外汇局、商务部、海关联合实行出口收结汇联网核查

为加强跨境资金流动监管,完善出口与收结汇的真实性及其一致性审核,外汇局、商务部、海关总署日前联合颁布实施《出口收结汇联网核查办法》（以下简称《办法》）,决定自2008年7月14日起对出口收结汇实行联网核查管理。外汇局专门就此发布了《关于实施〈出口收结汇联网核查办法〉有关问题的通知》。     

法规解读

国家外汇总局、商务部、海关总署关于印发《出口收结汇联网核查办法》为应对海外热钱的进一步涌入,加强跨境资金流动监管,完善出口交易与收结汇的真实性及其一致性的核查,国家外汇管理局、商务部及海关总署联合制定了《出口收结汇联网核查办     

国家外汇管理局关于下发《出口收结汇联网核查操作规程》的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行： 为了切实贯彻落实《国家外汇管理局商务部海关总署关于印发〈出口收结汇联网核查办法〉的通知》（汇发[2008]29号）和《国家外汇管理局关于实施〈出口收结汇联网核查办法〉有关问题的通知》（汇发[2008131号）,规范有关业务操作,便利企业办理相关业务,国家外汇管理局制定了《出口收结汇联网核查操作规程》（见附件,以下简称《操作规程》）,现将《操作规程》下发给你们。本《操作规程》自发布之日起施行,执行中如遇问题,请及时向国家外汇管理局反馈。     

国家外汇管理局综合司关于出口收结汇联网核查中金融机构标识码有关事项的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：根据《国家外汇管理局商务部海关总署关于印发（出口收结汇联网核查办法）的通知（汇发[2008]29号）的规定,银行应当凭自身操作员IC卡登录核查系统,对企业出口收汇进行联网核查。同时,银行只有在具有金融机构标识码后方能向所在地中国电子口岸制卡分中心申领操作员IC卡。为配合出口收结汇联网核查的实施,现就金融机构标识码的有关事项通知如下：     

国家外汇管理局综合司关于印发《出口收结汇联网核查系统及进口报关单联网核查系统应急预案》的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局,各中资外汇指定银行：为有效应对出口收结汇联网核查系统及进口报关单联网核查系统突发事件,保证企业顺利、及时地办理相关业务,国家外汇管理局制定了《出口收结汇联网核查系统及进口报关单联网核查系统应急预案（见附件）,现印发给你们,请遵照执行。     

国家外汇管理局综合司关于在出口与收汇主体不一致情况下实施联网核查有关问题的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：为解决因专营商品或经批准的总、分（子）公司关系而发生收汇单位与出口单位不一致,银行无法对相应收汇进行出口收结汇联网核查的问题,根据《国家外汇管理局关于实施〈出口收结汇联网核查办法〉有关问题的通知（汇发[2008]31号,以下简称“31号文”）的相关规定,现就有关问题通知如下：     

国家外汇管理局综合司关于凭纸质出口报关单办理贸易收结汇有关问题的通知

《国家外汇管理局关于实施〈出口收结汇联网核查办法〉有关问题的通知》（汇发[2008131号）（以下简称《通知》）发布实施以来,部分企业反映出口收结汇核查系统（以下简称“核查系统”）中查询到的出口可收汇额初始数据存在问题。为不影响企业正常办理出口收结汇业务,现就有关问题通知如下：     

待核查账户管理“再定位”

2008年7月,外汇局出台《出口收结汇联网核查管理办法》（下称《办法》）,要求企业出口收汇一律进入待核查账户并进行联网核查。2011年12月1日,货物贸易外汇管理制度改革试点推出,对待核查账户的管理又提出了新的要求。     

国家外汇管理局综合司关于出口收结汇联网核查系统正式运行的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：自2008年7月14日出口收结汇联网核查政策实施以来,出口收结汇联网核查系统（以下简称“核查系统”）试运行正常,政策效果初步显现。核查系统试运行期问,国家外汇管理局积极跟踪政策执行情况,加强业务指导和政策解答,并针对一些共性问题及时发文明确。地方各级外汇局也能按照总局要求,认真组织实施,加强政策解释和操作说明工作,     

出口收结汇新政实施效果在我省初步凸现

目前,为加强跨境资金流动监管,完善出口与收结汇的真实性及其一致性审核,国家外汇管理局、商务部、海关总署联合颁布了《出口收结汇联网核查办法》,同时发布了《关于完善企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知》,决定对企业出口预收货款和进口延期付款实行登记管理。该办法是通过将企业出口收结汇情况与其海关货物出口情况加以核对,     

“对症下药”治理可收汇额度虚增

据联网核查系统统计,自出口收结汇联网核查制度实施之日起至2010年２月底,辽宁省企业可收汇余额达95亿美元（含大连）。其中一般贸易荐下35亿美元,占比37%;进料加工项下33亿美元,占比35%; 其他贸易项下（包括预收货款）19亿美元,占比20%;来料加工项下８亿美元,占比不到8%.     

问与答：出口收结汇联网核查政策

对于进入待核查账户的出口收汇,银行应在何时出具出口收汇核销专用联？答：企业出口收汇进入待核查账户,银行应在按规定进行联网核查并为企业办理结汇或划出后,为企业出具出口收汇核销专用联。银行对于企业从待核查账户划入经常项目外汇账户的资金,不得再出具出口收汇核销专用联。     

加强现场检查 促进外汇管理政策执行的有效性——对出口收结汇联网核查政策执行情况的检查和思考

本文通过对陕西省银行执行出口收结汇联网核查政策情况的检查,指出银行在政策执行中存在的问题,提出进一步加强出口收结汇联网核查政策管理的建议和通过现场检查得到的有关启示。     

国家外汇管理局综合司关于过渡期部分企业预收货款结汇或划转有关问题的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：2008年7月14日,贸易信贷登记管理系统和出口收结汇联网核查系统分别开始运行。系统运行后,由于两系统尚未实现联网及系统赋予部分企业的预收货款可收汇额度初始值较小或为零,致使这些企业7月14日后收到的预收货款无法及时到银行办理结汇或划转。针对此类问题,现就两系统联网前涉及的企业预收货款登记确认以及有关操作事项通知如下：     

要闻速递

中国加强资本管制以遏制热钱流入 中国政府宣布将采用新的出口收结汇联网核查系统，以此加强资本管制力度，遏制不断飙升的资金流入。正是这些资金加大了政府和通货膨胀作斗争的难度。但新的外汇核查系统将带来沉重的行政负担，并可能导致资金转从其他渠道流入。国家外汇管理局7月2日晚间发表公告称，出口商的海外销售收入应先汇入一个特殊帐户，     

完善贸易信贷登记管理的建议

一是强化银行代位监管职能，将预收货款额度核查与登记情况作为结汇的双重审核标准，对企业贸易真实性监管提供明确的操作依据。银行办理出口收汇结汇时必须核实资金性质，禁止企业混用贸易方式。建议明确银行在为企业办理出口收结汇联网核查时，不仅需查看企业是_不有额度，同时需要查看企业贸易信贷预收货款登记情况，并将登记内容与企业收汇报文、合同等资料进行核对，     

政策法规

外汇局发布《关于加强外汇业务管理有关问题的通知》 11月9日发布《通知》。《通知》指出,要完善银行结售汇综合头寸管理．增加对银行按收付实现制计算的头寸余额实行下限管理;调整出口收结汇联网核查管理政策．下调出口收结汇联网核查来料加工收汇比例,严格办理待核查账户资金结汇或划转手续;严格金融机构短期外债指标和对外担保余额管理．严格控制银行超指标经营行为;加强外商投资企业境外出资管理．进一步明确实际缴款人与境外投资者不一致情况下的审核要求。     

政策法规

外汇局发布“关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知”，外汇局发布“关于实施《出口收结汇联网核查办法》有关问题的通知”，证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》，证监会发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知。     

国家外汇管理局关于改进出口收结汇联网核查管理有关问题的通知

国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行： 为贯彻落实《国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见（国办发[2008]126号）,提高企业流动资金使用效益,大力推动贸易便利化,现就改进出口收结汇联网核查管理有关问题通知如下：     

预收、预付货款从紧的外汇管理政策初探

2008年7月以来,国家外汇管理局陆续出台了《出口收结汇联网核查办法》、《国家外汇管理局关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知》以及《国家外汇管理局关于对企业货物贸易项下对外债权实行登记管理有关问题的通知》等一系列加强贸易项下外债管理的政策措施,旨在通过政策的实施加强贸易项下外汇收支真实性管理,防止异常资金借助贸易渠道流出入。