涉汇企业ABC分类管理效用研究

改革开放以来,我国对外经济一直处于飞速发展,涉汇企业与日俱增,特别是沿海经济发达地区,涉汇企业动辄上万家,然而目前我国外汇管理政策对企业基本执行"一刀切"管理办法,基层外汇局在管理中或埋头于日常业务中,或眉毛胡子一把抓,找不到工作重点,以致于涉汇企业经营发生重大变化甚至发生违规行为,外汇局难以发现,或者难以快速发现,影响了外汇局打击违规行为,弱化了外汇局监管功能.近年来.为了抓住工作重点.集中精力搞好外汇管理工作,国家外汇管理局吕粱市中心支局导入企业管理ABC管理法,对辖区涉汇企业进行ABC分类,对不同类别的企业采取不同的监管措施,有效地抓住工作重点,取得了良好效果.此文宗旨在于将吕梁中心支局之做法及其效用进行详细分析,供大家参考借鉴.     

完善基层外汇局行政处罚之策

外汇行政处罚是对违反外汇管理法律、法规的金融机构、涉外企业或个人等涉汇主体，进行强制处理的一种行政行为。其对地区涉外经济发展起着保驾护航的作用。但目前，暴层外汇局存实施检查后对外汇违法、违规行为进行行政处罚时还存存不少问题和难点，亟待解决。     

关注地市级外汇监管盲区

当前，地市级外汇监管主要是当地外汇局对所辖外汇指定银行及涉汇企业跨境资金流动的合规性进行监管．而对B股证券的发行与交易、出口货运险的境外出险理赔支付、邮政储汇局的国际业务等的监管近乎空白．监管中存在“扫帚不到”的地方，形成了不同类型的外汇监管盲区。     

建立外汇非现场监管系统 提升外汇检查电子化水平

采取先进的技术手段实施监管,是2007年外汇管理工作总体思路之一。近年来,我国国际收支持续大幅顺差,外汇收支的规模不断扩大,外汇资金交易量日趋增长,交易方式更加复杂,致使外汇监管工作面临越来越严峻的挑战。外汇检查作为外汇监管的一项重要工作,肩负着对异常资金流动实施监测,并对银行、企业、个人等全部涉汇主体违规行为立案查处的重任。随着外汇管理体制改革进一步加快,外汇市场参与主体越来越多,外汇违法违规行为更加多样和隐蔽。     

对二元化岗位分工模式的探索

自外汇管理理念和方式的“五个转变”提出以来，我国外汇管理向主体监管方式转变的各项改革措施一直在稳步推进。在当前主体监管的政策法规、业务系统构建日渐完善的背景下，建议基层外汇局从改变传统岗位分工人手，以主体监管为目标设立岗位，以保证对涉汇主体持续、全面监管职能的有效发挥。     

涉汇企业应对外汇信用监管探讨

近年来,为确保外汇市场的顺利运行,外汇管理部门加强了对外汇监管的力度,并与信用评级结合建立了新的外汇分类监管制度.在外汇信用分类监管制度下,信用分类等级越高的涉汇企业越能从中得到益处,其各项涉汇交易行为越容易顺利地得以实施.我们应大力推进外汇信用评级与监管.同时,各类涉汇企业应及时采取应对措施,适应外汇信用分类监管下的...     

系统风向标

河南省焦作市中心支局境内居民对个人外汇管理新政反应积极情况反映《个人外汇管理办法》及《个人外汇管理办法实施细则》已于2007年2月1日正式实施,办法对个人外汇管理政策进行了较为重大的调整和改进。外汇局焦作市中心支局在调查中发现,无论是政府部门、外汇指定银行还是个人,对个     

对新形势下加强外汇检查队伍建设的思考

外汇检查是外汇监管体系的重要职能之一,也是金融执法体系的重要组成部分,对确保涉汇主体有效执行外汇管理法规、维护国家利益,稳定国家金融外汇秩序等方面发挥着重要作用。但是近年来随着涉汇主体和业务种类的增加,外汇违法违规手段日益多样化、科技化、国际化,对外汇检查人员综合素质提出了很高的要求,建设一支适合外汇形势变化需要高素质的外汇检查队伍,是提高外汇检查工作成效的关键。本文,主要探讨基层外汇局外汇检查干部队伍建设问题,并根据存在的具体问题进而提出一些措施与建议。     

对新形势下加强外汇检查队伍建设的思考

外汇检查是外汇监管体系的重要职能之一,也是金融执法体系的重要组成部分,对确保涉汇主体有效执行外汇管理法规、维护国家利益,稳定国家金融外汇秩序等方面发挥着重要作用。但是近年来随着涉汇主体和业务种类的增加,外汇违法违规手段日益多样化、科技化、国际化,对外汇检查人员综合素质提出了很高的要求,建设一支适合外汇形势变化需要高素质的外汇检查队伍,是提高外汇检查工作成效的关键。本文,主要探讨基层外汇局外汇检查干部队伍建设问题,并根据存在的具体问题进而提出一些措施与建议。     

阻击“穿贸易外衣”的趋利资金——已收汇未核销成因分析及管理建议

根据《出口收汇核销管理办法实施细则》（汇发[2003]107号），外汇监管部门需重点关注两类已收汇来核销：一是逾期已收汇未核销，即出口单位收汇6个月后未办理棱销手续，二是大额已收汇未核销．即出口单位来核销收汇总量达到等值500万美元以上。已收汇未核销监管，是外汇局对企业境外收汇的真实性进行监管，而不是对贸易企业已出口货物是否及时金额收汇进行监管。因此，已收汇来植销监管对甄别境外贸易收汇背景的真实性，     

践行主体监管

外汇局济宁市中心支局自外汇主体监管试点工作启动以来,在全市初步形成了以主体监管为总抓手的外汇管理新模式。实践证明,主体监管契合了外汇管理“五个转变”的工作理念,能够降低监管成本、提高监管效率、增强外汇管理服务能力,有利于促进贸易投资便利化和防控风险的有机结合,也为外汇管理方式的根本转变提供了可行路径。     

经常项目非现场监管方法的实践初探

非现场监管是加强外汇监管的重要手段,通过非现场监管既可确定现场检查的目标方向,又可促使涉汇主体依法合规经营。自2010年以来,国家外汇管理局龙岩市中心支局紧密围绕外汇管理总局“五个转变”的要求,积极更新监管理念,有效运用六大非现场分析判别方法,对经常项目外汇收支进行非现场监管实践探索,为实施主体监管模式下的非现场监管起...     

对嘉峪关市出口不收汇企业状况的调查与建议

<正>近年来,在跨境资金流出压力较大的形势下,出口企业不按规定收汇现象已成为货物贸易管理中的突出问题,增大了外汇管理难度,为全面了解嘉峪关市出口不收汇情况,外汇局嘉峪关市中心支局进行了专题调研,并提出监管建议。一、辖区企业出口不收汇情况(一)涉及企业基本情况嘉峪关市目前只有甘肃澜驰汽车配件有限公司1家企业存在出口不收汇问题。甘肃澜驰汽车配件有限公司于2012年4月23日在工商注册成立,注册地址甘肃省嘉峪关市嘉东工业园区,注册资     

外汇局黑龙江省分局成功举办外汇管理知识竞赛

<正>为贯彻落实加快外汇管理理念和方式"五个转变",提升外汇管理服务实体经济的能力与水平,外汇局黑龙江省分局积极宣传外汇管理政策,通过组织辖内外汇指定银行开展外汇管理知识竞赛的形式,倡导外汇市场诚信兴商氛围,提高涉汇主体合规经营外汇意识。针对当前外汇管理中货物贸易、服务贸易改革等重大外汇政策调整,外汇局黑龙江省分局对现行外汇管理法规和制度进行了全面梳理,以竞赛的形式宣传外汇管理政策、贯彻外汇管理改革精神,并且结合外汇指定银行从业人员岗位工作实际,在竞赛试题的设计     

推进主体监管改革

近年来,外汇局实施了一系列经常项目和资本项目的改革。在外汇管理业务改革全面深化的进程中,各基层管理部门需要在市场化背景下以新思维重新审视外汇管理部门与涉汇主体之间的关系,为改变外汇管理现状积极进行探索。     

湖北省鄂州市中心支局：推行“预警提醒”服务

鄂州市中心支局在外汇监管业务中推行以非现场监管为基础、以外汇局常规性工作为依托，以防范和化解外汇业务风险为目的“预警提醒”服务，主要措施有：     

授权银行审核开立资本金账户的思考

外商投资企业开立资本金账户从外汇局"前台"转到银行"后台",将减少企业往返奔波的经营成本和负担,让外汇管理便利化原则进一步落实。为积极推进外汇管理从事前审批向事后监测管理转变,外汇局宁波市分局对所属六个外汇支局和中行宁波市分行等二十八家银行进行了外商投资企业资本金账户(下称"资本金账户")管     

个人购汇提钞亟待规范

近来,外汇局廊坊市中心支局通过个人外汇业务非现场监管系统核查时发现,个人通过不同银行网点购汇,分拆提取超限额外币现钞,逃避外汇管理的情况日益增多。分拆提钞的可能促生了许多大额提钞,无疑增加了外币现钞在国     

衡水中心支局：召开“诚信兴商”银企座谈会

9月2日，国家外汇管理局衡水市中心支局组织召开了由各外汇指定银行和12家重点进出口企业负责人参加的“诚信兴商”银企座谈会。座谈会上，衡水市中心支局公布了外汇管理部门本次“诚信兴商”活动的主题，即“守法合规经营——外汇市场繁荣稳定的保证”。他们针对辖内外汇管理政策法规方面的热点问题和外汇违法违规行为方面的突出问题进行了宣传，倡导市场主体守法合规经营，     

资本金结汇授权政策需完善

为提高外商投资项下资本金结汇监管效率，便利企业投资资金运作，外汇局于2002年6月发布了《关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》（汇发[2002]59号，下称《通知》），对于符合条件的银行，外汇局可以授权其办理外商投资项下资本金结汇审批业务。《通知》实施10年来，通过授权银行按照外汇管理规定审核和办理资本金结汇，不但大大便利了企业，也使外汇局从日常的业务审批中解脱出来，从而可以抽出精力进一步加强事后监管。但近年来，随着外商投资企业外汇管理方式改革的深化，