技术效率、技术进步与生产率增长:基于DEA的实证分析

本文运用DEA的方法测度了 1 978— 2 0 0 1年中国 3 0个省 (自治区、直辖市 )的技术效率、技术进步及曼奎斯特生产率指数 ,并且对人力资本和制度因素同技术效率、技术进步和生产率增长的关系进行了实证检验。其研究价值在于对中国经济研究者提供先进的分析工具和研究平台 ,并为有关部门提供接近现实的经得起检验的数据加工库以及政策依据。本文的主要结论是 :总体来说 ,中国全要素生产率是增长的 ,主要原因是技术效率的提高 ;由于技术进步减慢 ,1 997年之后全要素生产率的增长出现了递减 ;根据技术进步并不能做出中国经济长期持续增长的判断 ;1 992年以前中国经济出现了效率的趋同 ,1 992年以后追赶效应消失 ,技术进步成为各个地区生产率差异的主要原因 ;人力资本和制度因素对全要素生产率、效率提高以及技术进步均有重要的影响。     

技术进步、人力资本与中国农业发展——1985-2005年中国农业技术进步率的实证与比较

放松劳动力同质性假定,本文在充分考虑人力资本的条件下估算了1985—2005年中国农业全要素生产率和技术进步率,比较了人力资本对全要素生产率测算的误差影响,分析了农业全要素生产率与技术进步率的变化趋势,并在此基础上探讨经济增长中各要素的贡献情况及人力资本与技术进步的互动关系。     

国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长

新贸易理论认为,国际贸易是技术进步的重要原因。本文采用DEA方法将中国32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术效率和技术进步的增长,分别就出口和进口对生产率增长的影响作了实证分析。我们发现,在1998-2003年期间,工业行业的全要素生产率增长的原因主要是各行业的技术进步增长,而不是技术效率的提高;贸易开放度高的行业并不比贸易开放度低的行业具有更高的技术效率和规模效率;出口和生产率增长的关系不显著;但进口显著地促进了工业行业的全要素生产率增长和技术进步的增长。所以,调整中国的进、出口贸易模式显得很有必要。     

外商在华直接投资区域聚集非均衡性的实证研究

新贸易理论认为,国际贸易是技术进步的重要原因。本文采用DEA方法将中国32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术效率和技术进步的增长,分别就出口和进口对生产率增长的影响作了实证分析。我们发现,在1998—2003年期间,工业行业的全要素生产率增长的原因主要是各行业的技术进步增长,而不是技术效率的提高;贸易开放度高的行业并不比贸易开放度低的行业具有更高的技术效率和规模效率;出口和生产率增长的关系不显著;但进口显著地促进了工业行业的全要素生产率增长和技术进步的增长。所以,调整中国的进、出口贸易模式显得很有必要。     

改革以来中国经济增长因素的分析及测算

笔者运用标准的计量方法进行实证检验,结合改革开放以来中国的特征事实,测算了中国经济增长的要素投入贡献和全要素生产率贡献.结果显示,中国的经济增长是要素投入和包括人力资本、制度变迁、技术进步等全要素生产率综合作用的结果,其中全要素生产率的提高对经济增长做出了大约三分之一的贡献.因此,改革开放以来中国的经济增长并不完全是投入驱动型的,而是真实可靠的增长.     

环境约束下中国地区工业全要素生产率增长:2000-2012年

本文对一个非径向非角度的方向性距离函数进行了拓展,使其能兼顾投入过量松弛和投入不足松弛.通过该模型和Luenberger生产率指标,分析了中国20002012年环境约束下30个省市工业全要素生产率的增长,并对其收敛和影响因素进行了分析.研究发现:中国工业全要素生产率增速较低,增长粗放的特点依然非常明显;工业技术效率改善缓慢,技术进步是工业全要素生产率增长的主要源泉;各省市工业全要素生产率增长的差异扩大了;如果忽视环境约束,会导致工业全要素生产率增速的高估;人均收入水平、资本积累、对外开放程度和能源消费结构对工业全要素生产率的增长都有不同程度的影响.     

中国全要素生产率与经济可持续增长研究

中国全要素贡献率在1992年达到最高点之后逐步回落的现象，引发了学术界对中国经济可持续增长的广泛争论。本文通过测算全要素生产率后发现，资本投入对中国经济增长的贡献最大。相对于发达国家而言，中国全要素的贡献率较低且波动大。本文认为，制度变迁和经济结构的改善也是中国经济增长的重要动力源，而技术进步只是全要素生产率的一部分。真正引发1992年之后全要素生产率下降的原因在于之前中国经济改革的效益递减和实质性改革的停滞不前。因而，维持中国经济可持续增长的关键在于改革的深层次推进。此外，工业化和城市化仍是维持现阶段持续增长的有效手段。     

经济增长的技术进步效率研究:1978-2000

利用索洛模型法估算出我国1978-2010年间全要素生产率的增长率,并依据估算结果对我国全要素生产率增长和经济增长动因作简要分析,以考察经济增长中的技术进步效率。分析结果表明,1978年以来我国的改革开放政策卓有成效,技术进步效率为经济增长作出了很大贡献,其在总产出中的贡献率为32。96%,仅次于资本投入对经济增长的贡献率,比劳动投入贡献率高。另外,我国全要素生产率增长对经济增长的贡献率比较适中,这与我国当前经济发展阶段较为适应,符合经济增长方式转变的阶段性规律。     

技术进步偏向与中国工业行业全要素生产率增长

文章利用CES生产函数分析了技术进步偏向与全要素生产率增长之间的关系,运用1978—2011年中国工业行业数据核算全要素生产率增长和度量技术进步偏向情况。结果显示:1987年后我国工业及大多数行业技术进步明显偏向资本。工业全要素生产率的整体增长率比较低且1990年后主要呈下降趋势,其主要原因是劳动生产效率的上升速度小于技术进步偏向资本的速度,且资本生产效率下降的速度大于技术进步偏向资本的速度。同时,大多数行业资本偏向型技术进步越突出,则行业全要素生产率增长下降越明显。这说明我国工业及行业技术偏向的选择并非是适宜技术。     

中国可持续经济增长方式研究—基于1990-2007年间各省市的面板数据

在Lucsa(1988)模型基础上,以1990-2007年各省、市、自治区的面板数据计算中国的全要素生产率,通过对中国经济的全要素生产率的分解.考察各主要因素对经济增长的作用以及它们的变化情况,可以发现:中国的经济增长严重依赖投资拉动,技术进步与人力资本在中国经济增长中的作用不断提高,而较高的行政支出对经济增长起了比较明显的负作用.     

ChinHow R&D Investments Influence TFP Growth: Evidence from China’s Large and Medium- Sized Industrial Enterprises

This paper investigates the potential channels through which R&D may influence TFP growth using industry-level panel data of China’s large and medium-sized industrial enterprises over the period of 2000–2007. Comparing with existing literature, we provide a closer look of the relationship between R&D and TFP growth by decomposing TFP growth into efficiency change and technical change components using Malmquist productivity index and distinguishing between upstream R&D spillovers and downstream R&D spillovers. We find TFP grow slightly during 2000–2007, and R&D investment indeed serves as an engine of productivity growth just as endogenous growth theories argued, which is largely because R&D accelerates technical progress even it also results in enlarging technical inefficiency. However, we find a robust negative effect of downstream R&D spillovers on TFP growth, the effects of upstream is positive but not statistically significant. In addition, we do not find the positive effects of human capital on TFP as endogenous growth theories indicated, but find human capital severs as “assimilation device” for R&D spillovers both in promoting TFP growth and increasing technical efficiency even the effects on technical progress is adverse.     

The impacts of membership in multi-hospital systems on cost,productivity growth and technical change

We examine whether affiliation in a multi-hospital system contributes to higher rates of total factor productivity (TFP) growth, technological progress and cost efficiency. With a 1996 to 1999 panel of 248 US hospitals (some are private nonprofit (church-related and other nonprofit) and the remaining are public (government, nonfederal)), empirical results indicate that urban system member hospitals experienced higher rates of both TFP growth and technical progress than the rates of TFP growth and technical progress experienced by urban nonsystem hospitals. Rural system member hospitals experienced smaller rates of both TFP decline and technical regress than the rates of TFP decline and technical regress experienced by rural nonsystem hospitals.     

Technological progress and scientific indicators: a panel data analysis

Total factor productivity (TFP) is generally interpreted to be a proxy for technological advancement. In this paper, we use stochastic frontier analysis to decompose the growth in TFP into three components: technological progress, scale effect and change in technical efficiency. Then, we conduct a comprehensive panel data analysis using the technological progress component of the TFP growth and several scientific and technological indicators using data from 160 countries over the period from 1960 to 2009. Our results generally show that the technological progress component of the TFP growth properly reflects certain dimensions of actual scientific and technological progress. However, we also find that this result is somewhat sensitive to different econometric specifications and assumptions.     

中国钢铁行业全要素生产效率实证分析

基于动态DEA的非参数Malmquist指数法,分析了1992～2007年中国28个省市钢铁行业全要素生产率以及七大经济区钢铁行业全要素生产率变动情况,并将全要素生产率的变动分解为技术进步、纯技术效率、规模效率三个指标,分析了这三个指标对中国钢铁行业全要素生产率的影响。结果显示,中国钢铁行业TFP的增长主要是由技术进步推动的,当技术进步促进TFP提升时,总会受到技术效率相对下降对TFP增长的抑制;七大经济区钢铁行业全要素生产率存在明显级差,低效经济区学习和追赶高效经济区的效应也应该发挥更大作用;钢铁产业各经济区产能应实现在高效率地区的相对集中,获取行业的规模经济;各经济区都应该注重钢铁行业管理水平的提高,突破钢铁行业能效提高的技术效率瓶颈。     

转型期中国经济增长方式转变的金融支持——基于经济学文献的探讨

本文基于经济学文献探讨了转型期中国经济增长方式转变的金融支持问题。研究发现,不论从整体还是从区域层面来看,中国的金融发展主要是通过加速资本积累来促进经济增长的;而对资本配置效率的改善、技术进步及TFP增长率的提高,作用并不明显。因此,这种金融发展模式不利于中国经济增长方式从"粗放型"向"集约型"的转变。本文进一步指出,财政分权背景下的地方政府行为及其对区域金融发展的影响,是造成金融资金配置效率低下和经济增长方式转变困难的重要原因。     

Why is TFP growth sectorally concentrated?

Research shows that total factor productivity (TFP) growth is weak in European countries. This is inter alia attributed to the fact that substantial TFP growth is limited to a few industries. Because TFP growth is typically understood as technological progress, it is concluded that technology diffusion between sectors in Europe is hampered. We use EU KLEMS data sets to decompose sectoral TFP for nine European countries by means of a Malmquist approach in order to identify potential sources besides technical progress. Applying Harberger diagrams, we describe the sectoral distribution of TFP growth, efficiency gains and losses, economies of scale and technological progress. The analysis reveals that technological progress is quite evenly distributed across sectors in most European countries. The wide scattering of TFP growth is explained by deviating efficiency developments and the unused economies of scale. We conclude that the technology transfer between sectors in most European countries seems to work. Therefore, Europe in general does not need a new technology policy, but a further integration of the markets and a reduction of national market entry barriers. This requires further unification of pan-European standards in fields like trade and crafts codes or consumer protection policies.     

What determines the productivity growth? Evidence from Chinese renewable energy firms by using Bayesian stochastic frontier approach

This paper examines the determinants of the total factor productivity (TFP) growth of Chinese renewable energy firms from 2011 to 2016, using a Bayesian stochastic frontier approach. Employing the “Bauer–Kumbhakar” decomposition method, the TFP growth is decomposed into the technology part and the market part. The empirical results reveal that the TFP improvement of Chinese renewable energy firms is mainly due to technical progress, followed by technical efficiency change. With regard to the market part, the misallocation of production factors has hindered the TFP growth. Our findings also indicate that only for large firms, the TFP growth can benefit from the scale economy effect. Compared with non‐state‐owned firms, state‐owned firms suffer much lower allocative efficiency.     

金融发展与全要素生产率增长:区域差异重要吗?——来自中国省级面板数据的经验证据

基于1997-2008年中国省级面板数据以及分全国层面、沿海地区与内陆地区三个样本对金融发展与全要素生产率增长的联系及其中间渠道重新进行检验,结果发现:中国金融发展的全要素生产率增长效应与区域因素有关;中国金融发展促进全要素生产率增长的中间渠道是技术进步效应而非技术效率增长效应。这意味着,加快中国金融体系改革,从而推动金融发展对于经济增长质量的提高是非常重要的。     

中国战略性新兴产业生产绩效——基于细分行业的随机前沿生产函数的分析

文章运用随机前沿超越对数生产函数和2007-2011年战略性新兴产业各行业的面板数据,研究了我国战略性新兴产业各行业的前沿技术进步率、技术效率以及全要素生产率的特征。实证结果表明:五年间,我国战略性新兴产业的全要素生产率增长快速,为我国经济的平稳较快发展作出了重要贡献;前沿技术进步率基本一直呈现正增长,成为推动我国战略性新兴产业全要素生产率增长的主要动力;技术效率一直呈现正增长但增长幅度较小。因此,提高技术进步将是促进我国战略性新兴产业全要素生产率增长的关键所在,同时提高战略性新兴产业整体的技术效率水平不容忽视。     

我国西部地区经济增长中的技术因素分析

利用1978—2010年我国西部地区12省市的数据,测算了我国西部地区的资本、劳动力和TFP对经济增长的贡献率。结果显示:当期我国西部地区的经济增长主要源于资本投入;但是,由于资本对经济增长的贡献太大,因此TFP呈相对平稳下降趋势,TFP对经济增长的作用还不是很明显。指出:若2010—2020年西部地区TFP对经济增长的贡献率为37.1%,则西部地区能实现以技术进步带来可持续增长。最后提出西部地区实现经济可持续增长的政策建议。