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《证券法》等法律赋予中国证监会较大的行政处罚权,以应对处于新兴转轨时期的我国证券市场层出不穷的违法违规事件,但我国证券违法处罚机制存在的不足影响到了中国证监会处罚的有效性和公正性。因此,借鉴主要发达证券市场国家证券监管机构处罚机制有益经验,反思中国证券违法行政处罚机制存在的问题并提出完善建议就非常具有现实意义。 相似文献
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我国股票市场的政府担保已广为人知,但鲜有学者对其形成的深层次原因予以关注,这就使得终止政府担保的呼吁因理据不足而显得苍白无力。本文借助交易费用分析框架,将政府担保描述为一份政府与投资者之间签定的合同,指出中国政府向投资者提供担保的原因是为了提升投资者投资股票市场的意愿以便政府获取股票市场发展后带来的政治和经济利益,而对于投资者而言,政府出面充当担保人是当时降低投资者在全国性股票市场中进行交易而发生的交易费用的唯一可靠承诺方式。通过对政府担保合同形成原因的分析,笔者得到了关于政府担保合同终止的必要条件的启示。 相似文献
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1993年我国确立了股票公开发行审核权的中央与地方分享体制,但1999年后该审核权由中央独享。发生这一变化的原因是什么?该文借用交易费用理论,将这一体制的变化过程描述为审批权分享合同的选择与终止的过程,并指出审批权分享合同是中央政府为尽快建立由中央政府统一管理的全国性股票市场,在不得不触动地方政府既得利益的情况下为减少谈判成本和行政成本而作出的一种选择,而审批权分享合同终止的根本原因则是代理成本过高。 相似文献
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试析中国上市公司股权分置改革中的治理机制 总被引:1,自引:0,他引:1
2005年4月底启动的上市公司股权分置改革为各利益相关方对共同事务的治理提供了一个演绎的大舞台。文章从股权分置改革的启动、股改规则的制定、股改方案的确定及整体推进过程四个方面剖析了其中的治理机制,认为股权分置改革中体现出的治理机制为中国证券市场未来改革提供了一种可选模式。 相似文献
5.
公司内部人控制是我国目前公司治理中面临的一个重大问题,相应地,我国公司尤其是上市公司董事、监事及高管人员的责任越来越引起政府及广大投资者的关注,向公司的董事、监事及高管人员提起民事赔偿诉讼的事件已不鲜见,公司董事、监事及高管人 相似文献
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运营管理我国首个全国性场外市场证券交易场所---新三板的全国中小企业股份转让系统有限责任公司以公司制形式的出现,引起了业界对证券交易所公司化改革的进一步期待。为了保持我国证券交易所在国际证券市场的竞争地位,对我国目前的沪深证券交易所进行公司化改革是迟早的事情。将目前我国对新三板运营管理者的监管与对会员制证券交易所的监管进行比较总结,并适当借鉴其他国家对公司化证券交易所的监管经验,为我国未来的公司化证券交易所之监管绘制一幅蓝图,将有利于我国证券交易所公司化进程的推进。 相似文献
7.
中国证券监管机构立法权问题研析 总被引:1,自引:0,他引:1
随着中国证券市场的发展,作为中国证券监管机构的中国证监会的职能日益被关注,其行使的职权的合法性也常因其是事业单位而遭受质疑。中国证监会拥有全国人大和全国人大常委会的授权立法权,但其在行使立法权过程中存在超越权限立法、公众参与立法的规定缺乏力度等问题,应借鉴他国做法弥补中国证监会立法程序中的不足并从多角度完善立法监督机制。 相似文献
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柯湘 《上海金融学院学报》2007,(5):23-31
中国证监会已明确提出我国股票公开发行审核制度的改革方向是实行注册制。然而,关于我国股票公开发行审核制度为什么要选择注册制,如何判断实行注册制时机已经成熟,以及如何向注册制过渡这三个基本问题,现有研究成果还无法提供令人满意的解释。为弥补现有研究的不足,本文就这三个问题进行了探讨。 相似文献
9.
柯湘 《贵州财经学院学报》2017,35(6)
通过对目前主要公益众筹平台及其运作的实证考察,将互联网公益众筹归类为自助模式、借力模式和混合模式三种类型。三种模式各有利弊,其中借力模式是目前的主流模式。互联网公益众筹在提高公众对公益的参与度、公益项目的创新度、公益行业的透明度和公众对公益行业的信任度方面有着非常明显的优势,但也面临着众多的风险。《慈善法》颁布前,公益众筹可说是处于野蛮生长阶段。《慈善法》颁布后,公益众筹目前的若干运作模式将受到合法性挑战,甚至某些模式将面临不得不转型的问题。直面这些风险和挑战,并从监管者角度和被监管者角度同时采取有效的应对措施,方能确保新兴的公益众筹走上良性发展的轨道。 相似文献
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1993年我国确立了股票公开发行审核权的中央与地方分享体制,但1999年后该审核权由中央独享。发生这一变化的原因是什么?该文借用交易费用理论,将这一体制的变化过程描述为审批权分享合同的选择与终止的过程,并指出审批权分享合同是中央政府为尽快建立由中央政府统一管理的全国性股票市场,在不得不触动地方政府既得利益的情况下为减少谈判成本和行政成本而作出的一种选择,而审批权分享合同终止的根本原因则是代理成本过高。 相似文献