| 原则监管、规则监管与中国金融监管框架改革 |
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| 引用本文： | 田野,向孟毅.原则监管、规则监管与中国金融监管框架改革[J].金融经济学研究,2019,34(1):43-52. |
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| 作者姓名： | 田野 向孟毅 |
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| 作者单位： | 西南财经大学法学院,四川 成都,610074;西南财经大学法学院,四川 成都,610074 |
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| 基金项目： | 国家社会科学基金;中央高校基本科研业务费专项西南财经大学项目 |
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| 摘 要： | 美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠且优势互补。当前中国实行政府行政主导的金融监管体制,"原则监管"与"规则监管"相结合的监管模式符合中国金融监管框架改革的实际需求;应从防止原则监管的不确定性风险、推动监管的"去中心化"、实行区分原则、合理界定原则与规则的适用范围、严禁原则越过成文法直接作为惩罚依据等五个方面化解"规则监管"与"原则监管"间的冲突,促进二者在中国监管框架中的宏观制度平衡;并通过加紧制定金控公司立法、修改《证券法》等金融行业法律法规,建立健全金融监管法律规则体系,为监管框架改革提供微观制度保障。
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| 关 键 词： | 原则监管 规则监管 金融监管框架 |
Principle-based and Rule-based Regulation and Financial Supervision Framework Reforms in China |
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| Tian Ye,Xiang Mengyi.Principle-based and Rule-based Regulation and Financial Supervision Framework Reforms in China[J].The Journal of Guangdong University of Finance,2019,34(1):43-52. |
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| Authors: | Tian Ye Xiang Mengyi |
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| Institution: | (School of Law, Southwestern University of Finance and Economics,Chengdu,Sichuan 610074 , China) |
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| Abstract: | Tian Ye;Xiang Mengyi(School of Law, Southwestern University of Finance and Economics,Chengdu,Sichuan 610074 , China) |
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| Keywords: | principle-based regulation rule-based regulation financial supervision system |
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