内控案防“三剑客”

近年来,银行业外部作案减少,但内部作案占比攀升,内控案防工作刻不容缓。如何做好内控案防工作？由于内部案件的作案人是“自己人”,就要求我们应该管好自己的人。所以,内控案防工作应该从员工管理入手。     

坚持“三同”提高内控管理水平

为了实现“安全运营无两案”的内控案防目标,工行广西钦州分行坚持“两手抓．两手都要硬”的方针,强化内控管理工作,为全行经营发展提供坚实的内控案防保障。     

关于加强内控案防专项治理的分析与思考

本文通过对当前内控案防工作面临的内外部形势和现有各类风险成因分析,结合目前正在开展的强化内控管理、全员防范案件专项治理活动的有关要求,提出了加强内控案防专项治理的针对性举措。     

五项机制成就“零案件”——工行浙江省台州分行加强营业网点内控防案建设纪实

营业网点是银行经营管理的“细胞”,也是内控防案的前沿阵地,加强营业网点风险点管理,是防范和化解金融风险的基础。近年来,工行浙江省台州分行针对营业网点内控防案新形势,积极探索,逐步建立起基层网点内控防案工作“五项机制”,不断提升营业网点风险控制能力和综合竞争能力,全行连续11年实现营业网点零案件、零重大差错事故。     

新形势下商业银行内控案防工作的思路和途径

随着工行、建行、中行股份制改造相继完成，实现在境内外成功上市后，我国商业银行国际化趋势日益明显，银行的内控案防工作也将面临着严峻的挑战。在这种新形势下，正确认识我国商业银行内控案防工作的重要性和要求，进一步创新和拓展内控案防思路和途径，对保障我国商业银行各项业务又好又快发展有着十分重要的现实意义。     

加强内控和案防工作浅析

开展银行业内控和案防制度执行年活动,是银行业面对当前案件防控形势,为有效防范案件发生所采取的一项重要举措。本文就完成内控和案防工作的目标任务及需要做好的几项工作谈一些看法。     

对农村信用社案防管理缺位的思考

近年来,农村信用社案防组织体系、案防思想教育、案防制度体系和案防工作机制缺位问题凸显,案件数量出现大幅反弹,在当前经济转型的关键时期,农村信用社必须牢固树立内控优先的经营理念,进一步强化员工合规经营意识和案防意识,夯实案防管理基础,完善案件防控长效工作机制。只有这样,才能有效提升农村信用社案防管理水平,巩固农村信用社体制改革和业务经营的重大成果。     

工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛

为深化“内控案防制度执行年”活动,营造良好的制度执行氛围。展示团队风采,创建和谐银行。2011年10月30日,工行安徽滁州分行举行内控案防知识竞赛。通过竞赛进一步提高全员案件防范意识。确保各项业务安全运行,提升核心竞争力。     

浅议如何做好专职内控监察员工作

向一级支行派驻专职内控监察员是总省行党委为进一步加强内控案防组织管理而作出的重要决策部署，是提高基层行廉政案防管理水平有力的组织保障。专职内控监察员可以说责任重大，使命光荣。笔者就如何立足岗位履好职、尽好责，谈谈个人认识。     

合规经营规范操作着力构建“内控和案防制度执行”制度化体系

银监会和农发行总行“内控和案防制度执行年”活动动员部署视频会议以来，黑龙江省分行党委切实把“内控和案防制度执行年”活动摆上重要工作日程。按照总行“制度执行年活动”的总体部署，坚持以科学发展观为统领，切实加强领导，精心组织发动，强力推进活动开展，有力有序有效地打造“制度执行年”活动长效机制。