中国证券业入世后的对策

中国加入WTO,社会经济必将受到全方位的影响,证券业的发展也难以避免。中国证券业近年来虽然已经有了一定程度的开放,如允许海外投资银行涉足中国企业的H股、N股及国际债券的承销业务等,但这些开放与WTO对证券业开放的要求相差甚远。中国证监会于2001年12月11日公布的中国证券业对WTO承诺的内容主要包括:一是外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;二是外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员;三是允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入后3年内,外资比例不超…     

韩国、日本证券业经营模式分析与启示

我国证券业和证券市场处于新兴加转轨的阶段,通过对韩国、日本证券业经营模式的分析,可对我国证券业发展提供可借鉴的经验。     

加强和规范对证券业评估机构的监管

2005年3月下5日,财政部、中国证监会在北京召开证券业务评估机构综合检查工作总结会议。会议总结了证券业务评估机构的综合检查工作,研究了加强和规范证券业评估机构管理的思路以及证券业评估机构规范执业的措施。本期刊登了财政部企业司贾谌司长和中评协刘萍秘书长的讲话(摘编),同时刊登了中评协关于印发《金融不良资产评估指导意见(试行)》的通知(中评协[2005]37号)以及钟凭的文章——金融不良资产评估走向规范化。     

对我国证券业市场结构的实证分析

本文通过对我国证券业市场结构分类以及市场结构测度的分析,目的在于为我国证券业市场的发展提供参考性的意见.     

对我国证券业市场结构的实证分析

本文通过对我国证券业市场结构分类以及市场结构测度的分析,目的在于为我国证券业市场的发展提供参考性的意见。     

有价证券市场驶入“快行道”

有价证券市场驶入“快行道”王鸣华近两年，北京地区有价证券转让市场发展迅速，证券营业网点增多，股民人数和有价证券交易额大幅度增加。具体表现在以下三个方面：一、证券营业网点增多为了适应首都证券业发展的需要，经批准，全市证券经营机构已达８１家。其中证券营业...     

对我国证券业市场结构能实证分析

本文通过对我国证券业市场结构分类以及市场结构测度的分析，目的在于为我国证券业市场的发展提供参考性的意见。     

从经济法的角度谈完善证券监管

证券监管是政府干预社会经济在证券业中的体现。证券监管法律制度是指调整国家对证券业实施监督和管理形成的社会关系的法律规范的总称,证券监管法律制度属于经济法的范畴,是经济法的部门法。本文以此理论为基点,对我国证券监管的现状作出了实证分析,并阐明了完善证券监管必须从社会整体经济利益出发,合理界定政府监管权力和证券自律机构的权利。     

证券市场有了规矩

从回避到争论,从争论到实践,从实践到发展,中国证券业经历了十几年风雨坎坷的历程。由九届全国人大常委会第六次会议通过的《中华人民共和国证券法》7月1日实施。对沐浴着改革开放春风诞生和发展的中国证券业来说,这无疑是个值得纪念的日子。六年磨一剑金融是现代经济的核心。证券市场是市场经济交易的重要形式。从某种意义上说,市场经济就是法制经济。回首证券业在我国曲折发展的十几年历程,以及去年以来席卷地认识到,证券市场要健康、有序发展,必须有法律的规范。1992年朋,我国证券业刚刚起步,时任第七届全国人大常委会委员长的…     

动向

证监会公布基金评价业务新规证监会前不久公布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,对基金评价机构的评价方法、信息采集、发布方式及行为进行了规范。根据《暂行办法》,基金管理公司、基金销售机构、指定信息披露媒体不得引用或发布不具备证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。基金评价机     

从中国证券业的发展历程看哈尔滨市证券业的科学发展

一、中国证券业产生和发展的理论依据和历史背景中国证券业从诞生起就处于思想和观念的激烈交锋之中．关于姓“资”还是姓“社”的争论使中国证券市场在起步的最初期就顶着巨大的压力。些单位中国证券业产生和发展的理论依据： 1．马克思主义的证券理论。马克思在《资本论》中有关生息资本及其发展起来的信用制度的部分,对股份制和证券市场有过精辟的阐述。     

浅谈证券公司风险管理有效性措施

证券业具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性和高风险性的特点,处于证券业核心地位的证券公司是证券业风险的聚合处和汇集点,控制和管理风险因此成为证券公司业务运营的核心。能否有效防范和化解风险,直接关系到证券公司的生存和发展,而这一切又有赖于完善的风险管理和内部控制制度。本文主要探讨证券公司风险的有效性管理。     

对我国证券业服务差别化和业务创新行为的分析

本文从我国证券业服务差别化和业务创新行为价格竞争方面对我国证券业利益关系人的市场行为进行分析,从而对我国证券业的市场行为走向提供参考意见.     

对我国证券业服务差别化和业务创新行为的分析

本文从我国证券业服务差别化和业务创新行为价格竞争方面对我国证券业利益关系人的市场行为进行分析,从而对我国证券业的市场行为走向提供参考意见。     

证券市场集中度、规模对效率的影响

本文以产业组织理论的SCP框架为出卜发点.实证分析检验我国证券业市场结构对绩效的影响作用,并得出基本结论:我国证券业集中度,证券业规模与绩效都呈正相关,但集中度的相关系数较大,意味着提高证券业集中度可以提升绩效水平;而我国证券业规模与绩效的相关系数较小,表明证券市场规模对我国证券行业的整体绩效影响十分微弱,规模效应并不明显.     

证券交易所非诉讼纠纷解决机制初探

由于证券交易所既是提供证券交易集中场所的市场中介组织,又是证券市场的一线监管机构,因此,任何对证券交易所的诉讼都不仅直接关系证券交易所的自身利益,也必然直接影响到其对市场监管功能的发挥。设计合理的证券交易所的非诉讼纠纷解决机制对维护各方当事人利益,从而保障证券业的稳定、健全、有序发展意义重大,本文即对此问题作了初步探讨。     

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》解读

为了规范合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors，QDII）的境外证券投资行为，保护投资人的合法权益，中国证监会2007年6月18日发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（中国证监会令第46号，以下简称《试行办法》），自7月5日起施行。《试行办法》允许成为合格境内机构投资者的证券公司、基金管理公司公开募集资金进行境外证券投资，这意味着QDII制度从初期的试点已经发展到逐步放开阶段，证券业境外投资的大门正式开启。[第一段]     

浅析我国证券公司信息化建设现状及建议

随着世界经济由工业时代步入知识时代,各行各业都将信息作为一种重要资源。本文由证券业的信息化联想到证券公司这一证券业主体的信息化问题,对证券公司的信息化进行了探讨,针对证券公司信息化发展中存在的问题,提出了几点建议。     

基于劳动价值论的视角对证券业高收入的分析

证券业包括证券市场管理、证券经纪与交易、证券投资、证券分析与咨询等四个部分。证券市场管理是政府管理行为,证券经纪与交易中的劳动类似于商业中的劳动,证券投资、证券分析与咨询从属于资本活动,这四部分均不创造价值,所以证券业虽然可以创造使用价值,但不能创造价值。证券业属于资本的活动,证券业收入的来源是对资本收益的分割。证券业之所以能获得高收入,是因为资本可以占有大量的剩余价值,并且频繁的证券买卖可以给证券业带来大量佣金。     

对开放证券业采取了慎重态度

龙永图表示,在金融产业当中,我国入世谈判中对于银行、保险等的开放作出了重大承诺,这将使我国金融业在国际竞争当中得到更快发展。但对证券业来讲,目前我们采取了慎重的态度。因为证券业的开放涉及到资本市场的开放,当中国的人民币未能实现资本项目下可兑换之前,我们是不可能以更快的步伐来开放证券业,要保持二者开放的步伐相适应。但我国正在采取积极的步骤,加强对金融业的监管,活跃国内的金融市场,这将对我国证券市场最后的对外开放创造有利的条件。对开放证券业采取了慎重态度