论企业合规出罪治理模式及其边界

企业在经营管理过程中通常会面临着较大的刑事法律风险,因此,出于营造良好经营环境的需要,如何降低企业在经营过程中被处以刑罚的风险就显得尤为重要。合规出罪是良好的免除或者减轻刑罚的一种治理模式。但对于发生在企业内部的犯罪行为应当区分是单位犯罪还是个人犯罪,只有针对单位犯罪才可以应用该项制度。而针对单位犯罪的合规出罪模式,则可以选择偏向实体法的预防模式或者偏向程序法的补救模式。     

商业银行合规风险管理与合规文化的构建

随着中国金融业的不断开放,商业银行的合规风险不断增大,合规管理工作面临着更大的挑战。在新的形势下,商业银行要加强合规管理,控制合规风险,当务之急是加强合规文化的构建。为此,要努力做到：整体联动,营造合规文化氛围;完善制度,创建科学合规机制;以人为本,加强员工合规培训;与时俱进,推进合规文化创新。     

中国企业环境保护合规风险防范机制与对策

国内外环境保护形势的变化要求我国企业必须实现环保合规经营。由于历史原因,我国企业走的是广义“违规”的路子,这种“违规”惯性导致我国企业正面临很大的“环境保护合规风险”。加强我国企业环境保护合规风险防范机制建设是我国企业进行环境保护合规风险识别、防范和补救的关键。本文应用制度经济学的基本研究框架,在分析我国企业环境保护外部环境、内部风险控制制度以及我国企业环境保护合规现状的基础上,提出了加强我国企业环境保护合规风险防范机制的结论及相关对策。     

浅析邮储银行合规经理机制建设

本文在邮储银行总行风险控制体系总体布局的基础上,结合省市级分行三道防线建设的试点,分析了本行业合规管理面临的现状,论述了目前邮储基层网点合规经理机制建设及运行的背景、职责定位和实施效果评价情况,为邮储基层网点的风险管控及合规经营做出了尝试。     

开发性金融机构合规风险管理机制研究

合规风险是银行业的一个高风险领域.开发性金融机构在金融系统中具有特殊的地位,建立一套有效的合规风险管理机制十分重要.本文在合规风险管理的机理模型的基础之上,探讨开发性金融机构合规风险管理机制的构建问题,并对合规风险管理提出了若干建议.     

合规文化建设之浅见

合规文化作为企业文化中的重要组成部分,作为是一项系统性工程,对于银行防范合规风险,提高经营管理水平与经济效益意义重大.为此,我行积极采取领导干部率先垂范,组织实施,强化员工合规意识,加强监管与问责制度等多项措施,确保企业合规文化建设有序有效进行,从而保证银行的可持续发展方向.     

论环境犯罪伦理品性的嬗变

环境犯罪虽属行政犯范畴,却具有反伦理道德性。与其他普通犯罪不同的是,环境犯罪不仅违反了社会伦理道德而且还违背了生态伦理道德,同时环境犯罪的伦理品性正在发生着由反社会伦理性向反生态伦理性的嬗变。在此嬗变中,环境犯罪伦理品性的内部非均衡性、环境犯罪客体要件的扩张和环境刑法的本质和目的起着重要的影响作用。     

石油销售企业构建合规管理体系的途径浅析

2014年底中国石油集团公司开启合规管理工作,以强化合规管理保证企业在日趋严格的监管及激烈的市场竞争中,能够实现管理增效,谋求企业稳步、快速发展。文章对合规发展趋势、合规管理现状进行分析,尝试对石油销售企业合规管理体系的构建进行初步探索。     

国际环境犯罪与国际法的发展

环境与我们人类和其他物种的生存紧密相关,但是环境犯罪形势却日益严峻,国际社会公认应该对国际环境犯罪进行规范并对严重犯罪行为进行制裁。然而,国际社会至今尚未对国际环境犯罪形成统一定义,并缺乏有强制约束力的国际环境刑法条约,国际刑事法院的管辖也未实现。文章针对国际环境犯罪与国际法的新问题和新发展进行了探究,并提出了自己的意见。     

加强农村信用社合规风险管理 推进合规机制建设

加强合规风险管理,发展合规文化,既是金融监管部门关注的重点,也是各金融机构努力追求的目标,更是全体金融工作者共同的责任。健全的合规机制,有效的风险管理体系是农村信用社防范各类风险的第一道屏障。以"合规执行年"为契机,扎实开展合规风险管理活动,建立完善的合规风险管理机制,进一步提高从业人员的合规意识,建立具有农村信用社自身特色的合规风险管理长效机制,是当前农村信用社面临的一项重要任务。     

基于风险文化的邮政储蓄银行合规风险管理

风险文化有利于促进合规风险管理,提高银行的绩效和核心竞争力。合规风险管理关系到邮政储蓄银行的生存与发展。邮政储蓄银行为此需要进一步营造风险文化氛围,实现权责分配适当;强化规章制度建设,完善绩效考核体系;保持合规风险管理的特性,最终实现合规创造价值,以推动邮政储蓄银行可持续发展。     

合规成本与中小股东保护——从跨境上市和自愿性退市谈起

如何在适度监管、降低企业合规成本的同时实现对中小股东有力的保护是一个没有现成答案的议题。在美国和日本上市的外国公司的自愿性退市,折射了过度监管出现的合规成本给企业带来的问题。中国的资本市场建立时间不长,在取得巨大成就的同时也面临着很多的挑战,尤其是对小股东保护更需加强。在中国设立国际板的尝试中,必须处理好合规和保护中小股东利益的关系。     

民营企业家犯罪控制研究

对于民营企业家而言,其最大的风险,应当说不是经营不善甚至破产倒闭,而是因犯罪而受到国家的刑罚制裁,身陷囹圄甚至人财两空、家破人亡的法律风险,因为犯罪行为可能使其人财两空.中国的企业家们既面对着市场经济的考验,也面临着法制观念的考验,他们中的很多人还不习惯于用法律的思维、在法制的框架之内去从事企业经营管理活动,这就容易使得民营企业家成为国家法律制裁的对象.国家需要为民营企业家营造一个良好的法律环境,促进民营企业的有序发展,保护民营企业家的根本利益,而民营企业家也必须提升和更新自己的法制观念,在法制框架内行事,以适应时代的发展.     

合规文化建设之浅见

合规文化作为企业文化中的重要组成部分,作为是一项系统性工程,对于银行防范合规风险,提高经营管理水平与经济效益意义重大。为此,我行积极采取领导干部率先垂范,组织实施,强化员工合规意识,加强监管与问责制度等多项措施,确保企业合规文化建设有序有效进行,从而保证银行的可持续发展方向。     

商业银行基层行合规建设对策研究

银行是经营风险的行业,合规是商业银行永恒的主题,风险控制能力直接决定商业银行的核心竞争力.推进基层行的合规建设对商业银行的合规建设具有十分重要意义,合规建设是商业银行增强风险管理能力、构建核心竞争力的关键一环.     

环境犯罪的属性探析

环境犯罪是近年新兴的犯罪形态,环境犯罪不是刑法学上一个具体罪名,而是一类罪。环境犯罪指行为人违反环境保护法律法规实施的严重的破坏或者污染环境,应受刑罚处罚的行为。环境犯罪作为一类罪,生态属性是区别于其他类最的根本属性。另外,别出心裁的违法者利用环境犯罪的长期潜伏性所逃避责任,所以将环境犯罪界定为自然犯,合理合法地将责任归结为行为人。     

略论环境经营

可持续发展战略是我国的国策,贯彻国策既是企业的义务,也是企业持续发展的必由之路.环境经营是企业贯彻国策的具体体现,应引起足够重视.论述了环境经营的概念、环境经营体系、环境经营出台的背景、企业面临的环境风险和企业实行环境经营战略需完成的十大任务.     

网络环境下企业内部控制的风险探析

计算机和网络技术的兴起和不断发展,使得企业极大地改变了运营模式,同时企业的会计信息系统面临前所未有的挑战,企业的内部控制也面临着诸多风险,如何在网络环境下对企业内部控制所产生的风险进行控制,是企业亟待解决的问题。就中国网络环境下企业内部控制存在的问题进行分析,并在此基础上深入剖析了产生问题的原因。对完善网络环境下企业内部控制的方式方法提出了建议,已期提升企业的经济效益。     

科学发展观下环境犯罪分析

科学发展观要求经济建设、人口增长与资源利用、生态环境保护相协调，使人与自然和谐发展、可持续发展。体现在环境犯罪立法上，就是要重新认识和调整环境犯罪的立法归属，确定环境犯罪形态上危险犯的地位，同时，将无过错责任原则作为环境犯罪归责原则的补充。     

构建合规文化 强化内控执行 提升管理成效

随着内外部监管力度的加大,银行业金融机构不断暴露出一些违规事件和违法案件,分析原因,很大一方面的原因是企业合规文化建设滞后。因此积极开展合规文化教育,推行合规理念,增强全员合规意识,提高员工的案件防范意识、业务管理能力、风险防范技能,建设合规文化对农业银行的稳健发展具有十分重要的现实意义。