证券、保险业金融机构反洗钱监管研究

证券、保险业金融机构是反洗钱义务主体之一,但从监管者的角度分析,可疑交易标准执行难、监管难;监管信息系统建设滞后;现场和非现场监管缺乏评估体系等问题一直困扰着处于起步阶段的证券、保险领域的反洗钱工作者,迫切需要从法规体系、监管信息系统建设、监管手段完善和队伍建设等多个方面分析和改进,进而推动我国反洗钱工作向纵深发展。