FDI对内资企业的技术进步门槛效应研究

外商直接投资(FDI)对于东道国内资企业技术进步的影响存在争议,本文采用1998-2007年我国制造业企业层面数据,运用Hansen门槛模型实证检验了行业内和行业间FDI对内资企业技术进步的影响。实证结果显示FDI技术进步溢出效应主要发生在行业间而不是行业内:FDI与行业间前向溢出效应呈现"U"形关系,而行业内水平溢出效应和行业间后向溢出效应并不显著。进一步从FDI来源异质性层面分析,发现港澳台资本产生的技术溢出效应并不显著,而西方资本产生的后向溢出效应呈现"U"形关系。本文探究了FDI垂直溢出效应的非线性关系,为我国进一步深化改革,扩大资本市场开放有重要指导意义。     

FDI对苏粤本土工业行业内与行业间技术溢出效应比较分析

本文利用我国FDI流入较多的江苏、广东两省2002-2007年工业经济行业数据,从行业内和行业间两个层面比较了FDI对两省本土工业企业的技术溢出效应。实证结果表明,江苏本土工业企业获得的行业内和行业间溢出效应的效果均优于广东;且两省本土工业企业获得的行业内溢出效应强度均大于行业间溢出效应。本文从两引资地的学习、消化和吸收新技术的能力强弱、外资来源差异、外资投向不同和引资模式特点等方面比较剖析其原因,以期为这些地区乃至全国更好地利用FDI提供有益思路。     

市场结构对FDI行业间溢出效应的影响

近年来,对FDI的一些研究发现,行业间溢出(尤其是后向溢出)是FDI溢出的一个重要途径,FDI行业间溢出的影响因素很多,其中市场结构是聊后向溢出的一个重要影响因素.本文通过理论分析研究了上下游行业不同市场结构,以及FDI所在行业中本国企业数目对行业间溢出效应的影响发现,随着上下游行业市场集中度的降低,行业间溢出效应逐渐增大;随着FDI所在行业中本国企业数目的减少,行业间溢出效应也逐渐增大.     

FDI与技术垂直溢出：基于动态面板数据模型的检验

本文选取2003～2007年的行业面板数据,采用基于GMM估计的动态面板数据模型方法,对FDI与我国15个工业部门生产技术水平间的溢出效应进行了实证检验,结果表明技术溢出带来的技术效率的提高与我国工业部门自身前期技术水平积累具有密切相关性,FDI的行业内溢出效应不太明显,而行业间垂直溢出效应显著,是重要的技术溢出途径。为此,应该鼓励本地企业融入外资产业链,以提升技术水平。     

外资研发与本地高技术企业创新能力间的关系——基于技术溢出的视角

将行业对外资开放程度、内外资企业间技术差距和本地企业的技术吸收能力纳入研究框架,利用1995—2010年我国13个高技术产业子行业的数据,建立动态面板数据模型,实证分析了外资研发的技术溢出与本地企业的创新能力之间的关系。结果表明:外资研发的技术溢出对本地企业的创新能力产生显著的正向影响,但与本地企业的自主创新投入相比,其影响相对较小;较高的外资开放度和较大的技术差距都会对外资研发的技术溢出产生不利影响,但外资研发的技术溢出是否存在主要取决于本地企业的吸收能力。     

市场换技术下内资企业技术能力的提升路径——基于溢出效应和吸收能力的分析

国际直接投资可在东道国产生溢出效应,包括行业内的竞争、示范效应,行业间的产业关联效应,以及人才流动效益.这些效应对东道国企业技术能力的形成和提升提供了一种路径选择,即选择、获取、吸收学习和改进国外技术,经过模仿、跟随进而达到创新或超越.然而,溢出效应不会自动产生,它在很大程度上取决于东道国企业的吸收能力.吸收能力又受企业自身的技术基础、学习、研发和行业内外资企业间能力差距的影响.在市场换技术的行业或地区,如果内资企业学习和研发强度大,行业内外资企业能力差距适中,外资的溢出效应就可能大,在此状态下,内资企业就可基于溢出效应和吸收能力加速其技术发展,反之,就会形成技术依赖甚至被逐出市场.汽车行业以民营企业为主体的自主开发企业与跨国公司主导的合资企业在技术能力提升上的巨大差异,对此提供了很好例证.     

制造业FDI行业内和行业间溢出对全要素生产率变动的影响*

在中国制造2025的大背景下,如何利用FDI来促进制造业全要素生产率、技术效率与技术水平的提升具有重要意义。采用2005—2014年中国制造业的26个行业的面板数据实证分析FDI行业间和行业内的技术溢出对全要素生产率变动的影响,结果发现行业内直接溢出能有效促进内资制造业全要素生产率和技术效率的提高;行业内间接溢出则会挤占内资企业的生存空间阻碍全要素生产率、技术效率和技术水平的增长;行业间后向关联程度能显著且明显地促进内资制造业全要素生产率和技术效率的提升;行业间前向关联程度能显著但微弱地抑制内资制造业全要素生产率和技术效率的提升。     

中国制造业外资生产率溢出的条件性研究

FDI生产率溢出存在与否的问题实际上是东道国企业有无条件吸收溢出的问题,本研究从行业内溢出和地区行业间溢出两个方面进行溢出条件性考察。通过对1998—2003年中国制造业分地区四位码行业水平上的面板数据分析后发现,生产率溢出更多地从本地区其他行业的外资参与中获得,行业内的溢出相对并不显著,两类溢出由于机理不同,影响条件有一定差异,对于地区行业间溢出,吸收空间是最大的影响因素。另外,吸收能力、内外资合作程度和适度竞争都是溢出发生的重要条件。     

中间品外资进入自由化如何影响制造企业绿色低碳转型？

中间投入品作为物化型技术溢出，是制造业企业绿色低碳转型的重要影响因素。本文从行业间投入产出关联的视角出发，以历年外资准入政策为事实依据，结合投入产出表，构建了与上游中间品外资进入自由化程度指标，并探讨了其对下游制造企业绿色低碳转型的影响。研究发现，外资中间品绿色技术溢出导致的有偏技术进步和企业自身的技术吸收能力是最重要的影响途径，且中间品外资进入自由化程度提高对绿色低碳转型的促进作用在低技术行业和低生产率企业中更加显著。进一步研究发现，外资中间品的绿色技术溢出对内部治污能力弱和外部减排成本低的下游企业作用更大。鉴于此，我国应进一步调整并优化外资引进策略，积极参与国际生产分工，加强上游中间品生产商绿色技术与下游行业低碳生产之间的衔接与互动，促进企业绿色低碳转型。     

中国制造业外资生产率溢出的条件性研究

FDI生产率溢出存在与否的问题实际上是东道国企业有无条件吸收溢出的问题，本研究从行业内溢出和地区行业间溢出两个方面进行溢出条件性考察。通过对1998-2003年中国制造业分地区四位码行业水平上的面板数据分析后发现，生产率溢出更多地从本地区其他行业的外资参与中获得，行业内的溢出相对并不显著，两类溢出由于机理不同，影响条件有一定差异，对于地区行业间溢出，吸收空间是最大的影响因素。另外，吸收能力、内外资合作程度和适度竞争都是溢出发生的重要条件。     

FDI行业间技术溢出与“挤压效应”:基于广东工业行业数据的实证研究

本文选取广东工业行业数据运用曼奎斯特(Malmquist)生产率指数对广东内资工业部门和国有内资工业部门的生产率及其分解变量进行测算。在控制R&D情况下,明确区分和分别测定FDI技术溢出的行业内溢出和行业间溢出,并从FDI企业所有制类型和市场导向性两个细分层面进行更深入研究。结果发现:FDI通过前、后向关联对当地企业的生产率有正向作用,但仅限于国内市场导向型FDI,作用对象仅是非国有内资企业,传导途径主要是技术进步;FDI通过水平方向对内资企业产生了"挤压效应",但"挤压效应"主要存在于内资非国有企业。     

国际技术溢出对我国自主创新的影响实证研究

随着经济全球化的不断深入,国际技术溢出对一国或一个地区自主创新能力的影响日趋加深。运用2001—2008年高技术行业面板数据,实证分析了多种国际技术溢出渠道对我国高技术产业技术创新的影响,结果表明:全行业范围内,外商直接投资通过行业间溢出渠道,显著地促进了我国高技术产业自主创新能力的提高,而行业内溢出效果不明显;进口为我国带来了先进技术和中间产品,从而增强自主创新能力,而出口渠道存在一定的抑制效果。进一步实证研究发现:外商直接投资行业间溢出效果在内资主导型行业大于外资主导性行业;进口在外资主导型行业的溢出效应大于内资主导型行业。     

外资技术溢出效应的实证研究:七个行业的比较

外资技术溢出效应随着外资技术活动的数量或强度的增加而增加,对七个工业细分行业的计量分析表明:七个行业中,外资技术溢出弹性统计显著的行业有五个,外资技术溢出效应总体上是正的,但行业间差异很大。     

对外贸易技术效应与中国工业碳排放——基于产业关联的视角北大核心CSSCI

本文利用中国34个工业行业2001～2010年面板数据,运用投入产出表构建进口贸易技术水平溢出、出口贸易技术水平溢出、出口贸易技术后向溢出以及进口贸易技术前向溢出四种指标,以检验对外贸易技术效应对工业碳排放的影响。按行业碳排放强度分组,估算了研发投入强度、企业所有制结构等反映吸收能力的行业特征在对外贸易技术溢出的碳排放效应中的作用。全行业的研究表明,出口贸易技术后向溢出对工业碳减排具有显著的促进作用,而进口贸易技术水平溢出对工业碳减排存在明显的负面影响。分行业的研究表明,高碳排放行业对外贸易的技术效应对工业碳排放影响显著,而低碳排放行业影响系数不明显,行业特征对对外贸易技术效应的影响主要集中在高碳排放行业。     

环境规制强度对FDI技术溢出效应的影响分析——基于行业异质性角度

选取我国2006—2015年21个工业行业面板数据,从行业异质性视角,实证分析环境规制强度对FDI技术创新溢出效应的影响,实证结果表明:在清洁行业中,FDI前向技术溢出可以促进企业技术创新能力的提高;而在污染密集行业中,FDI后向和水平技术溢出可以促进企业技术创新能力的提高,不论是清洁行业还是污染密集行业环境规制强度均会促进FDI技术溢出效应,进一步研究表明提高环境规制会影响FDI技术溢出效应,但在清洁行业和污染密集行业中存在差异性。     

异质性R&D溢出影响服务业技术水平实证分析

考虑R&D溢出异质性,测度行业间R&D溢出时区分物化溢出和纯知识溢出,同时为避免现有研究中解释变量内生性使用OLS估计的不足,使用FMOLS准确估算了行业间R&D溢出对服务业技术水平的影响。研究发现,服务业行业间R&D溢出促进了服务业技术水平的提高,但影响主要基于物化溢出渠道。同时,制造业行业间R&D溢出也促进了服务业技术水平的提高。     

技术距离与知识溢出效应模型实证分析

把引入技术距离作为研究不同行业企业间知识溢出的关键途径,依据Klaus衡量同行业企业间知识溢出效应,考虑综合吸收能力因素,提出和改进基于技术距离的知识溢出模型,并以管理咨询企业为应用研究对象进行实证分析,对客户行业知识产生的知识溢出效应进行评价,分析企业所处的知识环境、溢出影响因素和可能产生的不同结果,提出促进知识溢出效应的方式,验证企业间通过知识交流能够发挥各自更大的溢出效应。     

对外直接投资逆向技术溢出的行业内与行业间路径检验——基于对空间计量方法的嫁接

创造性地对空间计量经济学中的空间相关性思想进行嫁接利用,在思路方法上进行开拓,构建反映同行业内企业间相互联系与各行业间相互关联的空间权重矩阵,建立空间杜宾模型,并以制造业为例,对ODI逆向技术溢出效应的行业内和行业间路径进行实证检验。对行业内路径的检验表明,企业全要素生产率受到同行业内其它企业ODI活动的影响,行业内企业通过ODI促进自身技术进步之后,又通过企业间各种竞争合作关系促进同行业其它企业生产率提高,行业内路径由此得以验证。对行业间路径的检验表明,各行业通过ODI促进本行业技术进步之后,又通过行业间前向与后向产业关联,对其它关联行业的技术进步和生产率提高起到促进作用,且产业完全关联下的促进作用大于直接关联,由此行业间路径得以验证。     

基于行业细分的我国制造业就业技能结构影响因素研究

技术进步对就业结构具有重要影响,其中技能偏态型技术进步对就业技能结构的影响尤为突出。本文选取2001—2010年间我国制造业29个细分行业的经济发展数据,分别考察了市场主导型FDI技术溢出、出口主导型FDI技术溢出、企业研发等因素对我国制造业就业技能结构的影响。研究结果表明,市场主导型FDI技术溢出仅对中低技术行业的就业技能结构具有负的影响,而出口主导型FDI带来的技术溢出对高技术行业和中低技术行业就业技能结构均有显著的正向作用。同时,企业规模的扩大和资本深化程度的增加将降低制造业高技术劳动力的占比,而企业自身研发投入的加强将明显提升制造业的就业技能结构。     

中国OFDI逆向技术溢出对出口技术复杂度的影响研究

企业在对外直接投资过程中通过研发成果反馈效应、产业集群效应、人员流动效应、市场竞争效应和公共效应获得了国外技术溢出,通过知识、人才与技术资源跨国流动将技术溢出传递回母国后,逆向技术溢出再通过技术进步效应、资源配置效应和产品质量效应促进国内出口技术复杂度的上升。运用CEPII BACI数据库中的海关6位编码的出口数据与ISIC REV.4行业代码进行匹配,得到各个行业编码下的2位出口数据,基于行业角度对OFDI逆向技术溢出与出口技术复杂度之间关系的实证检验结果表明,对外直接投资逆向技术溢出有利于行业出口技术复杂度水平的上升。