政府监管与自律监管的有机结合

本文在分析我国现行的证券监管中存在问题的基础上,提出相应的对策,并从监管指导思想的角度进行讨论,得出我国证券监管的发展方向应该是以信息披露为基础的、政府监管为主体的、市场各方有效组织参与的混合型模式.     

基于自律与他律关系的证券监管模式探讨

证券监管中的自律与他律是两种不同的证券监管方式,自律主张行业内部自我管理,他律则强调政府部门的集中统一监管,两者是相互依赖、相互补充的辨证关系。由于国情的差异,各国证券监管中自律与他律相互关系的制度设计各有侧重,我国实行的是以他律为主,自律为辅的证券监管模式,这种监管模式是符合我国证券市场发展需要的,但仍需要加以完善。     

政府监管与自律监管的有机结合

本文在分析我国现行的证券监管中存在问题的基础上,提出相应的对策,并从监管指导思想的角度进行讨论,得出我国证券监管的发展方向应该是以信息披露为基础的、政府监管为主体的、市场各方有效组织参与的混合型模式。     

政府监管与自律监管的有机结合

本文在分析我国现行的证券监管中存在问题的基础上，提出相应的对篆，并从监管指导思想的角度进行讨论，得出我国证券监管的发展方向应该是以信息披露为基础的、政府监管为主体的、市场各方有效组织参与的混合型模式。     

世界证券监管体制比较与中国的模式选择

证券市场是最富魅力的经济领域之一,但在快速发展的同时,也存在着较大的风险,一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,如何加强监管、控制风险具有重要的理论和现实意义。从证券监管体制这一角度出发,在比较了世界证券监管三种主要体制的基础上,对中国证券监管体制的演变进行了分析。     

体制的"瓶颈"和深化改革的难点

本文认为,按照政府行为规范化水准、经济主体自由化水准、交易环境公平化水准、生产要素市场化水准和金融参数合理化水准等五条标准来看,我国的经济转型已步入实质性的制度创新阶段,但是我国市场经济的成熟度还不是很高,还存在着市场体系发展的不均衡性,市场微观竞争机制的不对称性以及政府宏观管理职能转换还很不到位等"瓶颈"制约.文章指出,国家利益部门化和部门利益法制化的潜在风险是当前深化体制转型的障碍;完善社会主义市场经济体制要注意当前的新环境;实施政治文明是完善社会主义市场体制的根本保证.     

关于注册会计师行业自律体制演进阶段的探析

注册会计师行业自律体制一向被认为是最优秀的监管体制。这种体制的演进经历了三个阶段:以注册会计师行为自律为内容的初级自律、以行业协会的组织管制为中心的中级自律和以整套制度约束为手段的高级自律。总结行业自律体制的发展历程,对指导我国的注册会计师行业监管具有重要的借鉴价值。     

论我国上市公司法律监管制度的完善

随着我国社会主义市场经济快速发展,上市公司的法律监管制度研究已成为当前公司法理论研究的热点问题。分析了我国上市公司监管制度的中信息披露、公司治理结构、相关法律规范及我国证券监管机构体制方面存在的主要问题。在这些问题的基础上,提出了上市公司信息披露监管、公司内部治理结构监管、构建协同型的上市公司法律监管体制等建议,以期提高上市公司的监管效率,保护投资者利益,维护资本市场的正常秩序。     

构建出租车公司与司机方合作博弈基础上的利益协调机制——基于增强工会组织谈判势力的分析

近年来国内一些城市陆续发生的出租车停运事件,凸显当前我国出租车行业在"公司化"经营体制下,出租车公司与司机之间的利益协调尚存在沉痼.本文建立了出租车公司与司机方的利益博弈模型,通过对模型均衡解的求解与分析,我们认为,构建我国出租车行业的利益协调机制,关键是建立起能够提供"选择性激励"且名副其实的司机方利益"代言人"--工会组织,并明确提出,发挥组织力量来增强司机方的谈判势力,是破解双方"利益困境"、实现双方合意利益均衡与合作的有效途径.为使出租车行业真正走出"公司化剥削"的困境,我们进一步思考了工会组织为何名不副实、如何构建起出租车行业的利益协调机制等深层次问题.     

论我国上市公司信息披露制度

信息披露制度是证券市场的基本制度,是证券监管的基石。我国通过借鉴西方成熟市场经营,并结合国内特殊情况,已经基本形成了比较完整的法律框架和制度体系。但随着我国证券市场发展壮大,证券监管和信息披露中的问题和缺陷也日益显露出来。建立完善的信息披露制度、加强证券监管对于保护我国投资者的利益,维护市场的公平和公开有重大意义。从对于信息披露及信息披露制度的内容入手,分析我国的信息披露制度和证券监管存在的问题,试图提出一些完善信息披露制度和加强证券监管的建议。     

证券监管体系模式的国际比较与中国的模式选择

一、证券监管体系模式的国际比较从全球范围看，世界各国证券监管体系的模式不同、特点各异，大体可分为集中型、自律型、松散型三种。研究国外证券监管体系的模式，从中借鉴有益的做法和经验，对于优化、完善我国的证券监管体系具有重要的现实意义。（一）集中型监管体系模式。集中型监管体系模式是政府设有专门的证券监管机构，它是以证券立法为基础，以证券监管机构为中心，以规范管理为特色的体系。美国是该模式的典型代表，此外还有日本、菲律宾、韩国、印度尼西亚、加拿大、巴西、以色列、中国台湾等国家和地区。这种模式有以下显著的…     

我国双边证券监管合作中的法律问题研究

我国目前双边证券监管合作主要采用证券监管合作谅解备忘录的形式,并辅之以双边司法互助协议和双边对话等其他方式,初步建立起了基本的合作框架。但是,我国双边证券监管合作仍然存在谅解备忘录的有效性不足、未充分开拓和利用其他合作工具以及缺乏应对危机的双边合作机制等法律问题。因此,为搭建有效的双边证券监管合作的法律框架,我国应当综合考虑双边合作的利益和成本,明确中国证监会在双边合作中的功能,扩大其权限,并加强与完善谅解备忘录及其他合作方式。     

基于自律视角的廉政建设探讨

中共十七大报告强调,要加强领导干部廉洁自律,提高其拒腐防变能力。在体制建设日益完善的今天,应该特别重视公职人员的自律能力建设。本文在分析自律可行性及公职人员角色的基础上,提出如何探索自律能力的提升。自律的缺失或弱化乃是当前推进我国廉政建设之最大问题。社会中每个人其实都有其可启蒙的道德资源,因此,在廉政建设体制比较健全的今天,提升体制的实现者——公共权力主体的自律能力,乃是推进我国廉政建设的当务之急。     

关于证券监管体制的几点看法

证券监管体制是指一个国家通过立法设立或认可的对该国证券行业进行制度化管理,控制与协调的整个体系。进一步完善我国证券监管体制将对我国的证券业的健康发展有重要的意义。     

关于证券监管体制的几点看法

证券监管体制是指一个国家通过立法设立或认可的对该国证券行业进行制度化管理,控制与协调的整个体系。进一步完善我国证券监管体制将对我国的证券业的健康发展有重要的意义。     

集体诉讼制度与小投资者的利益保护——美国证券监管的经验借鉴

针对中国证券市场中的小投资者利益保护问题,分析了证券监管层的困境。以美国证券监管在保护小投资者利益方面的经验教训对比了中美两国的法律制度,并指出中国当前小投资者利益保护不力的关键在于民事赔偿机制的缺损,提出了建立我国的小投资者利益保护的法律制度建议。     

浅析运用企业信用管理系统引导企业质量诚信行为

企业是市场最基本的经济主体和信用主体,在当前的市场经济体制下,企业有无诚信对企业的发展起着非常重要的作用。建立企业信用管理体系旨在加大质量诚信宣传力度,倡导"讲诚信、重质量"的观念,营造"诚实经营、以质取胜"的社会环境,帮助企业了解社会各界广大人民群众对其"企业质量信用状况"的认识,督促企业提高质量信用水平,增强企业质量诚信意识,引导企业诚信自律。     

刍议中国基金业规范化发展的自律模式

中国资本市场成熟化的一项战略性措施就是积极发展机构投资者。大力发展证券投资基金是我国发展机构投资者的重要部分 ,而其中自律监管对于证券监管体系的完善极为重要。自律监管模式是一种针对我国现有基金业监管不足的新的制度规范思路     

集体诉讼制度与小投资者的利益保护—美国证券监管的经验借鉴

针对中国证券市场中的小投资利益保护问题，分析了证券监管层的困境。以美国证券监管在保护小投资利益方面的经验教训对比了中美两国的法律制度，并指出中国当前小投资利益保护不力的关键在于民事赔偿机制的缺损，提出了建立我国的小投资利益保护的法律制度建议。     

论广告自律主体的专职性认知

广告自律研究越来越受到业界和学界重视.本文以广告自律主体为研究重点,在充分参考国外发达国家经验的基础上,通过对广告自律对象和责任主体的确认,指出广告自律的层次性和自律主体的多样性特征,并在此基础上提出专职性广告自律机构的合理性和必要性.