进出口贸易、对外直接投资和国际技术溢出效应——基于我国1999~2012年省际面板数据的实证

本文分析了国际贸易和FDI的国际技术溢出,并总结国际技术溢出效应的影响因素,基于我国1999~2012年的省际面板数据,考察了进出口、FDI、研发投入、人力资本和国内技术吸收能力对国际技术溢出效应的影响。实证结果表明:进口和出口的国际技术溢出效应存在显著差异;FDI、研发投入促进了技术效率的提升,但对TFP和规模效应影响并不显著;人力资本水平的提升能够显著提高TFP;国内的技术吸收能力能够提升国际技术溢出效率,但作用相对较小。     

FDI 技术溢出的区域差异及吸收门槛效应研究--基于bootstrap的内生门槛效应测算及回归检验

本研究选取各区域的经济发展规模、金融发展程度、以及劳动力文化教育水平、第二产业与高新技术产业发展程度等构成因子,作为度量东道国区域FDI技术创新溢出“门槛”效应的关联因素;并以人力资本投入以及外资研发强度作为门槛效应因子代理变量,进行两两子样本间的内生门限回归。结果证实：我国区域的经济、金融发展水平、人力资本文化教育程度构成我国FDI技术创新溢出的主要“门槛”效应关联因子,各区域不同的“门槛”阀值跨越决定了各区域FDI技术创新溢出吸收的成效;中国作为东道国对于FDI的技术创新溢出吸收仅在其发展水平低于两者互动阀值时有效,且这一消化吸收关联效应随着其自主创新水平提升过程中的相对FDI技术优势及市场竞争威胁形成而逐步递减。     

FDI对中国技术创新溢出效应的门槛特征分析

基于知识生产函数模型和门槛特征的框架， 本文研究了中国 2001～2016 年地区层面 FDI 的技术创新溢出效应及其影响机制。 实证研究表明，FDI 的流入促进了全国、 东部、 中部地区技术创新产出， 但西部地区呈现出负向的FDI 技术创新溢出效应； 东部和全国地区FDI 的技术创新溢出效应呈现出“U” 型特征， 而中部、 西部地区FDI 的技术创新溢出效应表现为倒“U” 型特征。 基于研发投入调节效应模型的研究表明， 我国各地区FDI 的技术创新溢出效应随着研发经费投入规模扩大和研发人员投入增加而提高。 此外， 基于吸收能力的研究证实， 经济发展水平、 经济开放度、 基础设施建设均有助于提高各地区技术创新产出。 为此， 各地区不应单纯加大FDI 的引入， 而应更加注重强化研发投入。     

环境规制、FDI 与技术创新——基于空间计量学的经验分析

在幅员辽阔、省域差异明显的中国，考虑空间因素研究省域环境规制、FDI 对技术创新的影响具有重要意义。为此，基于空间计量经济学的研究视角，本文构建两种空间权重矩阵下的空间面板模型，选取2006~2015年中国省域面板数据，进一步分析环境规制、FDI对技术创新的影响。结果显示：（1）中国技术创新存在显著的空间溢出效应；（2）环境规制对技术创新具有显著的空间溢出效应，能够促进技术创新能力的提升；（3）FDI 对技术创新的影响不存在显著的作用，但存在显著的“门槛效应”，且呈现正“U”型动态变化特征。实证结果表明，加强省域间环境规制的空间联动和环境污染监督，提高引入外商直接投资的“门槛”，对提高技术创新能力具有重大意义。     

OFDI逆向溢出的人力资本要素门槛效应分析--基于技术势差视角的研究

人力资本对于OFDI的技术创新逆向溢出以及母国创新能力提升存在重要关联,目前我国OFDI存在回馈母国技术提升的人力资本水平累积、技术水平趋近的双门槛及跨越难题。在与技术势差交叉作用过程中,人力资本对母国OFDI逆向技术溢出形成了与研发创新间的替代;母国各区域与东道国的技术势差越小,人力资本逆向溢出形成的区域创新能力贡献越大,两者差距的动态趋近,推动了人力资本因素对于母国技术创新逆向溢出贡献的增进。尽快缩减我国与东道国间人力资本投资累积以及技术势差水平,有助于提升母国人力资本的OFDI逆向技术溢出效能。     

R&D投入、资源依赖与区域经济增长——基于门槛模型的实证研究

本文利用2000～2014年全国30省市的面板数据，首先就资源依赖对R&D资本投入和人力投入的影响及挤出效应进行了检验，之后分别以R&D资本投入和R&D人力投入为门槛变量构建了面板门槛模型，对“资源诅咒”现象产生的机理和其地区间可能存在的差异进行实证分析。结果表明：资源依赖对R&D投入的挤出效应随着地区资源依赖度的提高而更加显著；地区资源依赖程度越高，R&D资本投入所产生的门槛效应就越显著，而R&D人力投入却并未表现出相同趋势；R&D投入对地区经济增长的贡献率与资源依赖程度成反比。     

自主研发、技术引进与区域创新发展——基于人力资本视角的实证考察

本文基于2001~2015年我国30省市的面板数据，建立以人力资本为门限变量，以自主研发、技术引进为门限依赖变量的面板门限模型，从人力资本视角实证分析了自主研发、技术引进对区域创新能力的非线性影响效应。结果表明：自主研发、技术引进与区域创新能力之间存在着显著的以人力资本为门限变量的单门限效应。当人力资本水平低于门限值时，自主研发对区域创新能力的影响不显著，而技术引进能显著地促进区域创新能力的提高；当人力资本水平高于门限值时，自主研发、技术引进均能显著地提高区域创新能力，且自主研发比技术引进更能促进区域创新能力的提高。从目前人力资本水平来看，我国大部分省份已具备从技术引进向自主研发模式转变的人力资本基础。     

OFDI逆向技术溢出、 金融集聚与区域创新——基于空间计量和门槛回归的双重检验

本文分析了OFDI逆向技术溢出、 金融集聚对区域创新的影响机理， 利用中国 2003～2017年省级面板数据， 运用动态空间面板模型和面板平滑转换模型实证检验OFDI逆向技术溢出与区域创新的线性和非线性关系，研究发现：（1）我国地区创新水平在空间上具有正向相关性 ，在时间上具有一定的“滚雪球”效应；（2）OFDI逆向技术溢出和金融集聚均对区域创新具有显著的促进作用，其交互项对区域创新的影响存在非线性；（3）以金融集聚为门槛变量进行非线性检验发现，OFDI逆向技术溢出对区域创新存在双门槛效应。 随着金融集聚水平的提高，OFDI逆向技术溢出对区域创新的影响在经过两个正向促进体制后， 转为较强的负向抑制体制。     

外商直接投资对城乡收入差距的影响研究——空间溢出及门槛特征

本文以我国30个省市2003～2014年的面板数据构建空间滞后模型和门槛面板模型，以人均国内生产总值和外商直接投资（FDI）强度为门槛变量，实证检验FDI与城乡收入差距间的非线性空间关系。结果表明FDI与城乡收入差距具有显著的空间积聚特征，同时FDI对缩小城乡收入差距的效应显著，且在各地区间存在明显差异。此外，FDI与城乡收入差距间具有门槛特征。当人均国内生产总值和FDI强度跨过门槛值时，FDI对于缩小城乡收入差距的效应会呈现出下降趋势。     

FDI对中国汽车零部件产业的关联溢出效应研究——基于中国汽车工业面板数据的经验分析

FDI对本土汽车零部件产业的关联溢出效应，受行业特征、技术差距以及FDI股权形式（合资和独资）的影响，并具有明显的滞后性。通过对我国1998～2014年汽车产业面板数据实证研究发现：在汽车整车行业，合资企业对本土汽车零部件产业的后向关联溢出效应显著为正，但受技术差距影响，正向的溢出效应具有滞后性。而独资企业的后向关联溢出效应不明显。在汽车零部件行业，合资和独资企业在初期对本土汽车零部件产业都有正向的关联溢出效应，后期合资企业的关联溢出效应逐渐扩大，而独资企业的关联溢出效应减弱至不显著。     

技术创新门限效应研究——基于知识产权保护与技术差异视角

本文利用中国30个省市区2000～2012年数据,采用面板门槛模型,基于知识产权保护与技术差异视角,对技术创新的门限效应进行研究。结果表明,知识产权保护的技术创新效应存在着明显的技术差异与知识产权保护门槛。不管以知识产权保护还是以技术差异作为门槛变量,加强研发物质资本与人力资本投入均能显著促进我国各省区技术创新水平。     

国际技术溢出渠道对技术创新影响的比较研究

文章借鉴经典C-D 生产函数模型， 构建包括 R＆D 人员全时当量、R＆D 经费内部支出和 FDI、 ODI、 进口贸易、 出口贸易4 种国际技术溢出渠道等变量的双对数回归模型， 利用 2007～2016 年中国省际面板数据将以上变量对技术创新的影响进行了对比研究。 研究发现，R＆D 经费内部支出对技术创新的提升作用相对较弱；R＆D 人员全时当量和 FDI 的技术溢出对我国技术创新的影响以促进作用为主；ODI 的逆向技术溢出只在中部地区对技术创新起到了较弱的促进作用； 进口贸易和出口贸易的技术溢出对技术创新的影响多以抑制作用为主。 基于上述结论， 本文提出了包括科学规划经费支出、资方向、 积极实施 “走出去” 战略进行ODI 及主动开发并完善内市场的政策建议。     

知识产权保护、FDI与研发创新全要素生产率——基于中国区域高技术产业的实证研究

运用DEA模型的Malmquist指数法对2000~2012年我国区域高技术产业研发创新全要素生产率(TFP)进行测算,并将知识产权保护、FDI与研发创新TFP纳入统一的框架下进行系统分析,考察知识产权保护、FDI对我国高技术产业研发创新TFP及其分解指数的影响。研究结果表明:我国高技术产业研发创新TFP年均增长6.3%,主要动力为技术进步;我国各区域的知识产权保护水平差异显著;回归结果显示:对于我国高技术产业研发创新TFP而言,知识产权保护有着显著的促进作用,FDI表现出显著的负溢出效应,二者的交互作用也存在显著正向影响。     

外商直接投资进入速度、规模存量与区域创新效率 ——基于面板门槛模型的实证分析

本文采用中国 2000～2017 年的省际面板数据， 运用面板门槛模型分析了外商直接投资 （FDI） 的进入速度、 规模存量对区域创新效率的影响。 结果表明：FDI 规模存量负向影响区域创新效率，FDI 进入速度对区域创新效率的影响存在显著的FDI 规模存量双重门槛效应， 当FDI规模存量低于门槛值 时，FDI 进入速度加快显著促进区域创新效率的提升， 当FDI 规模存量超越临界水平时，FDI 进入速度加 快对区域创新效率的影响由正转为负。 在FDI 规模存量约束下，FDI 进入速度对区域创新效率的影响还表 现出显著的空间异质性， 东部地区FDI 规模存量高， 呈现 “U” 型非线性影响， 中部地区随着FDI 规模存 量的增加， 呈倒 “U” 型特征， 而西部地区FDI 规模存量较低， 外资进入速度的加快会长期显著提升区域创新效率。     

技术创新与收入不平等关系研究——基于中国数据的分析

本文运用Engle-Granger协整关系分析法和Granger因果关系分析法对我国1985～2006年国内外技术创新与收入差距关系进行实证检验,发现:中国国内的技术创新与收入差距存在长期稳定关系,并且在滞后期为l时,国内自主创新是收入不平等的Granger原因.来自国际技术溢出的国外技术创新中的专利申请、贸易与收入差距存在长期稳定关系,在滞后期为1时也是收入不平等的Granger原因.短期技术创新加大了本国收入不平等程度;而FDI溢出的技术创新对收入不平等影响并不明显;同时收入差距对我国技术创新也无显著影响.     

外部融资结构对企业技术创新的影响研究——基于我国信息技术行业上市公司的实证分析

本文以2011~2015年沪深A股199家信息技术行业上市公司为例，采用面板门限方法，研究外部融资结构对企业技术创新的非线性影响。研究结果表明：R&D投入随资产负债率的增加而呈现“U”型趋势；长期负债占比、大股东持比、前十大股东（不含大股东）持比虽然不存在门限效用，但均与R&D投入呈显著线性关系。其中，长期负债占比、大股东持比与R&D投入呈负相关；前十大股东（不含大股东）持比则与R&D投入呈正相关。因此，企业应当灵活使用外部融资方式，结合自身发展阶段，通过提高R&D投入来推动技术创新。     

双向直接投资、自主创新与经济增长方式转变——来自中国的实证检验

本文把能源作为一种重要的生产要素投入， 基于 DEA-Malmquist 指数方法计算全要素生产率， 将全要素生产率增速对经济增速的贡献率与生产要素增长率对经济增速贡献率的比值作为经济集约化水平， 利用 2003～2016 年中国省际面板数据考察双向直接投资、自主创新对经济集约化增长的影响以及 OFDI 对经济集约化水平的门槛效应。结果表明：OFDI 对母国经济集约化水平的影响显著存在本国人力资本的单门槛效应和金融发展的双门槛效应； 外商直接投资与经济集约化水平显著负相关； 自主创新能力对经济集约化水平有显著的正效应。因此， 提高落后地区的人力资本和金融发展水平有利于 OFDI 逆向技术溢出效应的发挥和经济的集约化增长。     

外商投资、 技术溢出与能源效率

根据中国31 个省份 2000～2016 年的数据， 本文分析了外商投资的技术溢出效应对我国物质能源效率的影响， 通过实证研究发现： （1） 外商投资的技术溢出效应能够对中国的能源效率产生正影响， 但这种作用并不显著， 且东部、 中部和西部区域并无明显差异； （2） 中国工业增长是影响国内能源使用效率的重要因素， 且相比西部地区， 东部和中部的产业增长对能源效率提升更显著； （3） 人均收入的提升对技术进步具有显著影响， 但国内投资的增加并未产生节能效应， 反而导致能源使用强度上升。因此我国在吸引外商投资时， 应注重节能减排等国外先进技术的转移， 同时也应重视本国技术的开发以增强自主创新能力， 从而提高我国能源使用效率并使经济更为健康的向前发展。     

中国新型城镇化的空间集聚效应与驱动机制——基于省级面板数据空间计量分析

新型城镇化的提出是中国城镇建设的重大战略性举措。本文基于中国 2005 ～ 2016 年 30个省份的面板数据， 建立了新型城镇化评价体系并进行水平测度， 在此基础上运用空间分析方法对中国省域新型城镇化的空间集聚效应进行检验， 并对中国新型城镇化的驱动机制进行了探讨。研究发现： （1）中国新型城镇化水平总体处于提升态势， 但新型城镇化水平存在明显的空间差异， 呈现“ 东高西低” 的空间格局； （2） 中国新型城镇化保持稳定的区域分化的分布现象， 空间集聚效应显著； （3） 本区域基础设施、技术进步、教育投入、贸易开放度和外商投资与新型城镇化都存在显著的正向影响关系； （4） 邻近区域的基础设施、技术进步、人力资本对本地区的新型城镇化水平提升存在显著的负向溢出效应。     

环境规制与中国城市生态效率提升——基于空间计量模型的分析

本文基于空间视角， 选取 2003～2017年中国285 个地级及以上城市的面板数据， 通过设置3 种空间计量模型， 探讨了环境规制对中国城市生态效率的影响。 实证结果显示： （1） 环境规制对中国城市生态效率的影响存在倒 “U” 型曲线关系， 且在不同城市之间存在明显的负向空间溢出效应； （2）东部样本、 西部样本与中部样本空间溢出效应的强度依次递减， 不同区域之间存在明显的空间异质性；（3） 金融信贷对中国城市生态效率有显著的促进作用， 政府干预对中国城市生态效率有显著的抑制作用，而人力资本对中国城市生态效率的影响具有不确定性。