技术学习与技术能力的提高:后发工业国技术进步的一个分析框架

后发工业国的技术能力并不是自动形成的,它依赖于企业持续性的有效的集体学习过程。后发工业国的技术能力发展通常从引进发达国家已发展到稳定阶段的成熟产品生产线进行简单装配工作开始起步,通过不断深化的技术学习过程,逐渐获得技术创新不可或缺的技术能力的积累。如果不在技术引进的同时通过消化——吸收——模仿——创新的路径开展技术学习和技术创新,后发工业国的企业实现技术跨越是不可能的。     

技术追赶的迂回模式:基于探索与利用的拓展分析框架

基于对探索与利用两类组织学习的拓展分析,细化了后发企业在技术追赶不同阶段的学习与创新活动的互动关系,并提出了技术追赶的3类迂回模式。研究表明:工艺利用、产品利用、工艺探索和产品探索是技术追赶过程中4类主要的学习活动;根据后发企业开展学习活动的差异,技术追赶有技术迂回、市场迂回和曲折迂回3种模式。     

技术能力、路径依赖与技术赶超研究

分析了技术领先地区(国)和技术落后地区(国)之间的技术溢出效应,基于Verspagen模型,建立了基于技术能力和路径依赖的技术赶超模型。研究表明,后发地区(国)实现技术差距缩小和技术赶超的关键不仅在于自身技术能力的提高,还要打破路径依赖的锁定效应;后发地区(国)不可忽视经济主体"有意识的行为",实现从路径依赖到路径创新的演化。因此,后发地区(国)一方面要培育自身技术能力,另一方面要提高经济主体的创新意识和创新能力,尽快摆脱技术对路径依赖的负面影响,实现技术赶超。     

技术进步、环境污染及其困境摆脱研究

本文通过理论分析指出,发达国家技术进步更多地考虑自身利润状况而不是进步本身给社会带来的影响,这导致了环境污染的持续增加,而末端治理模式使得发达国家企业可能将污染部分向后发国家转移或者进行技术创新,但新技术又会导致新的污染产生。当越来越多的后发国家进入工业化进程时,末端治理模式将变得不可持续。因此,后发国家对污染的治理更应该采取顶端治理模式,文章给出了我国顶端治理下的技术进步模式及其政策支撑体系。     

后发企业技术追赶能力评价体系研究

全球化背景下,有关后发企业技术追赶问题的研究受到越来越多学者的关注,探讨后发企业技术追赶能力的评价指标体系势在必行。在进行文献梳理的基础上,通过维度分析提炼出后发企业技术追赶能力的4个一级指标,即技术、企业其它能力、外部环境和资源可获得性。在此基础上,进一步将其分解为16个二级指标,构建了后发企业技术追赶能力评价指标体系。最后用专家打分法和AHP法对制造业这一典型行业的技术追赶能力指标进行了重要性排序,分析了不同指标对后发制造企业技术追赶能力的影响程度。     

资源、创新决策取向与后发企业创新追赶路径演化研究

聚焦全球网络化背景下后发制造企业创新追赶问题，通过将资源与创新决策取向相结合，基于本土制造企业纵向案例研究，运用探索性研究方法分析本土企业创新追赶的内在机理，多维度分析企业创新追赶内涵，归纳不同情境下企业创新追赶路径。研究结果表明：创新追赶过程中，企业内部资源与外部网络嵌入的有效互动形成后发企业资源摘取机制，有助于克服资源能力弱势；基于适宜的创新决策，企业实现资源整合利用和新的资源能力优势创造，以促进持续创新追赶；后发企业因不同阶段拥有的资源差异，其所作出的创新决策取向不同。     

后发经济体技术赶超中的转型陷阱

文章通过将中间产品生产厂商的异质性结构引入罗默三部门内生增长模型中,构建了一个基于垂直创新的技术进步模型。运用该模型对后发经济体技术赶超中不同阶段间过渡时存在的技术进步模式转型陷阱的问题进行理论性分析。通过研究发现,技术赶超过程中要依次经历专注模仿、模仿并且创新、专注创新三个阶段。后发经济体技术进步会从一个阶段进入下一个阶段,然而各个阶段间技术进步模式转型不是自然发生的,而是存在着转型陷阱。第一次转型会经历创新停滞陷阱,第二次转型可能会出现模仿陷阱,而陷入模仿陷阱的经济体在技术水平达到一定程度时会出现技术进步减缓甚至是倒退。后发经济体一旦陷入模仿陷阱将很难接近世界技术前沿,技术赶超也就无法实现。     

技术创新战略与技术创新能力的交互对后发企业技术跨越的影响

基于权变理论,利用来自145家企业的调研数据,实证研究了技术创新战略与技术创新能力的交互对后发企业技术跨越的影响。结果表明:技术创新能力在后发企业的技术跨越过程中呈由吸收能力、整合能力向自主创新能力演化的趋势;不同技术创新能力与不同技术创新战略的交互对后发企业的技术跨越绩效的影响具有差异性;在技术创新能力水平更高的情况下,自主研发战略有利于后发企业成功实现技术跨越。     

基于技术追赶的企业技术能力微观结构研究

在文献评述的基础上,界定了基于技术追赶的企业技术能力概念,剖析了企业技术能力微观结构。认为基于技术追赶的企业技术能力是指在致力于搜索、选择、获取、吸收和改进现有技术的过程中,有效地学习、积累和使用技术知识的能力。技术后进地区或国家的企业通过对技术知识的不断学习、积累和使用,企业技术能力沿着搜索、选择、获得、吸收、改进五阶段模式螺旋式上升。     

企业技术能力对技术学习的影响机理——知识流动视角下

企业技术学习过程中,其现有的技术能力将会对学习的绩效产生重要影响,如何利用现有的技术能力基础来获取高效的学习技术是企业提升竞争优势的关键,这就需要研究技术能力对技术学习的影响机理.企业技术能力的本质是知识,并体现在要素和要素的联结上,而企业的技术学习就是知识转移的过程,因此企业的技术能力是通过影响知识流动进而作用于技术学习的.基于此,本文在知识流动的视角下以我国87家企业为对象进行实证分析,通过实证数据来分析和探讨企业技术能力对技术学习影响和作用的路径.研究结果表明:技术能力要素知识联结对技术学习产生的影响要高于技术能力要素知识存量对技术学习产生的影响,表明技术能力要素只有实现有效地融合和联结才有利于提高技术学习效率;技术能力通过知识流动对技术学习的影响更大,知识流动在技术能力影响技术学习过程中的中介效应显著.     

复杂产品技术能力增长机理研究

本文首先从知识观角度对企业技术能力的增长进行了细致分析,建立了企业技术能力增长的一般过程模型。在此基础上,对复杂产品技术能力增长的几个主要特殊问题作了详细的探讨,初步揭示了复杂产品技术能力增长的基本规律。     

技术学习文献综述

结合技术学习的内涵,梳理总结了国内外研究者提出的技术学习模式及相关研究成果,认为目前研究者多数关注发展中国家的技术学习及其引起的技术能力提升,而对在发达国家向发展中国家输出技术的过程中是否也发生"技术学习"以及发展中国家形成的技术能力是否能实现质的跨越则缺乏研究,并认为发展中国家在开展技术学习的过程中更应加强内部学习。     

河南省大中型工业企业技术创新能力比较研究

企业技术创新能力的大小直接关系到企业的组织绩效,影响着区域经济的发展。笔者将河南省大中型企业按地区分组,建立了企业技术创新能力评价指标体系,利用因子分析的方法比较各地区大中型企业的技术创新能力的差异。在此基础上,提出了提升河南省大中型工业企业技术创新能力的路径。     

金融发展对中国高技术产业技术创新模式的影响

构建基于面板向量自回归模型的误差修正模型和脉冲响应函数,利用2001—2010年中国27个省级行政单位的面板数据,对中国金融发展的3个构成要素——金融发展规模、金融发展结构和银行发展效率与高技术产业的2种技术创新模式——产品创新和过程创新的关系进行实证分析。结果显示:金融发展与过程创新模式之间存在长期因果关系,但与产品创新模式之间不存在长期因果关系。得出结论:目前中国金融发展对技术创新的促进作用更多依靠金融发展规模的扩张而非银行发展效率的提升和金融结构的优化;鉴于产品创新是过程创新的目的和载体,目前存在较强的金融体系功能细化需求,该趋势下的产品创新与金融结构发展及银行效率的进一步拟合将进一步提升高技术产业的技术创新能力。     

重构企业技术创新能力评价体系:从知识管理到价值创造

基于从知识管理到价值创造的思路,重新审视了企业技术创新能力的内涵。通过系统的文献回顾,总结了已有企业技术创新能力评价指标体系相关框架(包括点状模型、线状模型、链状模型和面状模型)的特征和不足,提出了由问题驱动、思考未来、多样化知识、创新文化、利益相关者协同、经济价值与社会价值构成的企业技术创新能力评价体系新框架,并构建了新框架的二级指标,为企业技术创新能力的理解、体系框架的构建和评价提供了理论和实践参考。     

技术多元化对企业持续创新的影响——基于佳能的纵向案例分析

基于资源能力和知识学习的视角,采用单案例研究方法探索了日本佳能公司的技术多元化战略的形成及演化过程,进而总结了技术多元化对企业持续创新的影响机制。研究发现:技术机会能力、产品开发战略以及外部知识获取在技术多元化影响企业持续创新的过程中起中介作用;不同类型的技术多元化对企业持续创新的影响路径存在差异。     

集群企业技术能力构建的案例研究——基于能力矩阵

基于能力矩阵的分析框架,对集群企业的技术能力构建过程和基于OEM关系的超集群知识联系对该过程的影响进行了理论分析。以巴基斯坦的Sialkot集群和我国台湾地区的机床产业集群为案例对象,通过研究两集群中生产商的技术能力构建过程对相关命题进行检验。结论如下:集群企业的技术能力构建是一个多路径过程;基于OEM关系的超集群知识联系对集群企业技术能力构建的作用具有一定局限性;集群企业通过利用这类超集群知识联系开展富于进取心的、积极主动的学习,可以突破该局限性,克服价值链中领导企业设置的障碍,从而可以在更宽的功能范围内构建创新程度更高的技术能力。     

Technological Opportunity and Growth

The article presents a model of technological opportunity, modeled as a resource that is exhaustible in the short run but renewable in the long run. The exploitation and regeneration of technological opportunity is the result of an interplay between intentional incremental and radical innovations and unintentionally made discoveries. The setting for the basic model is a multidimensional metric space where existing ideas are convexly combined in order to create new ideas. When the basic set theoretical features are included in a long-run R&D model, we derive the implications for paradigm duration as well as for the growth rate of technological knowledge. We show that whereas a larger pool of R&D workers have an ambiguous effect on the short run technological growth rate, it will lead to more frequent paradigm shifts in the long run.JEL classification: O31, O41* I am particularly indebted to Joel Mokyr for an extensive discussion on an earlier draft. I have also received valuable comments from Marcus Asplund, Wlodek Bursztyn, Douglas Hibbs, Lennart Hjalmarsson, Charlie Karlsson, Susanna Lundström, Joakim Persson, Paul Segerstrom, Fabrizio Zilibotti, Lars-Erik Öller, two referees, the editor of this journal, and from seminar participants at the EEAMeeting in Lausanne, Göteborg University, IIES at Stockholm University, Stockholm School of Economics, and FIEF. Generous financial support has been granted by the Wallander-Hedelius Foundation.