证券公司经纪业务转型探索的评析

以通道服务为中心的证券经纪业务模式的特点及其成因 我国<证券法>第137条的规定:在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人.根据该规定,证券公司的经纪业务,是指在证券交易中,证券公司作为法人经纪人提供代理客户买卖证券等中介服务并收取相应费用的行为.从该定义可以看出,证券经纪业务的中心含义是"代理买卖".在现时的实务中,证券公司的代理买卖行为实际是创设一定的交易手段为投资者提供证券交易的通道服务,这一通道是由证券公司、证券交易所、证券登记中心、证券清算中心等架接而成,具有高度的技术性、集成性和系统性,但其支撑的证券经纪业务却显得单纯贫乏,即提供通道服务,保持通道的安全、畅通和稳定.     

工行广州市分行推出证券保证金电话自动转帐服务

工行广州市分行近日正式推出证券保证金电话自动转帐服务,它将为广大投资证券的客户提供电话自行操作银行帐户与证券保证金转出转入等服务。广州市证券公司属下的邮政大厦营业部等八个证券营业点和广东证券公司东风东营业部、君安证券有限     

浅议对证券公司违规自营证券业务的审查

证券公司的自营业务,是指综合类券商以证券公司自己的名义为本公司投资证券,以赚取买卖差价为目的,并承担相应投资风险的业务.其投资范围包括股票、债券、证券投资基金等证券的自营买卖及股票承销余股的买卖.     

惠普双机为证券交易上“保障”

证券业是一个风险与财富并存的行业,随着互联网的日益发展,传统的证券交易方式发生了非常大的改变。山东省证券有限责任公司青岛证券交易营业部全面采用惠普双机容错解决方案。山东证券青岛营业部的证券网络系统经过双机容错的方案改革后,将继续作为该营业部的证券网络系统。为在本营业部投资的股民提供及时的证券交易数据,由于采用了双机容错的方案,对于保障股民安全及时地得到交易信息提供坚实的系统     

理解"证券投资研究"

先了解"证券投资" 证券投资研究自然是为证券投资服务的研究.而证券投资又是一种特殊的投资形式.因此,对证券投资研究的定义要从对投资的定义开始.     

"港股直通车"受阻

2007年8月20日,正当香港股市因受美国次级债拖累而跌跌不休之际,国家外汇管理局宣布了"港股直通车"的方案,即《开展境内个人直接投资境外证券市场试点方案》,规定境内个人投资者应通过中银国际办理证券买卖和托管,并在中国银行天津市分行开立个人境外证券投资外汇账户,办理证券投资资金存管与清算,境外证券投资换汇不受年度总额限制,投资香港证券交易所上市交易的证券品种.     

证券营业部发展面临的挑战与机遇

从证券营业部产生的历史来看,我 国证券营业部的原生功能是提供证券经纪代理,是券商进行证券经纪业务的主要机构和前沿阵地。近十年来,证券营业部经历过快速发展的暴利时代,也经历了从“追逐利润、忽视风险”到“稳健经营、加强监管”的转变,伴随着证券市场的发展而急剧膨胀起来的大量证券营业部,其行业内部竞争日益激烈,经纪业务已开始进入“微利时代”,证券营业部的经营环境正在发生重大改变,正面     

浅谈证券公司的集中交易

中国证券市场正在经历一场深刻的变革,竞争的中心不再是营业部与营业部之间低层次的角逐,而是公司与公司之间高层次的对抗.业务创新、产品创新和服务创新等核心竞争力将左右企业的兴衰成败.作为支撑业务运转的基础平台,证券信息系统也面临着变革和创新.以业务电子化为目的,基于营业部的分散式交易系统已经难以满足市场竞争和经营模式变革的需要.建立以集中交易为基础,为企业战略服务的综合业务处理平台是证券行业的大势所趋.     

黑龙江省证券投资者与营业部探究

证券投资者是证券市场的源泉,没有投资者的参与,就没有证券市场的繁荣,研究投资者投资理念和行为显得至关重要。证券营业部是证券市场不可或缺的组成部分,证券营业部的多少和布局一直没有科学的研究框架,监管机构缺乏科学的决策依据进行调控,以致产生竞争不够或过度竞争的现象。本文通过对黑龙江省证券投资者和证券营业部这两个市场主体基础数据的调查、汇总、分析,希望能对黑龙江证券市场有一个基本的概括。     

开通“银证通”桐梓

生活在农村的大多数人,想试着炒点股票,感受一下时代跳动的脉搏,却因地处边远、交通不便、资金划转难等因素,大多数是模拟演习,无法进入实战状态,炒股梦也就只好搁浅了。前不久,这个梦想在桐梓县变成了现实,桐梓农行的城区营业网点与海通证券有限公司遵义营业部共同开设了"银证通"代理业务,为广大股民提高效益,抓住瞬息万变的股市行情,开辟了一条适时交易、资金自动划转的方便之门。股民只需在农行的业务网点开设存款帐户,再签个协议,即可实现联网入市买卖股票。客户可通过电话向银证转帐系统下达指令,即可实现证券买卖、资金自动划转的交易。开通"银证通"业务以来,人们不断到桐梓农行各营业网点咨询相关办理手续,有的客户已经通过桐梓农行的县城营业网点办理了入市证券买卖。     

如何认识党政干部投资证券市场

编者按:日前,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了<关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定>的通知.<通知>指出,党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的禁令,在一定条件下允许党政机关工作人员个人依法投资证券市场,买卖股票和证券投资基金.     

证券营业部托管的若干问题与对策研究

我国证券营业部托管法律依据不健全,法律关系不明确.本文比较研究了中外托管人选任程序、法律地位、托管职责、融资渠道、监管部门定位等问题,并考察我国证券营业部托管的具体实践,分析了我国证券营业部托管存在的问题,提出了改进我国证券营业部托管的相关建议.     

智能投顾缘何智能

在智能投顾这个词被国内大量引用之前,投顾在中国特指券商营业部中的证券投资顾问.不同于国外,国内智能投顾的发展方向走出了3种分支:第一,高频荐股帮助客户追求阿尔法收益;第二,以海外资产配置为主;第三,以人民币投资为主,同时服务持牌金融机构客户.     

吴新婷:忙并快乐着

吴新婷,国家理财规划师(ChFP),全国十佳理财规划师,证券投资顾问吴新婷,联讯证券惠州江北证券营业部客服中心经理,在去年由东方华尔主办的第六届全国理财师大赛中取得"全国十佳理财规划师"的荣誉。身处证券行业,这个人才辈出、高薪跳槽的行业,吴新婷在联讯证券一做就是     

浅析证券营业部经营的转型

经纪业务作为证券行业传统的利润增长点,而证券营业部作为经纪业务的核心部门,是经纪业务最基础、最稳定、最重要的利润来源,由于市场的发展,客户投资理念的提升及多样化,营业部的经营模式正在发生重大的转变,面对这样的转变证券营业部应当从经营理念、营销理念、经营产品、客户服务、经营模式等方面进行转型,来适应越来越激烈的市场竞争。     

视野

平安证券成为首批ETF做市商 平安证券近日正式获上海证券交易所确认，成为国内首批十家流动性服务商之一。同时，平安证券也获准在深交所为嘉实沪深300ETF提供流动性服务（ETF流动性服务业务，是指流动性服务商以自有资金或证券，不断向其他交易者同时报出证券的买入价和卖出价，并在报价价位上接受买卖要求.     

新三板市场的做市商制度

做市商是指在证券市场上,由具备一定实力和信誉的机构作为特许交易商,不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格和数量(即双向报价),并在该价位和数量范围内接受公众投资者的买卖要求,以其自有资金和证券与投资者进行证券交易.做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性,满足公众投资者的投资需求并赚取买卖价差收益.     

买卖基金需办哪些手续？

买卖封闭式基金：封闭式基金的基金单位像普通上市公司的股票一样，在证券交易市场挂牌交易。跟买卖股票一样，买卖封闭式基金的第一步就是到证券营业部开户，其中包括基金账户和资金账户（也就是所谓的保证金账户），如果已有了股票账户，就不需要另外再开立基金账户了，原有的股票账户可以用于买卖封闭式基金。     

浅谈证券营业部的财务管理

随着我国经济的不断的发展,证券行业也得到了快速的发展,财务管理是证券营业部管理中重要的组成部分,财务管理的好坏将直接的影响到证券营业部各项管理工作的顺利的进行,所以,加强证券营业部财务管理是一项非常重要的任务,有助于我国证券行业的良好发展。以下就主要的对我国证券营业部财务管理方面存在的问题做探讨分析,提出相应的改进的措施,使我国证券营业部的财务管理工作得到有效的提升。     

主成份分析法在经营效益评价中的应用

目前,衡量一个证券营业部门是否成功的标准已不再仅仅是利润率和市场份额,而是该证券营业部门中的资产增长率、客户数增长率、客户保持率、资产周转率、资产、成交金额、营业收入利润及客户资产的收益等项指标.众多的经营指标对我们综合评价其经营效益带来一定的困难,而数据仓库的建立以及数理统计方法中强大的分析和预测功能为此提供了有力支持,可使证券营业部门更加及时、准确地掌握自身的营业状况、资金情况、利润情况、客户群分布等重要信息.又可根据股市行情走势、上市公司的资料以及宏观、微观经济数据模型对市场进行预测,为证券经营者的经营管理提供合理的建议和帮助.