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相似文献
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1.
一、保荐代表人制度的概念和内容 我国现行的保荐代表人制度是从2004年开始施行的,是企业在资本市场发行证券时,需要保荐券商的保荐代表人对相关融资项目进行严格把关的一项制度.  相似文献   

2.
我国证券保荐制度实施8年来推动了资本市场发展,但也出现了保荐责任无法归位,保荐业务执行粗糙和保荐人选拔非市场化等问题。为深化我国证券发行体制改革,完善发行制度,本文从强化保荐机构责任,弱化保荐代表人地位的原则出发,提出了6项具体改革措施。  相似文献   

3.
龚剑 《深交所》2004,(8):17-19
为了强化保荐机构和保荐代表人的责任意识,认真学习《证券发行上市保荐制度暂行办法》,积极推动培育诚信守法、合规运作的中小企业上市资源,深圳证券交易所第六届保荐机构联席会议于2004年7月15日在深圳召开。本届会议由深圳证券交易所主办,本届会议轮值主席东北证券有限责任公  相似文献   

4.
证券发行监管的博弈分析   总被引:1,自引:0,他引:1  
我国证券发行保荐制度的实施,加大了保荐机构和保荐代表人的责任。本文通过对证券发行市场的重要参与者——以券商为代表的中介机构和发行公司之间建立博弈模型,分析了证券发行市场违法问题,提出了实行保荐制,加大对违规中介机构的惩罚力度对证券发行市场监管是有效的。  相似文献   

5.
创业板于日前开板,标志着我国的资本市场迈入了主板、创业板双雁齐飞的时代。几乎同时,证监会也对保荐代表人开出了首张罚单,撤销了两名保荐代表人的资格。显示了证监会对资本市场监管的决心,也昭示了保荐制度和保荐人在资本市场中的重要地位。证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及上市时,  相似文献   

6.
香港保荐人制度最新修订述评   总被引:7,自引:0,他引:7  
香港保荐人制度最新修订分解了保荐人的角色,引入了合规顾问、独立财务顾问与保荐人共同承担证券首次公开发行推荐责任和持续督导责任.新的香港保荐人制度清晰地界定了保荐人、合规顾问和独立财务顾问在证券市场上的角色与责任,规定了保荐人的独立性及其判断标准,重构了保荐人的尽职审查责任.内地保荐制度应该强化保荐机构的角色与责任,从"双保制"回归到"单保制",适当引入类似合规顾问和独立财务顾问等中介机构的角色,降低对保荐代表人的过分倚重,形成对证券发行上市的监管合力.  相似文献   

7.
《深交所》2006,(1):49-51
第六届保荐机构联席会议在深圳举行。会议强调保荐机构及其保荐代表人要严格遵守法律,法规以及《证券发行上市保荐制度暂行办法》和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人发行履行相关义务。  相似文献   

8.
新政出台     
《中国金融家》2012,(4):11-11
证监会发布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》 3月16日,中国证监会召开新闻通气会,正式向社会公布证监会公告[2012]4号——《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》。《意见》要求保荐机构进一步健全保荐业务内控制度,提高保荐项目质量。要求保荐机构建立对保荐代表人和项目组成员的问核制度,督促相关人员做好尽职调查工作;要求保荐机构完善对保荐项目的持续追踪机制,避免保荐项目执行过程失控;要求保荐代表人和项目组成员在《发行保荐工作报告》中说明自己所从事的具体工作,并承担相应的责任。《意见》适当调整了保荐代表人具体负责保荐项目家数的规定。在现行两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作,可同时在主板(含中小企业板)和创业板各有一家在审企业的基础上,调整为允许同时在主板(含中小企业板)和创业板各有两家在审企、也  相似文献   

9.
近年来,随着一波波财务丑闻与经济危机的出现,世界各国监管机构都在积极寻找新的监管思路,并对培育和构筑强有力的中介屏障,以利于保护投资者利益、回复监管者定位达成共识。2003年12月《证券发行上市保荐制度暂行办法》出台后,我国正式引入保荐制,对上市公司进行持续督导成为保荐机构的两大重要职责之一,这也是A股市场发行体制改革过程中的重要制度安排,体现了核准制下强化中介机构责任的核心理念。  相似文献   

10.
保荐人制度下的投资银行   总被引:3,自引:0,他引:3  
保荐人制度有望在2004年正式实施,毫无疑问,保荐制将对当前投资银行的经营思路、操作模式、风险观念产生巨大的影响,并给我国投行业带来翻天覆地的变化,因此,深刻理解保荐人制的实质,把握其中的机遇和挑战,是投资银行面临的当务之急。本文分析了证券发行实行保荐人制度是改革的必然趋势,实行保荐人制度对证券市场的影响,最后提出保荐人制度下投资银行业发展的政策建议。  相似文献   

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