砀山支行扎实开展强化内控管理 全员防控案件专项治理活动

为巩固案件专项治理工作成果．加快防控案件长效机制建设。切实保障我行改革和发展的顺利进行,根据总、分行《强化内控管理全员防控案件专项治理活动实施方案》精神,砀山农行结合实际,扎实深入地开展防控案件专项治理活动。为保质保量地开展好此次活动．砀山农行成立专项治理领导小组并下设专项治理活动办公室,明确要求各营业单位及相关部室。     

抓好“一把手”工程构筑“三全”防控体系

加快防控案件长效机制建设，是促进农业银行改革和发展的顺利进行的重要举措，是“一把手”能否带好队伍、实现农行改革目标的重点工程。本文试从“一把手”工程的建设和治理，谈谈对防险控案体系建设的认识和体会。     

加强商业银行基层行案件防控工作的思考

坚持"预防为主、查防并举、惩防并重、标本兼治"的原则,建立和完善监督检查体系,加大警示教育和问责力度,努力探索建立防范案件风险的长效机制,从源头上消除各类案件风险隐患。近年来,国内各大商业银行在案件防控工作方面做了大量的工作,案件防控能力都有所加强,但从内外部监管机构和审计通报中可以看出,各商业银行基层机构不同程     

破解农信社制度设计之困的建议

2009年12月3日召开的全省农村合作金融机构案件防控长效机制建设经验交流会议指出：“建设有效的、经得起实践考验的案件防控长效机制,起决定性作用的因素有两个：一是人员素质的提高;二是内控制度的完善。这些都不是一蹴而就的,需要分层次、分阶段不断推进。”     

对黑龙江省城市商业银行建设案件专项治理长效机制之浅析

黑龙江省自2005年开展案件专项治理工作以来,监管当局及各金融机构一直就其长效机制建设问题不断进行理论及实践方面的探索。现针对我省城市商业银行实际,对案件治理长效机制建设及相关对策做以下几点分析。     

对农行完善案件防控长效机制的思考

农行业务在快速发展的同时，出现了一些新型的经营风险、市场风险，案件防控压力愈来愈大。如何构建案件防范长效机制，成为农行可持续发展的重要课题。     

农信社案件防控治理亟待加强

近几年,农村信用社案件专项治理工作取得了一定的成效,但从现实经营状况看,其案件总体风险仍然突出,案件治理形势依然十分严峻,距离三年大见成效目标仍有较大差距。为督促其认真落实执行案防治理三年工作规划和措施,全面构建起惩治、教育、监督、防范为一体的案件查防长效机制,一些地方银监部门与辖内各县区农联社签订了《案件防控责任书》,并深入各县区农村信用联社和部分基层农村信用社,     

构建“五网”抓源头 标本兼治防在先

强化内控、防范风险,是农业银行经营管理的永恒主题。如何真正做到预防为主,从源头上扎牢防范风险的防护网,是当前内控管理的重中之重。农业银行江苏省分行营业部从实际出发,着力构建五网即全员思想防护网、案件防控责任网、风险防控制度网、风险控制监督网和案件防控联动网,从源头抓起,实行标本兼治,取得初步成效。     

对深化商业贿赂治理工作的思考

商业贿赂是现代市场经济中的一颗毒瘤。治理商业贿赂不仅要组织专项行动,遏制其蔓延的势头,更要通过构建完善的制度约束机制,求得治本之策。我行经过股份制改造,虽然公司治理结构和内控机制得到不断完善,经营秩序逐步规范,但商业贿赂案件也时有发生,有的问题还比较严重。只有不断推进制度建设,建立健全防治商业贿赂长效机制,构筑全面有效的治理系统工程,才能从源头上堵住商业贿赂漏洞。     

滁州分行认真做好员工违规积分工作

为加强全体员工案件防范意识和合规操作意识．建立滁州分行案件防控和内控管理的长效机制,滁州分行认真贯彻省分行《关于贯彻总行案件专项治理视频会议精神的通知》（农银皖发[2008]260号）文件精神,由所在行、部门、网点的主要负责人为第一责任人对所辖范围内对员工的违反规章制度行为进行了积分处理。     

浅议商业银行基层行落实案件防范长效机制的难点与对策

近年来,银行业金融机构普遍重视和加强案件风险防控预防工作。文中重点结合银行业工作特点,研究和分析了基层行在构建案件防范工作长效机制方面存在的问题,重点从建立健全责任机制、教育机制、预警机制、防控机制、监督机制、奖惩机制等六个方面,加强基层行案件防控工作的设想和建议,对银行业金融机构进一步做好案件风险防控工作提供了思路和方法。     

坚持源头治本 构建三大机制——阜阳分行治理商业贿赂专项工作的几点实践

根据省、市银监局和上级行的部署，阜阳分行把治理商业贿赂专项工作作为2006年党风廉政建设和反腐工作的重点内容，以治本固本为核心，着力加强全方位的教育，从源头上深入开展预防和治理商业贿赂工作，积极构建防治商业贿赂的长效机制。     

源头控制强化执行事后防范全方位强化银行基层网点会计风险防控

本文对股份制银行基层网点的会计操作风险防控进行了研究,提出了从风险案件的源头管理、风险操作的事中控制以及风险业务的事后监督三个方面进行全方位管理的控制方法,防范银行操作风险案件发生.     

环境污染强制责任保险政策与企业环保投资——基于双重差分模型的经验证据

环境污染强制责任保险（以下简称“环强险”）政策是强化环境风险防控能力建设、实现企业环境治理转型的一项重要制度创新。本文基于我国2008-2020年A股重污染行业上市公司数据，运用多时点双重差分模型，实证考察了环强险政策对企业环保投资行为的影响及作用机制，并从企业、区域层面进行异质性分析。结果表明：第一，环强险政策有助于促进提高企业环保投资，这一政策效果主要体现在促进预防型环保投资、支持环境问题源头治理上，而对重在末端治理的治理型环保投资的影响不明显。第二，环强险政策通过合规压力机制和激励引导机制的作用改善了企业环保投资行为，即通过降低代理成本、缓解融资约束，进而促进提高了企业环保投资。第三，环强险政策对企业环保投资的促进效果主要体现在国有和较大规模两类企业中。第四，环强险政策对位处绿色金融发展水平较高以及环境监管力度较强地区的企业环保投资行为的正向影响更显著。上述研究结论的政策启示：要加快我国环强险政策的推广进程，同时注重针对企业属性、规模、区位等因素分类施策，形成政策激励与市场引导相结合、更加注重源头治理和综合治理的长效机制，有效引导企业进一步改善环保投资行为。     

安徽省农业银行2005年12月份大事记

▲12月5日上午郑鑫主持省分行内部监督管理委员会暨省分行案件专项治理领导小组会议，谢利克、甘能平、赵勤、汪贵胜、刘舒、孙妙宇出席。会议认真分析了全省农行内部控制及案件形势，全面部署了全省农行加强内控管理、强化案件防控工作。     

供应商串通投标的成因及对策浅析

本文作者介绍了供应商在参与政府采购活动中的围标、串标和陪标的主要表现、成因，指出要有效遏制串通投标现象的发生，必须构建长效机制，完善法律制度，切实从源头上加大治理力度。     

抓好党风廉政建设的几点体会

梅河口市地税局历来高度重视党风廉政建设，始终坚持源头治理，注重从思想上加强教育、从制度上加强约束，从体制上加强监管，从环境上加强治理，努力把工作抓深、抓细、抓实，有效地防止了为税不廉、以权谋私、贪污腐败等违法违纪案件的发生，使党风廉政建设不断取得新的进展。     

金融支持疫情防控应急体系建设

习近平总书记在2月3日召开的中共中央政治局常务委员会研究加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作会议上明确指出,要针对疫情应对中暴露出来的短板和不足,健全国家应急管理体系,提高处理急难险重任务能力,要从源头上控制重大公共卫生风险。健全国家疫情防控应急体系,提升重大公共卫生风险应对能力是国家治理体系和治理能力现代化的重要内容。做好包括这次疫情防控在内的国家疫情防控应急体系建设工作至关重要,直接关系人民生命安全和身体健康,直接关系经济社会大局的稳定,也直接关系我国的对外开放。     

加大制度建设力度 构筑防治“小金库”长效机制

开展"小金库"专项治理工作,是党中央、国务院的重大决策,是党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务,是源头治腐和严肃财经纪律的有效手段。积极推进防治"小金库"长效机制建设是"小金库"治理工作的根本任务。一、统一观点,确立正确的治理理念     

河南省积极探索电子化政府采购着眼治贿长效机制

随着政府采购制度改革和治理商业贿赂工作的深入开展，探索实行电子化政府采购，改变以人工操作为主的传统采购操作模式，增强政府采购透明度，既是规范政府采购行为、提高政府采购效率的重要措施，又是治理政府采购领域商业贿赂的长效机制。因此，河南省财政厅一直把电子化政府采购建设作为政府采购和反腐败抓源头工作的一项重点，进行积极探索。