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1.  我国反洗钱法制建设的重要里程碑  
   《金融博览》,2006年第12期
   《中华人民共和国反洗钱法》第一次在法律层面全面确立了我国的反洗钱监督管理机制,明确了国务院反洗钱行政主管部门,国务院有关部门和机构的反洗钱职责分工;将反洗钱义务主体从金融机构扩大到特定非金融机构,并明确了应履行反洗钱义务的金融机构的范围,义务以及违反《反洗钱法》应    

2.  经济欠发达地区房地产行业反洗钱问题探讨  
   熊群芳《金融与经济》,2012年第6期
   2006年底出台的《反洗钱法》中加入了对特定非金融机构进行反洗钱监管的原则规定,2007年底召开的反洗钱部际联系会议明确提出将房地产、律师等特定非金融行业纳入反洗钱体系,使其承担预防、监控洗钱的义务。如何加强房地产业反洗钱监管,有效遏制房地产业的洗钱行为,成为监管部门面临的一项重要课题。我们通过房地产行业反洗钱现状的调查,拟对经济欠发达地区房地产行业反洗钱工作提出一些探讨。    

3.  保险公司反洗钱工作浅探  被引次数:1
   周卫东《上海保险》,2008年第10期
   2007年1月1日起施行的《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)第三条规定:在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。    

4.  特定非金融机构反洗钱义务主体法律定位的难点与对策  
   郭勋《新疆金融》,2008年第11期
   《反洗钱法》将特定非金融机构纳入了反洗钱义务主体范围并规定其义务,这是我国反洗钱法律的一个实质性突破,既是国际反洗钱的新趋势,也符合中国国情。但对特定非金融机构的反洗钱法律定位问题却没有在现行法律中解决,留下了很大的空间。本文试通过分析特定非金融机构形势以及特定非金融机构反洗钱立法的难点,对特定非金融机构反洗钱义务主体法律定位的对策进行探讨。    

5.  房地产业反洗钱现状:一项问卷调查的启示  
   《新疆金融》,2013年第1期
   <正>《反洗钱法》及配套规章的相继出台实施,为反洗钱监管工作提供了法制化的平台和新的发展机遇。现有的反洗钱监管体系已覆盖了包括银行、证券期货和保险在内的各类金融机构。然而,随着金融业反洗钱监管制度的不断完善,洗钱风险向特定非金融领域和机构转移的倾向变得日益明显。房地产业资金需求量大等特点,使其成为特定非金融行业中被洗钱分子所利用的首选渠道。目前,我国对房地产业的反洗钱监管尚缺乏具体的监管制度,未形成    

6.  特定非金融行业反洗钱和反恐融资:国际规则与我国的实践  被引次数:1
   冯怡《财会学习》,2011年第8期
   做好特定非金融行业反洗钱工作是《反洗钱法》赋予的义务,也是国际反洗钱专业组织金融行动特别工作组(FATF)对成员国的要求。我国特定非金融行业反洗钱工作尚未启动,应该尽快出台与《反洗钱法》配套的法规,制定具体的制度和措施,加强部门间的协调和配合,积极做好特定非金融行业反洗钱工作,防范洗钱和恐怖融资风险。    

7.  解读《反洗钱法》  
   《金融博览》,2006年第12期
   反洗钱主体涵盖特定非金融机构银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道,随着金融监管制度的不断严格和完善,洗钱逐步向非金融机构渗透。按照《反洗钱法》规定,在我国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制    

8.  企业会计参与反洗钱的激励机制思考  
   王涵《企业导报》,2012年第22期
   反洗钱的主体是金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,与金融机构反洗钱有关的研究很多,本文则从会计职业与反洗钱的密切关系出发,讨论企业会计参与反洗钱的可能及建立相应激励机制。    

9.  英国对信托和公司服务提供商的反洗钱监管  
   潘文娣《海南金融》,2015年第5期
   在国际反洗钱规则中,"信托和公司服务提供商"属于"特定非金融机构",应当履行反洗钱义务.英国是世界上少有的在反洗钱监管中将"信托和公司服务提供商"单独界定的国家,其监管规则和经验得到国际反洗钱组织的认可,对我国研究建立"信托和公司服务提供商"反洗钱制度有积极的借鉴意义.    

10.  建立和完善我国反洗钱制度的建议  被引次数:3
   王英杰《经济研究参考》,2005年第55期
   1.加快我国反洗钱法制建设,为反洗钱行动提供坚实的法律保障。尽快制定专门的《反洗钱法》,并以此构建以《反洗钱法》为核心,以刑法、行政法规规章,部门法规、规章为补充的多层次的全面的反洗钱法律体系。《反洗钱法》要从法律上进一步明确反洗钱的定义和对象范围,确立反洗钱机关、模式、性质、职能以及金融机构设立专门的反洗钱组织,明确金融机构、非金融机构及个人的反洗钱义务和法律责任;应当能够覆    

11.  房地产业洗钱风险分析及反洗钱监管研究  被引次数:2
   许朝霞《武汉金融》,2008年第9期
   根据国际经验,房地产行业作为保值、升值潜力巨大的行业,是洗钱分子较为青睐的洗钱目标。在我国2007年开始实施的《反洗钱法》中已将包括房地产业在内的特定非金融机构纳入反洗钱义务主体范围。房地产的洗钱风险究竟表现在哪些方面,我们应如何加强对房地产业的监管,本文对此进行了探讨研究。    

12.  金融机构履行反洗钱法律义多中的问题及建议  
   任香芬《金融理论与实践》,2007年第12期
   本文从基层金融机构在履行反洗钱法律义务方面存在的主要问题出发,分析了产生问题的原因,提出了完善金融机构履行《反洗钱法》规定义务的对策建议.主要是:正确认识反洗钱工作的意义,解开"开展反洗钱影响业务工作"的思想包袱;进一步健全和完善反洗钱制度;增强工作主动性;严格履行"了解你的客户"义务;细分大额交易和可疑交易行为,落实大额交易和可疑交易报告制度.    

13.  对手机支付业务存在洗钱风险的考量  
   江腾  李凌《金融发展研究》,2010年第8期
   一、手机支付存在的洗钱风险(一)无法对移动运营商经营的金融业务进行反洗钱调查办理相关金融业务是不法分子完成非法资金放置与融合阶段的主要方式之一,当前反洗钱法律、规章只对金融机构和特定的非金融机构在履行反洗钱义务方面做出了规定,而对移动运营商经营金融业务则没有相关的法律、规章进行规范与制约,对于手机支付过程中涉及到的支付结算、转移资金等金融业务,反洗钱主管部门也无法依照反洗钱法律、规章对其开展相应的监督、检查与行政调查。    

14.  县域证券保险业反洗钱工作进展缓慢应引起重视  
   王昀  尹超一  付振凯《吉林金融研究》,2008年第6期
   《反洗钱法》从立法的角度明确规定:证券、保险业金融机构开展业务过程中,负有预防、遏制、打击洗钱犯罪、维护金融经济秩序的职责和义务。该法已实施一年多了,为了解县级证券保险业机构反洗钱职责履行情况,近日,人行九台市支行组织专人对辖区证券、保险业机构反洗钱工作开展情况进行了调查。    

15.  关于我国当前建立反洗钱激励机制的思考  
   王晓莉《世界经济情况》,2006年第20期
   洗钱,是指将犯罪所得及其收益通过交易、转移、转换等各种方式加以合法化,以逃避法律制裁的行为。最近几年,我国加大了反洗钱的力度。但由于我国反洗钱工作起步时间短反洗钱机构和工作人员对反洗钱的重要性认识不足,缺乏相应的反洗钱知识和技能,反洗钱内控机制建设不完善,尤其是"一个规定,两个办法"没有得到认真执行,措施落实不到位,反洗钱的有效开展受到严重制约。本文拟从经济学角度剖析反洗钱主体反洗钱的成本与收益,揭示反洗钱过程中各方的利益冲突,以及在"理性经济人"的前提下,如何让反洗钱主体作出理性的选择,严格履行反洗钱义务。    

16.  试析《反洗钱法》对我国银行业的影响及应对策略  
   王洪新《金融经济(湖南)》,2008年第1期
   2006年十届全国人大常委会第二十四次会议31日下午表决通过了《中华人民共和国反洗钱法》,并今年1月1日正式实施.《反洗钱法》从法律层面明确了金融机构应履行的反洗钱工作的各项责任和义务.银行业应该如何落实《反洗钱法》,尤其是如何在业务发展中具体履行好反洗钱义务,解决业务发展与履行义务的矛盾,是银行等金融机构当前面临的一项亟需解决的重要课题.    

17.  保险业洗钱风险初探  
   杨瑞珍《经济师》,2010年第9期
   《中华人民共和国反洗钱法》明确把保险业列入反洗钱监管范畴,在法律层面上确立了保险公司作为金融机构在反洗钱工作中应履行的义务。文章对保险公司业务领域潜在的洗钱风险进行探讨,并提出加强保险业金融机构反洗钱工作的对策建议。    

18.  证券与保险业反洗钱工作研究  
   龚惠琳《现代经济信息》,2011年第5期
   随着《中华人民共和国反洗钱法》的颁布,使证券、保险业也同样履行反洗钱工作的义务。人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。通过对区域性的证券、保险机构的内部控制、交易特点及其风险特征(特别是洗钱风险)进行分析研究,评估现行法律环境和监管体制下,证券、保险机构履行反洗钱义务的可行性,从而制定积极有效的措施,提出证券和保险业金融机构落实反洗钱工作的政策和对策,对于人民银行履行好反洗钱的职能,全面推进反洗钱工作,有效构筑金融业反洗钱防线,具有积极的参考意义。    

19.  保险公司新设分支机构存在监管漏洞应引起重视  
   刘庆宇《吉林金融研究》,2009年第7期
   依据《反洗钱法》的规定和人总行工作要求,2007年,保险业、证券业、财务公司、金融租赁公司等非银行业金融机构纳入人民银行反洗钱监管工作。基层人民银行在履行反洗钱监管工作时发现,新增保险公司没有纳入人民银行反洗钱工作的监管范围,使人民银行反洗钱监管部门对保险公司的增设(增分支)、撤销及变更机构等情况不能及时掌握,没有报备制度(包括特定非金融行业),    

20.  非金融特定领域反洗钱机制探析  被引次数:2
   兰永琳  赖发亮  邓洪文  兰道雄《福建金融》,2010年第4期
   目前,我国的反洗钱工作主要集中在金融领域,而非金融特定领域,如典当、彩票、律师事务所等行业的反洗钱工作尚处于非常薄弱的状态。如何推进我国反洗钱工作,维护金融秩序,将非金融特定领域的反洗钱工作纳入反洗钱工作范畴,推进非金融特定领域反洗钱机制建设,是反洗钱工作需要加强的重要环节。本文分析了非金融特定领域反洗钱工作现状和存在的问题,并对开展非金融特定领域的反洗钱工作提出建议。    

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