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相似文献
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1.
<正>风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环,监管部门通过实施风险为本监管,督促被监管机构有效履行反洗钱义务,发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前,我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段,准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战,借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系,对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化,提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。  相似文献   

2.
本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。  相似文献   

3.
人民银行作为我国反洗钱行政主管部门,在反洗钱监管工作不断推进过程中,有两个问题亟待引起关注:反洗钱监管有效性的评估问题和监管方式的调整和改进问题。本文针对这两个问题,提出了一条既有助于降低监管成本,又能激励金融机构积极主动防范洗钱风险、实现反洗钱监管目标的一条新路,称之为反洗钱外部监管内化。从经济理论和反洗钱外部监管实践分析了反洗钱外部监管内化的必要性,认为内化有效是提高反洗钱监管效率的基础,并提出了提高反洗钱外部监管内化有效性的实现途径。  相似文献   

4.
本文首先分析了当前反洗钱监管面临的问题,指出金融机构履行反洗钱义务的结果不是合作博弈均衡,要提高反洗钱监管效率,必须开展反洗钱风险监管,构造被监管者履行反洗钱义务的竞争机制。在此基础上,对风险监管的条件和机理进行了解析,并对反洗钱风险监管的方法进行了探讨。最后,提出了推动合规监管向风险监管转变的政策建议。  相似文献   

5.
实施反洗钱法人监管是优化监管资源配置、实现风险为本监管的重要措施。目前反洗钱法人监管在我国刚刚起步,监管体系的架构和实施路径尚处于不断探索和修正的阶段。文本从分析反洗钱法人监管的目的和作用入手,对反洗钱法人监管的基本原则和制度框架进行初步探索,并对其实施路径进行了相应探讨,以期为完善我国反洗钱法人监管体系有所助益。  相似文献   

6.
反洗钱风险监管理论及应用研究   总被引:2,自引:0,他引:2  
本文首先分析了当前反洗钱监管面临的问题,指出金融机构履行反洗钱义务的结果不是合作博弈均衡,要提高反洗钱监管效率,必须开展反洗钱风险临管.构造被监管者履行反洗钱义务的竞争机制.在此基础上,对风险监管的条件和机理进行了解析,并对反洗钱风险监管的方法进行了探讨.最后,提出了推动合规监管向风险监管转变的政策建议.  相似文献   

7.
本文拟根据我国反洗钱工作现状及存在的问题,围绕以风险为本的监管思路,就如何完善反洗钱监管体系、提高反洗钱领域工作的有效性进行探讨。  相似文献   

8.
随着反洗钱工作的深入,起步阶段崇尚的"规则为主"反洗钱工作方法已不适应新形势发展的需要,推行"风险为本"反洗钱工作方法成为发展的必然选择。本文将风险导向审计理论成熟的风险管理模式引入反洗钱风险管理,通过风险管理模型反映出的监管风险变化,相应调整监管力度,确定监管重点,为实施差别化监管提供方向。  相似文献   

9.
金融业反洗钱监管方式的国际比较与启示   总被引:8,自引:0,他引:8  
近年来,发达国家金融业反洗钱监管出现了由“规则为本”反洗钱方式向“风险为本”反洗钱方式的转变。该文回顾了近年来我国金融业反洗钱工作取得的成绩,在对两种反洗钱监管方式进行分析和比较的基础上,提出我国应从战略角度推动风险为本方法的实施,制定指引以明确风险为本的反洗钱监管要求,加强对洗钱风险可能性模型及计量方式的研究,并重点开展对反洗钱内控措施有效性的评价。  相似文献   

10.
反洗钱对打击犯罪、维护国家安全具有愈来愈重要的作用。证券业因其自身的特点,洗钱风险在不断增加,而证券业的反洗钱工作还处于初期阶段。本文通过分析目前我国证券业反洗钱存在的问题,进而给出提高证券业反洗钱监管有效性的若干建议。  相似文献   

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