中国证券监督管理委员会内蒙古监管局关于公布内蒙古自治区合法证券期货经营机构名单的公告

为了维护投资者的合法权益，严厉打击非法证券期货交易活动，保证依法设立的证券经营机构、期货经营机构正常开展业务，根据中国证监会《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等相关法律、法规规定，现将辖区内合法证券期货经营机构名单予以公告。     

全面提升证券期货业信息化水平确保系统安全稳定运行

回顾＂十一五＂,展望＂十二五＂,在证监会的统一组织领导下,各证券期货交易所、证券登记结算公司等市场核心机构和证券期货经营机构将积极开展信息化建设和信息安全保障工作,进一步支持行业创新,切实保障市场的安全稳定运行。     

内蒙古证监局召开2013年全区证券期货经营机构创新发展暨风险防范工作会议

为全面贯彻落实党的十八大和全国证券期货监管工作会议精神,总结2012年工作,分析当前形势,交流工作经验,部署2013年监管工作,内蒙古证监局于4月2日在呼和浩特市召开了"2013年全区证券期货经营机构创新发展暨风险防范工作会议"。辖区证券公司高管、证券期货营业部负责人及特邀嘉宾共100余人参加了会议。会上,内蒙古证监局党委书记、局长陈家琰作了题为"深化监管开拓创新全力推动内蒙古证券期货     

国内首只股票期权在上海上市

作为中国内地股市首个股票期权品种,上证50ETF期权合约2月9日在上海证券交易所挂牌。中国证监会同日正式发布《股票期权交易试点管理办法》及《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,自公布之日起施行。     

商业银行推行会计主管委派制刍议

一、商业银行基层机构管理现状、原因分析及推行会计主管委派制的必要性 商业银行各支行、营业部、办事处、分理处等基层机构是商业银行经营和管理的基本单位，是全行业务经营的基础。基层机构经营水平的高低，直接关系到全行的经营绩效、资产质量和持续健康发展。但是，目前一些银行基层机构在经营管理过程中暴露出的问题仍相当严重，极少数基层机构为了局部利益。     

天下金融

权威观点尚福林:建立以绩效为导向的有效监管体系中国证监会主席尚福林于4月4日在京召开证券期货监管系统视频会议上指出,对派出机构在上市公司、证券经营机构、期货经营机构等三个方面的监管工作进行评价,是在证券期货监管系统实行政府绩效评估的有益探索,对于提高证券期货监管水平,促进发挥系统合力具有重要意义。     

“证券版银联”证联公司将面世:反击银行互联网

正据悉,由中信证券等几家大型券商牵头,集结了约30家一线证券期货经营机构共同发起设立证联股份有限公司(下称"证联公司")的申请方案,已于近日正式报至证监会机构部并进入审核阶段。这个联网互通的平台旨在恢复证券行业支付基础功能,希望集结全行业的力量和资源,让客户资金在证券行业内部流动起来。     

人物

尚福林:积极支持受灾上市公司灾后重建中国证监会党委书记、主席尚福林近日在四川实地查看证券期货经营机构、上市公司的受灾情况时表示,要积极支持受灾上市公司灾后重建工作,对于符合条件的企业融资和上市公司再融资申请,要特事特办,开辟"绿色通道"。对于受灾严重的上市公司,将积极支     

资本市场助力保增长——增强资本市场 服务经济的能力

经济改革大潮推动了资本市场在中国的诞生。经过十余年的发展和完善，中国资本市场从无到有，从小到大，在很短的时间内走过了西方发达资本市场几十年甚至上百年走过的历程。尽管道路是曲折的，但中国资本市场规模不断壮大，制度不断完善，证券期货经营机构和投资者不断成熟，正在稳步与国际接轨，成为一个法律制度健全、监管体系完善、交易规则齐备的现代化资本市场。     

银行票据业务经营组织的发展方向

近年来，我国商业银行纷纷成立票据专营机构，票据业务经营组织日益呈现出专业化经营的特点和趋势。顺应这一集中化趋势，我国银行票据业务可考虑转为专营模式：在非独立法人的情况下，商业银行设立专业性的票据交易机构，在M型组织的层级结构上经营票据业务；在独立法人情况下，通过要素投入资本化、激励约束规范化、经营行为市场化，从银行内部演变出独立的票据机构，实行专业化经营；从长远发展出发，组建专门的票据公司，进行专门化、规范化管理和操作。     

证券期货经营机构私募资管业务新近监管政策影响、发展现状与应对策略

本文对2020年以来私募资管业务相关监管政策和政策动向做了梳理,分析了政策对私募资管业务的影响,通过2020年一季度翔实的相关统计数据,多维度分析证券期货经营机构各类私募资管业务发展现状,并对私募资管业务发展提出了证券期货经营机构的应对策略。     

试论证券经营机构内部控制制度的建立

试论证券经营机构内部控制制度的建立魏必中孔萍陆亚随着我国证券市场的建立和发展，作为连接投资者与证券市场、证券发行人的中介组织的证券经营机构在近几年中得到了进一步的发展。截至目前我国已有专业性证券公司近百家，一个以专业证券公司为主体，包括证券兼营机构在...     

让资本市场在废墟上运行——中国证监会主席尚福林慰问地震灾区支持上市公司灾后重建纪实

汶川大地震使四川境内的上市公司遭受重大损失，有些证券交易所倒塌，正常的交易行为受到一定程度的影响，对此，中国证监会主席尚福林高度重视，于6月4日到四川实地查看证券期货经营机构、上市公司的受灾情况。     

把握主动 稳步开放

积极稳妥地推进对外开放是中国资本市场发展中一项重要内容。在加入WTO后的5年过渡期里，我国证券行业全面履行了对外开放相关承诺，并在某些领域超出了承诺范围，取得了较大进展：一是积极推动建立中外合资证券经营机构，批准设立了23家合资基金管理公司和7家合资证券公司：二是在资本项下人民币不可自由兑换情况下，试行实施了合格境外机构投资者（QFII）制度，QFII的家数与投资额度不断上升，现已成为仅次于基金公司的第二大机构投资者；三是出台了相关政策，允许外资对完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后的新上市公司进行战略并购，持有一定比例的股权；四是强化了与境外证券期货监管机构、国际证监会组织及其他国际组织的交流与合作，并成为国际证监会组织的主席执行委员国；五是落实与香港、澳门更紧密的经贸关系安排（CEPA），加强区域证券业和资本市场合作发展，在从业人员专业资格、证券交易所开办分支机构等方面实现了突破。所有这些，对于一个还处于“新兴＋转轨”阶段的年轻市场而言，可以说是成果斐然。     

试论加强我国商业银行的境外机构监管

为顺应世界经济一体化、金融国际化、资本国际化的潮流，我国商业银行纷纷走出国(境)门，步入国际金融市场，大力开展跨境经营。国际金融市场机会多，同时风险也大，加强商业银行跨境经营监管相当重要。本文根据我国商业银行跨境经营的现状和特点，分析了我国商业银行的境外机构监管存在的问题，论述了我国加强对商业银行境外机构监管的国际法依据，并从我国银行监管当局和商业银行母行的角度提出加强境外分支机构监管的对策措施。     

浅析国内财产保险公司内部常规非现场稽核

按照稽核的目的和内容，国内财产保险公司内部稽核可分为四大类，即常规稽核、经济性稽核、效率性稽核、信息系统稽核。这四者既互相关联，又层层递进，其中常规稽核是基础，是其他三者得以顺利实施的保证。常规稽核又称为遵循性稽核，是指内部稽核机构检查各经营机构在经营过程中遵守相关法规、政策、     

农业银行县域机构如何在新形势下实现业务经营科学有效发展

作为农业银行县域经营机构特别是欠发达地区县域经营机构，如何应对国家新的宏观经济政策给业务经营带来的变故，如何在新形势下寻求业务经营科学有效发展途径．笔者提出以下浅薄观点。     

改进商业银行基层机构经营管理体制的探索

基层机构是我国商业银行业务经营和拓展的主体，也是业务风险的主要载体，而风险控制又是基层机构风险管理中的一个薄弱环节。目前，各家商业银行在积极采取各种措施迎接加入WTO后的竞争，却很少触及基层机构的经营管理体制。笔者在实务工作中感觉到，正是由于基层经营管理体制在诸多弊端，影响了商业银行各种迎接入世措施的实施效果，改进基层经营管理体制是一个必须重视的课题。本文特提出一条不够成熟的思路，以斯抛砖引玉，引起各家商业银行改进基层经营管理体制、提高竞争能力和风险控制能力的探索。     

重点关注

证监会：促进期货经营机构创新发展9月16日,证监会发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》（以下简称“《意见》”）,制定了今后一段时期内推进期货经营机构创新发展的总体原则和具体措施。     

大数据技术在投资者适当性管理中的应用

2016年12月,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),标志着我国资本市场投资者权益保护制度建设与国际成熟资本市场接轨,又向前迈进了重要一步.《办法》及其《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《实施指引》)将传统意义上的"买者自负"的理念,增加了"卖者自责"的理念.