失衡的局面。2.政府监管主体多元化,相互之间缺乏有效的权力分配与制衡机制。目前我国相关法律、法规、部门规章规定,建设(房地产)、国土资源、财政等部门都具有对房地产评估行业的行政管     

如何加强证交所的自律监管作用

当前我国证券市场实行的是以政府监管为主导,集中监管和市场自律相结合的监管制度。但政府监管和自律监管的作用并没有得到有效的发挥,同时政府监管的越位、错位和缺位现象明显,自律监管的作用几乎为零。本文从自律监管入手,分析了证券交易所在证券自律监管领域发挥重要作用的可行性,并指出目前存在的缺陷以及改进方法。     

从美国证券交易所看我国的证券业自律监管

目前,我国对证券交易所自律监管的作用越来越重视,本文比较分析了中美证券交易所的自律监管,指出目前我国证券业自律监管的主要问题和优势,对完善我国的证券业监管提出了建议,即明确证券交易所自律监管的法律地位和监管权限,形成与政府监管相互制约、相互补充,多层次、多主体、合理分工的监管体系。     

建立符合我国国情的CPA监管模式

注册会计师行业采用哪种监管模式,主要取决于本国的经济体制以及历史文化背景.就我国目前会计市场的实际情况,应选择政府监管和行业自律相结合的监管模式.这一模式下,以政府监管为主导,行业自律为辅弼.在理顺政府监管部门关系、摆正行业自律位置下,协调好政府监管与行业自律的关系,目的是为了提高注册会计师执业质量,促进职业服务市场的持续健康发展.     

政府的使命与市场均衡

本文回顾了市场经济规律与市场机制、市场价格与交换价值的关系,指出为使政府确保市场均衡,应创建以货币价值指标和市场均衡指标为核心的市场均衡信号系统,并对其传导机制及作用作了详细论述,最后提出了政府调控市场均衡的具体对策。     

基于交易成本的西部民族地区农产品市场体系建设探讨

完善农产品市场体系的实质是降低农产品交易成本。影响民族地区农产品交易成本的主要原因是市场主体规模、批发市场功能、交易方式、流通渠道、物流、信息渠道等方面存在问题。构建功能齐全的农产品批发市场,发展农产品期货市场,壮大市场主体,发展现代物流,完善行业自律与政府规制相结合的监管机制,是促进西部民族地区农产品市场体系建设的有效途径。     

我国独立审计的宏观监控政策

随着社会经济的不断发展,注册会计师在其中起着举足轻重的作用,其独立审计业务亦影响着社会经济的健康发展。文章重点讨论了对注册会计师及所在事务所的监管,进而分析研究我国注册会计师法律责任的制度现状,强调不仅采取法律这一单一的强制性机制的预防和规制作用,更提出了行业自律这一监管模式,主要由民间协会自律管理,政府不加干涉。在作用及影响方面,文章参照现实示例,综合考虑宏观环境因素、法律因素以及审计的自身行业特点,得出对审计的需求及供给的影响,从而推动审计理论的发展。     

我国中介组织发展的新特征与发展对策

随着经济体制改革的进一步深化,中介组织的重要性与作用日益提高,市场与政府亟需中介组织满足市场需求和填补政府退出的监管空白。但同时,中介组织功能薄弱、服务质量较低、发展不规范致使社会认可度与政府信任度急剧下降,阻碍中介组织的进一步发展与壮大。在这一背景下,本文对我国中介组织新特征进行分析,并对其存在的问题提出对策建议。     

行业协会自律监管机制探讨

行业协会的行业自律是市场经济条件下规范和约束企业经营行为的重要机制,但目前在我国行业自律,亟待加强。本文在分析行业协会监管机制现存问题的基础上,提出了政府监管部门应加强与行业协会沟通和协作,推动行业自律发展的具体建议,以实现政府监管与行业自律的有效整合。     

大宗商品电子交易市场经营主体自律行为演化博弈研究——基于政府监管治理政策工具下的奖惩机制设计

为提高大宗商品电子交易市场监管效率,本文分别构建政府惩罚机制和政府激励机制下的演化博弈模型,分析交易平台和交易商自律行为的演化路径,以及影响双方策略选择的因素。结果表明：政府惩罚机制下,当政府对交易平台的惩罚力度逐渐增加时,可以促使交易平台从倾向选择“不自律”策略变为选择“自律”策略,但该机制无法促使交易商选择“不违规”策略;政府激励机制下,促使交易平台选择“自律”策略,交易商选择“不违规”策略。同时,当政府同时实施惩罚机制和激励机制时,交易平台与交易商选择“自律”策略和“不违规”策略的演化速度快于政府只实施激励机制。由此可见,政府在对大宗商品电子交易市场进行监管时应将惩罚机制和激励机制相结合,以实现更好、更高效地监管。     

期货行业协会法律规制研究

期货行业的发展和创新需要监管 ,行业协会自律管理是期货市场控制自身的高风险的内在要求 ,行业自律的法律性质是会员契约认同和国家对部分公共管理权力让渡的两方面的结合 ,政府监管和期货行业协会自律相结合构成有效的期货市场监管体制。