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从五个方面阐述了反洗钱非现场监管的国际经验：非现场监管信息收集的国际经验、非现场监管走访会谈的国际经验、非现场监管评估的国际经验、与现场检查协作的国际经验、发挥非现场监管行业指导作用的国际经验。最后给出了相应的结论及对我国反洗钱非现场监管的启示。 相似文献
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可疑交易报告制度有效性的衡量指标为立案数或破案数占可疑交易报告数的比率.当前我国可疑交易报告制度有效性相当低,原因在于可疑交易报告制度过于刚性,以规则为本强力监管下的防御性报送行为严重,以及外部条件的缺失.为此,应逐步减少可疑交易的客观标准,强化金融机构的自主识别能力;转变监管导向,加强正向激励,减少防御性报送并加强反... 相似文献
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童文俊 《金融管理与研究(杭州金融研修学院学报)》2011,(12):8-13
打击恐怖融资对于国际反恐斗争意义重大.本文从资金筹集与资金转移角度系统分析了恐怖融资活动.恐怖融资的资金筹集包括从合法来源筹集资金、从犯罪收益获取资金以及政权支持处获得资金;恐怖融资的资金转移主要有通过正规金融体系、利用贸易部门和现金运送三种方式. 相似文献
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反洗钱非现场监管是指利用审慎报告、统计报表以及公开的信息等适当资料,对金融机构反洗钱与反恐融资合规情况进行定期审查和分析;跟踪相关情况,评估风险变化,并帮助确定优先事项和今后进一步工作的范围;帮助确定现场监管的优先事项和范围。 相似文献
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当前我国金融业反洗钱监管面临众多突出矛盾的挑战:反洗钱监管模式模糊、基础薄弱与反洗钱监管深化要求的矛盾;质量低的海量大额可疑交易报告与反洗钱监测分析能力难以适应的矛盾;金融机构洗钱风险管控能力与特定非金融行业反洗钱制度缺失的矛盾;地区反洗钱监管水平不平衡与反洗钱整体有效推进之间的矛盾。解决上述矛盾需要探索中国特色的反洗钱金融监管模式;组建更具权威的专职反洗钱主管部门;大力完善稳定有效的情报生成渠道;全面推广常规化反洗钱风险评估体系。 相似文献
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政治公众人物的洗钱风险 腐败是一个全球性问题，根据国际反腐败组织“透明国际”于2012年发布的公报称：目前全球贪污受贿现象仍然非常严重，大约10％的公众在过去的一年里有过不同程度的贿赂行为。 政治公众人物（PolitiCally Exposed Persons，PEPs）身居高位，因而处于腐败犯罪的高风险中。政治公众人物可能滥用自己的职权和影响力，谋取个人利益和好处， 相似文献
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本文基于毕马威国际公布的调研数据与金融行动特别工作组(FATF)新监管政策,从业务和监管两个方面分析当前国际金融业反洗钱形势的主要变化,提出国际金融业应对反洗钱形势变化的政策建议。 相似文献
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童文俊 《山西财政税务专科学校学报》2010,12(2):22-25
金融业反洗钱监管存在一定的理论基础，本文分别从公共利益说、金融脆弱说、法律不完备性理论、博弈论及对违法行为的经济分析五个方面对金融业反洗钱监管进行了理论剖析，明确了金融业反洗钱监管的理论基础。 相似文献
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论腐败洗钱与反腐败洗钱 总被引：1，自引：0，他引：1
童文俊 《山西财政税务专科学校学报》2009,11(6):12-15
腐败洗钱是腐败活动与洗钱活动的交织体，是指隐瞒或掩饰贪污、贿赂等腐败犯罪收益的洗钱活动。本文在对腐败洗钱及其危害进行分析的基础上，剖析了反腐败洗钱对反腐败的作用机制，并利用国际透明组织的研究成果对我国反腐败洗钱的成果进行了经验分析，提出了加强反腐败洗钱的建议。 相似文献
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