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银行业务电子化以后,稽核工作面临的新课题是全面控制储蓄柜面业务,以确保数据、交易、处理过程及处理结果的完整性和可靠性;在故障情况下确保储蓄柜面系统能不间断运行;在出现事故或差错时,对其责任的可追溯性。银行储蓄业务电脑稽核系统属于非现场稽核,它能为现场... 相似文献
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商业银行出于竞争的压力正在不断扩大IT系统在其业务中的应用,使其IT系统越来越复杂,对IT系统的依赖越来越大。商业银行还面临来自监管当局的新挑战。2003年巴塞尔银行监管委员会发布了第二版资本协议,又被称为新巴塞尔资本协议。新巴塞尔资本协议把IT系统视为诱发操作风险的决定性因素之一。Basel II还列举了操作风险可能产生7类事件,包括：内部欺诈;外部欺诈;就业制度和工作场所安全;客户、产品和业务活动;实物资产的损坏;营业中断和信息技术系统瘫痪;执行、交割和流程管理等。 相似文献
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灾难恢复的风险属于操作风险。巴塞尔协议II对操作风险进一步细分为七类，IT系统灾难恢复风险是其中之一，称之为由于业务流程被中断或系统失效而造成的损失。操作风险具有管理滞后的特征，因此除了事前预测、事中控制外，更为重要的是建立良好的管理机制，从而在操作风险发生之初及时有效地识别和处理风险。灾难恢复满足了操作风险管理的独特需求。 相似文献
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