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| 构建合规风险管理制度规范机制 | |
| 作者姓名： | 中国农业银行许昌市分行课题组 |
| 摘 要： | 1.强化规章制度建设.一方面要将相关的法律、法规、行为准则以及相关惯例标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中,确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求,使内、外部规则在银行员工的工作实践中衔接一致.另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止,及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷,不断完善制度体系.它包括:合规文化;董事会和高管层的合规责任;识别和管理合规风险的主要程序、报告路线等. |
| 关 键 词： | 合规风险 管理制度 路线 程序 识别 责任 高管层 董事会 文化 制度体系 完善 缺陷 制度设计 发现 补充 修改 工作实践 银行员工 业务操作 外部规则 |
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