证券市场政府规制的特殊成因及规制强度的选择

对于是否需要政府规制历来存在争议,其赞成者的依据是公共利益理论、代表理论和法律不完备性理论;反对者则从法律最优阻吓模型理论、规制的俘获理论及从理论和实践等方面展开论述.证券业规制的产生是为了弥补和矫正市场失灵问题,具体说就是因为证券市场存在信息不对称、外部性、垄断和金融体系的内在脆弱性理论等.对于证券市场进行政府规制在国内外的理论界已达成共识,实践上也是世界各国的普遍做法,关键是如何把握政府介入的度,理性的规制应该兼顾效率与公平,将规制强度确定在合理的区域内.     

政府规制俘虏理论与对规制者的规制

本首先评析了政府规制俘虏理论,这一理论为政府科学地制定和实施规制政策提供了理论前提。在此基础上,从政府无意创租、被动创租和主动创租三个方面,分析了政府规制中的创租与寻租机制。政府的规制行为首先表现为依法行政,而从程序上加以规范容易对规制行为加以控制。所以,章最后主要从行政程序化的角度,提出了确立和强化对规制的规制的基本思路。     

激励性规制：政府规制发展的新趋势

在规制俘虏理论和放松规制理论的影响下，为了提高政府规制效力，降低政府规制成本，激励性规制理论应运而生。激励性规制侧重于研究如何设计激励机制和手段，从而以最小成本获得规制信息和激励企业提高生产和经营效率。激励性规制的具体措施主要有特许投标竞争、区域间比较竞争、价格上限规制、社会契约规制等。我国公用事业和自然垄断行业在政企分开和放松行政管制的同时。有必要引入激励性规制机制。     

国外政府规制理论研究的演进脉络及其启示

政府规制理论各个流派的产生、演进与变迁的不同阶段都离不开其固有的环境、历史条件及特定背景,就西方政府规制研究演进过程而言,在理论研究脉络从公共利益目标转移到“经济人”假定,再从“道德人”与“经济人”融合以及规制与竞争由分立走向融合研究范武的转交中,西方有关研究先后产生公共利益说、政府规制俘虏说、激励性规制说、竞争性规制说、社会性规制说等理论流派.通过对这些研究轨迹的回溯,可以总结出规制理论在研究范式整合、规制与竞争融合、规制框架扩展等演进的前沿问题.国外经验表明,根据本国制度禀赋生态,在比较历史制度分析中借鉴各派理论,可以构建适应中国国情的本土化规制经济理论来解决经济社会规制实践中遇到的难题.     

美国社会性规制政策演变给我们的启示

规制是指政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性的规定和限制,一般可以分为经济性规制与社会性规制两种类型。西方规制理论的演进,大体上经历了规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论、激励规制理论五个阶段。西方规制理论的演进对于我国政府规制改革具有重要的启示,比如对规制的利益偏向和存在领域的揭示,对规制者的独立性要求、对规制者的专业水平要求,以及要求规制权力的法定赋予性等。     

中国邮政行业政府规制改革及规制有效性保障

随着邮政技术的发展和市场环境的变化,国家对邮政行业进行了市场化改革,这就需要相应的政府规制也要进行变革。从邮政行业政府规制的理论基础出发,探讨了邮政行业政府规制政策的选择,并提出了保障邮政行业规制政策有效性的建议,以期有利于我国邮政行业的改革和邮政行业政府规制研究的进一步深入。     

我国文化产业政府规制研究

文化产业作为21世纪的“朝阳产业”，越来越受到世界各国重视。在分析了文化产业政府规制相关理论综述基础上，进一步分析了我国文化产业政府规制的依据，即文化产业的强外部性、自然垄断性、非排他性和非竞用性及信息不对称等，总结了我国文化产业政府规制的现状及存在的问题，从构建政府规制体制、完善文化产业规制手段和法律体系方面提出建议，使文化产业政府规制内容更加合理化，为提高文化产业政府规制的质量和效率、实现对规制者的有效规制等方面提出有意借鉴。     

政府规制的理论基础及效果评估

20世纪80年代以来,西方规制经济学在理论和实践两个方面均取得了很大进展,发生了明显的变化。综合西方学者对政府规制的研究,大致可以将其分为两大理论流派,即政府规制的公共利益理论和政府规制的部门利益理论。政府规制的合理性与正统性主要体现在规制措施被社会所接受,哪怕有些决定或措施并不十分得当,只要规制行为整体被社会公众认可,那么规制就是成功的。     

经济规制的理论与实践及其对我国的启示

为了解决“规制机构对自然垄断行业的经济规制是否有效”这一问题,深入地分析了政府经济规制的公共利益理论、俘虏理论、经济理论、完全可竞争性理论、有效竞争理论、新规制经济学在这一问题上的主要观点,考察了发达国家经济规制的历史与发展趋势,提出了现阶段我国对自然垄断性行业进行经济规制的若干政策建议.     

政府规制影响评估制度的法经济学思考——以医疗器械规制评估为例

规制影响评估制度是判断政府规制必要性和合理性的有效工具,我国虽有试点但尚未正式建立。在评估政府规制影响时,应注意规制供求分析、规制成本收益分析、规制资源配置分析等三个经济学维度的运用。制度供求均衡理论、效率最大化、法律的经济分析方法等相关理论对规制影响评估制度的构建有诸多启发。从医疗器械规制的评估分析来看,建立规制影响评估制度应该注重规制必要性和合理性的评估,合理评估规制的成本与收益,慎重确定规制影响评估的评估方法,谨慎确立规制影响评估的评估机构等。     

论会计管制与会计制度弹性信息的披露

现代企业的契约本质决定了会计作为制造共同知识和控制机制在企业实施的必然性。信息不对称与机会主义等促使实施会计管制以遏制逆向选择与道德风险。由于环境复杂性、不完美信息和有限理性等原因,会计管制制度具有弹性,会计制度弹性空间作为公共区域,很可能存在攫取租金的机会主义行为,合理计量与披露会计制度弹性信息有助于降低信息不对称,提高市场效率。     

国际保险监管制度及对我国保险监管的启示

保险监管制度完善对我国保险市场稳定发展具有重要意义,通过分析发达国家保险市场的保险监管制度及其特点,介绍了我国保险监管制度的发展过程和保险监管现状.结合国际保险监管经验,提出完善我国保险监管制度的对策.     

功能性监管:我国金融监管模式的最佳选择

在全球金融业混业经营的共同趋势下,我国现行的机构性监管模式面临巨大的挑战。功能性金融监管是基于金融体系基本功能而设计的更具连续性和一致性,并能实施跨产品、跨机构、跨市场协调的监管,因而是金融业混业经营下金融监管模式的最优选择。本文在借鉴国外功能性监管框架基础上,对构建我国功能性金融监管模式进行了探讨。     

论高利放贷行为的类型化治理

高利放贷是一种利弊兼有的经济活动,关于其是否入罪、如何入罪存在较大的理论纷争。目前司法机关在《关于办理非法放贷刑事案件若干问题的意见》中选择以非法经营罪惩治高利贷活动。然而,通过刑法直接高压管控利率并不利于经济社会良性发展,民间放贷活动的社会危害并非源于获取高利,而往往出自放贷行为导致的恶性衍生行为。高利放贷虽然可能滋生衍生性危害,但其产生具有合理性,也有必然性,不宜一刀切式入罪。为此,对于民间放贷行为,应采取分类治理与重点治理相结合的思路。将不同类型的高利放贷活动区别对待,刑法重点规制社会危害性较强的暴力型、欺诈型放贷,而社会危害性较弱的高利贷类型无罪。     

金融活动的法律调节和伦理调节

法律调节和伦理调节在规范金融活动的作用上相辅相成、各有所长，对金融活动的有效调节应该是法律调节和伦理调节相结合的双重调节。在中外金融发展史上，伦理调节是最初的调节方式，但金融业的发展呼唤金融伦理的法制化，使法律调节在现代金融活动中发挥着越来越广泛的作用。法律调节并不否定伦理调节，金融法律、法规体现的伦理精神显示了这两种调节手段在深层次上的结合。     

监管失灵、激励相容与我国银行业监管

目前我国银行业监管是一种激励不相容的监管方式。这种监管方式虽然在一定程度上维护了金融稳定，但这是以牺牲银行效率为代价的，具有金融压抑的特征，既增加了监管部门的监管成本，又增加了银行部门的监管服从成本，监管效率低下。激励相容的银行监管注重发挥市场机制的作用，给予银行一定的自由裁量权，发挥其积极性和主动性，与监管者形成良性互动，既维护了金融稳定，又给予银行广阔的发展空间，是我国银行业监管方式演进的必然趋势。     

价格管制、放松管制与我国成品油市场均衡

我国成品油市场是一个寡头垄断市场。本文研究结论表明：在我国原油和成品油价格与国际市场价格滞期接轨的情况下,对于三地定价管制,政府可以通过数量税的恰当调整实现成品油市场的古诺均衡;对于原油加成价格管制,合适的价格加成率可以实现成品油市场古诺均衡,但会降低炼油企业效率;要实现市场效率意义上的成品油市场均衡并同时兼顾我国的能源利益,我国成品油价格改革要在管制原油进口的基础上,放开成品油进口和生产的市场准入,并赋予各成品油生产企业以平等的购买原油资格。     

分类适度管制:中国政府管制结构的重构

目前中国的政府管制面对的主要问题是行政垄断以及管制结构的不合理。因此,中国政府管制改革,不是"放松管制"的问题,而是管制结构重构的问题:一方面要转变原来计划体制的管理体制、管理办法和管理方式,逐步消除行政垄断;另一方面要转变管制重点实行分类管制,即根据垄断性产业的业务进行划分实施放松管制的政策;并根据不同产业以及同一产业不同时期选择实施放松管制政策。