防范案件要做到"八个到位"

银行在加强内控管理、防范风险方面,制度不可谓不多,措施不可谓不全,自上而上可谓重视至极,而金融系统大案要案仍频频发生.除了银行是案件易发行业的原因外,一些措施、办法执行不到位也是重要原因.要确保防案工作制度化、规范化,必须坚持防案工作"八个到位".     

建立案件防范体系 努力遏制案件发生

前几年，四川省分行案件数较多涉案金额较大。对此，分行党委痛定思痛，认真分析发案原因，深刻汲取教训，采取果断措施，狠抓以加强思想道德教育为保障、以完善防案运行机制为轴心、以落实内控制度为重点、以实施全程防案为基础的案件防范体系建设，较好地遏制了案件的发生，保证了业务的健康发展。     

对提高银行案件防范分析会质量的思考

案件防范分析会是银行为防范案件、事故，定期对日常工作和各项业务操作流程中可能导致案件发生的隐患进行搜集、分析和整改的一项系统管理工程。案防分析会是银行强化内控管理的一个重要组成部分，分析会质量的高低，直接关系和影响着银行内部控制工作的强弱，所以，在切实加强和深化银行内控管理、确保各项业务安全稳健运行的工作中，有效提高案件防范分析会质量就显得尤为重要。     

五项机制成就“零案件”——工行浙江省台州分行加强营业网点内控防案建设纪实

营业网点是银行经营管理的“细胞”,也是内控防案的前沿阵地,加强营业网点风险点管理,是防范和化解金融风险的基础。近年来,工行浙江省台州分行针对营业网点内控防案新形势,积极探索,逐步建立起基层网点内控防案工作“五项机制”,不断提升营业网点风险控制能力和综合竞争能力,全行连续11年实现营业网点零案件、零重大差错事故。     

农行铜仁分行着力提升内控案件防范能力

今年以来,农行贵州铜仁分行务实制度基础,细化检查、强化整改,有效防范和消除案件事故隐患,全面提升内控案防能力。     

关于加强基层行内控建设及案件防范工作的思考

从严治行规范经营一直是近年农行的主要经营方略,为此农总行出台了一系列内控管理及违规处理办法,强化了内控建设,加固了全行内控防线。但当前一些基层行仍不时出现案件及事故,这虽有社会环境恶化等客观因素,但更多的是我们在内控建设及制度执行中存在这样和那样的问题。本文拟就如何加强内控建设及案件防范工作进行分析与思考。一、当前基层行在内控管理及案防中存在的问题与原因。从近年案件情况通报及责任事故来看,许多案件的发生都起源于安保思想不到位、制度执行不力、工作作风不实、纪律松散等看似细枝末节的小事情。     

对于案件防范工作的思考

近几年来,工商银行湖南省常德市分行对案件防范工作采取了积极措施,收到了一定的成效,结束了连续10年发案的历史,从2000年以后连续4年实现了安全年。我们的案件防范工作虽然取得了阶段性成果,但也深感当前银行案防形势严峻,如果不有效地加以防范,就会产生重大隐患。一、案件防范重要部位分析我认为,当前全行尤其要高度重视以下几个重要部位易发案问题:一是柜台操作部位,主要是在坚持制度上出现漏洞,人为违章现象较多。如在柜员卡的管理和使用上,有的员工将自己的权限卡交予他人使用和保管,人离章收、签退画面、锁好钱箱、授权时将凭证与电脑…     

加强内控和案防工作浅析

开展银行业内控和案防制度执行年活动,是银行业面对当前案件防控形势,为有效防范案件发生所采取的一项重要举措。本文就完成内控和案防工作的目标任务及需要做好的几项工作谈一些看法。     

天长支行举办内控管理和案件防控培训班

结合开展强化内控管理、全员防控案件专项治理等活动,天长支行近期在全行开展了一次旨在提升内控层次、防范操作风险的培训活动。培训的对象为全行一线柜面操作人员,培训的内容主要是《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》、《中国农业银行防犯案件工作指引》、《金融机构反洗钱规定》等,还对历次检查中发现的问题进行了剖析。     

案件防范的关键：员工的安全意识和防范技能

银行的案件预防,必须坚持人防、物防、技防三结合,三防中人防是关键,而人防的关键又在于员工安全意识和防范技能。本文拟结合我行案件预防工作的实践,对员工安全意识和防范技能在案件防范中的作用及其对策作些粗浅的探讨。一、以案为鉴,员工的安全意识和防范技能是案防的关键。近两年来,我市农行系统发生了四起银行案件,其中银行成功堵截一起,犯罪分子得逞三起,究其案防成功的经验和失败的教训,可以得出这样的结论:银行员工安全意识强、防范     

澄城县支行开展案件防范工作的实践与探索

案件防范是基层行一项重要而长期性工作,本文通过对总行案件防范工作联系点澄城支行的具体的实践,总结了支行坚持以廉为根、以人为本、以岗为基抓案防所取得的成效。     

农发行内控合规管理存在的问题及对策

当前,农发行正按照银监会的统一部署,深入开展＂银行业内控和案件防范制度执行年＂活动,因此,探讨进一步加强内控和案防制度执行力建设,健全内控合规体系和案件防控机制,确保各项业务稳定健康发展显得尤为重要。     

工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛

为深化“内控案防制度执行年”活动,营造良好的制度执行氛围。展示团队风采,创建和谐银行。2011年10月30日,工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛。通过竞赛进一步提高全员案件防范意识。确保各项业务安全运行,提升核心竞争力。     

农行案件防范的和谐之道

案件防范是股改之年农行面临的重要课题,如何抓住案防工作的本质,建立完善、高效的案防体系成为当务之急。本文从对案防和谐之道内涵的研究入手,深入探讨了案防非和谐之道的表现和危害,提出了"堵、疏、处"为主要手段的农行案防和谐之道。     

基层央行案防工作存在的问题及建议

近年来，人民银行各县级支行按照“案件查防、预防为主”的方针，把案件防范作为一项重要的工作任务来抓，不断完善各项内控制度，加强日常监督和案防分析，有效地防范了案件的发生。但从目前县级支行的实际情况来看，仍存在一些不可忽视的风险隐患，急需予以重视，以彻底杜绝案件的发生。     

内控案防“三剑客”

近年来,银行业外部作案减少,但内部作案占比攀升,内控案防工作刻不容缓。如何做好内控案防工作？由于内部案件的作案人是“自己人”,就要求我们应该管好自己的人。所以,内控案防工作应该从员工管理入手。     

完善案件防范的措施及途径探析

商业银行违规、违纪事件和案件频发,作案人不惜铤而走险、以身试法,既是对银行业各级机构管理能力的考验,也是对其风险控制能力的挑战,反映出商业银行在案件防范工作中还存在责任不到位、管理不到位、排查不到位、整改不到位等突出问题。本文从案件防范形势入手,剖析案防工作存在的主要问题,探讨了案件防范长效机制建设的措施和途径。     

基层行案件防范八“怪招”

近年来，由于基层行员工违规违章诱发案件风险事件甚至案件的情况屡见不鲜，成为基层行案防工作中的老大难问题。如何摆脱和化解基层行案件防范工作中这一“瓶颈”是当前监管部门和各级行共同关注和亟待解决的问题。为此，工行内蒙古分行在基层案防工作中，做了一些有益的探索。最近，他们在开展案件防范工作专项检查中，结合基层机构的工作实践，收集、归纳、整理出在基层案件防范工作中使用并取得良好效果的8条创新性、操作性较强的做法。     

立足教育 落实责任 强化监督 认真做好案件防范工作

人民银行太原中心支行成立以来，在天津分行党委、纪委的正确领导下，认真贯彻落实天津分行关于《加强案件防范工作的指导意见》并制定实施意见，把案件防范工作作为防范金融风险，确保辖区金融安全的一件大事来抓，紧紧围绕全行中心工作，确立了“六抓”的案件防范工作思路：即抓机构，使案防工作落实到位；抓教育，构筑思想道德防线；     

进一步完善中央银行分支机构案件防范长效机制的若干思考

新形势下如何加强中央银行分支机构的案件防范工作,构建防范的长效机制,是摆在中央银行分支机构面前亟待解决的重要课题。本文对央行系统案件的案发特点、原因进行分析,运用案防理论观点,对如何构建中央银行分支机构案件防范长效机制进行了探讨。