规范会计操作 严防案件风险

<正>农信社多起客户资金被盗案件的发生,暴露出防范会计操作风险方面的漏洞和隐患。规范会计柜面操作、防范会计岗位风险是关键会计管理是农信社经营管理工作的基础,会计岗位的风险防控工作是会计工作的重中之重。目前,农信社多起客户资金被盗案件的发生,暴露出防范会计操作风险方面的漏洞和隐患,案件防控工作任重道远。     

强化措施 全力推进 狠抓案件防控工作

2009年3月,我行连续发生三起员工违法案件.虽然涉案金额小、直接处理面窄,但是性质恶劣,教训深刻.分行党委通过认真剖析,深刻反思,认识到案件虽然发生在基层,但自治区分行对新的形势下案件防控的认识不够充分、措施没有及时跟进,而且潜在风险隐患仍然存在,案件防控的形势十分严峻,不狠抓不行、不狠刹不行,必须在全行形成案件防控高压态势,坚决遏制案件高发势头.     

实行廉洁从业承诺制促进案件防控工作

为强化内控建设,严防风险案件发生农发行江西省分行将风险案件防控作为促进全行改革发展的重要工作,摆在突出位置,加大防控工作力度,实行员工"廉洁从业、合规操作"承诺制,筑起一道坚实的防控屏障.     

打好案防组合拳

近年来,江苏沭阳农商行始终把案件防控作为重中之重,及时调整思路,全面实施精细化管理,走出了一条符合自身实际的案件防控新路子,连续多年实现"零案件"。针对点多面广、经营管理链条长、员工素质参差不齐的实际,近年来,沭阳农商行始终坚持"标本兼治、重在治本"的原则,紧紧抓住"制度、执行、监督"三大环节,以消除风险盲区为案件防控的突破口,构筑牢不可破、真正具有内部控制力的案件防控屏障,通过一系列"组合拳"的施展,在推动各项业务又好又快发展的同时,有效防范了金融案件的发生。     

郑晖同志在中国农业发展银行典型案件视频通报会议上的讲话(2010年4月19日)

这次会议的主要任务是,通报近期查结的几起典型案件,进一步推动我行的反腐倡廉和案件防控工作。全系统5万多员工都在当地参加了会议。刚才,富洲同志     

浅析构建案件防控长效机制的有效途径

农村合作金融机构是银行业金融机构案件的高发机构。案件高发既有体制、机制等方面的因素，也有内部管理和人员素质等原因，但最根本的问题还是没有建立科学有效的案件防控长效机制。笔者认为，要从源头上防控案件，必须分析发案的内在规律，构建全方位、多层次、多维度的案件防控治理体系，建立彼此独立、相互联系的“五位一体”的案件防控长效机制。     

下大力 出实招 有效开展案防工作

农发行内蒙古自治区分行2009年连续发生3起案件,查处了包括往年发案案件共6起。对此,自治区分行党委深刻反思,全面剖析,在2010年下大力,出实招,狠抓案件防控工作,收到明显效果,全年全行无案件发生,信访举报数量也大幅下降。一、签订案件防控责任状,实行"一案否决"2010年初,内蒙古自治区分行党委专门召开"党风廉政建设和案件防控专题     

唐双宁副主席在农村合作金融机构案件专项治理工作会议上强调：分类治理 标本兼治 把农村合作金融机构案件专项治理工作推向深入

银监会党委委员、副主席唐双宁在日前召开的2007年农村合作金融机构案件专项治理工作会议上强调,要分类治理,标本兼治,把农村合作金融机构案件专项治理工作推向深入。唐双宁指出,在农村合作金融机构案件专项治理工作起步晚、基础差、存案多和防控难度大的情况     

发挥查办案件治本作用提升全行案件防控水平

2011年,农发行湖南省分行在案件查办和案件整改上狠下功夫,相继办结情况较为复杂的长沙巴黎诗和湖南湘农公司两大骗货案件,在全行引起震撼.同时,认真吸取案件教训,加大风险案件防控力度,积极营造良好经营环境,8年来,全行首次实现无新立案件、无严重违规违纪和无重大责任事故,为业务健康持续有效发展创造条件.     

案件防控专题：农村合作金融机构案件防控与对策

近年来，在各级监管部门、行业管理部门及各农村合作金融机构的共同努力下，农村合作金融机构案件防控工作取得了积极成效，大案、要案高发、频发势头得以有效遏制，案件防控体系初步建立。但相对于国有、股份制等先进银行业机构来讲，农村合作金融机构的案件防控形势仍不容乐观，这类机构的案发数量和涉案金额短期内仍将继续存在，案件防控能力亟待提高。     

构筑案防屏障 护航稳健发展

银行作为经营货币的高风险行业,案件防控事关生存与发展大计。特别是在当前复杂的经济、金融环境下,银行业金融机构的安全经营、稳健发展面临着一系列不确定因素的威胁,更应该高度重视案件防控工作。农村中小金融机构在内部控制机制、案件防控机制建设方面仍然存在诸多隐患。因此,在新形势下如何有效防控案件风险,从根本上消解案件风险隐患,成为农村中小金融机构及监管部门需共同努力破解的课题。     

基层行合规管理与案件防控体系建设

近年来,基层行金融案件时有发生,究其原因既有犯罪主体方面的原因,也有体制、金融立法、监管以及惩治与防范等方面的原因.农发行应加强合规管理与案件防控体系建设,减少案件发生,推进合规发展.     

陈剑英同志在中国农业发展银行纪检监察工作会议上的讲话(摘要)

这次纪检监察工作会议的主要任务是:认真贯彻落实中央纪委七次全会和全国分行行长会议精神.总结2011年纪检监察、安全保卫和巡视工作、交 流经验,研究部署2012年工作任务. 一、2011年纪检监察主要工作 2011年,全行各级纪检监察部门紧紧围绕全行的中心任务和工作大局.坚持标本兼治,综合治理,惩防并举注重预防的方针,扎实推进惩防体系建设,为全行各项业务稳健发展提供了可靠保障 突出出表现为:进一步完善反腐败的工作格局、继续坚持党风廉政建设工作"一把手"负责制,与业务经营管理实现"五同",加大落实情况的检查考核力度,党风廉政建设责任制得到有效落实 继续将案件防控工作摆在突出出位置,突出抓好重点领域和关键环节的风险防控.案件信访数量实现双降.案件防控工作成效明显.     

案件防控重在治本

近年来,各地农信社按照银监会统一部署和要求,持续开展案件防控治理,成效明显,案件高发势头得到有效遏制。但勿庸讳言,对于农信社而言,案件势头依然＂猛如虎＂,表现为案件数量多,大案要案时有发生,同质同类案件反复出现,不仅造成直接的经济损失,还会带来＂次生灾害＂,损害农信社的声誉和社会形象,甚至引发连锁反应,演变为系统性、区域性风险。可以说,农信社案防工作依然任重道远。     

加强操作风险管理的几点建议

操作风险是银行业面临的三大风险之一,是指因内部程序、人员、系统不充足或运行失当或因外部事件的冲击而导致的风险.近年来,随着商业性信贷业务的快速发展,农发行操作风险管理难度不断加大,面临的案件防控形势愈发严峻,呈现出案件频发多发、大案要案占比大、信贷风险急剧增加的状况.特别是全国粮食清仓核库和审计暴露出的案件涉案金额巨大,案件性质恶劣.农发行做好做实     

探索建立基层行廉政风险预警防控机制

随着新业务的不断拓展,在业务领域和客户结构都发生较大变化的情况下,农发行面临诱发腐败和发生廉政风险的因素也越来越多。当前,基层行每个岗位都有其廉政风险点,都可能存在容易导致职务犯罪的各种诱惑。从近年来农发行系统发生的各类案件和廉政风险特点看,一是案件大多数发生在基层行;二是案件大多数发生在领导干部身上;三是案件大多数发生在信贷业务领域。可以说,现在基层行防控案件和预防腐败工作面临着严峻的形势,必须进一步加大     

农发行部署反腐倡廉和案件防控工作

<正>本刊讯近年来,农发行党委高度重视反腐倡廉和案件防控工作,总行党委书记、行长郑晖同志多次要求结合业务经营实际,每年都要有新举措来推动反腐倡廉和案件防控工作深入开展。日前,农发行召集各省级分行纪委书记座谈讨论,共商反腐倡廉和案件防控工作。总行党委委员、副行长、纪委书记陈剑英同志传达了中央政治局常委、中央纪委书记王岐山同志在纪检监察机关"转职能、转方式、转作风"专题研讨班上的讲话精神,分析研究当前农发行反腐     

农村中小金融机构如何构建案件防控长效机制

农村中小金融机构案件频发，不仅会造成自身巨大的经济损失，而且易引发外部事件，动摇公众信心，影响其声誉和形象，个别大要案的发生甚至可能严重影响农村中小金融机构的生存和发展，危及整个地方农村金融体系的安全。因此，加强农村中小金融机构案件防控，建立案件防控的长效机制是当前迫切需要解决的问题。     

“六个到位”管控案件高发态势

案件风险的背后都是管理的问题,只要"组织领导、条线管理、监控预警、配合联动、风险评估、考核问责"六个到位,案件高发、频发的态势完全可控近年来,山东银监局始终将农村合作金融机构的案件防控作为重点工作,积极推动落实"组织领导、条线管理、监控预警、配合联动、风险评估、考核问责"六个到位,提升了案件防控的内生动力,有效遏制了案件高发、频发态势。     

刘明康在2009年银行业案件防控和安全保卫工作会议上强调 提高认识 常抓不懈 保持案件防控高压态势 维护银行业安全稳健运行

近日，银监会召开2009年银行业案件防控和安全保卫工作会议，银监会党委书记、主席刘明康出席会议并讲话。刘明康强调，要从巩固我国银行业改革发展成果、履行社会责任和共克时艰的高度，进一步提高思想认识，增强工作自觉性和主动性，使案件防控始终保持高压态势，坚决遏制大、