| 金融机构反洗钱的激励机制研究 |
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| 引用本文： | 李子白,沈杰,贺聪. 金融机构反洗钱的激励机制研究[J]. 金融理论与实践, 2007, 0(9): 22-25 |
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| 作者姓名： | 李子白 沈杰 贺聪 |
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| 作者单位： | 1. 厦门大学,金融系,福建,厦门,361008
2. 中国人民银行杭州中心支行,浙江,杭州,310001 |
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| 摘 要： | 金融机构是资金流动的枢纽和媒介,因此也成为洗钱的主要渠道,加强对金融机构的监管是反洗钱工作的重中之重.本文首先分析了金融机构反洗钱与自身利益的冲突,提出应该对金融机构反洗钱的成本适当补偿,通过激励机制引导其积极参与反洗钱,然后分别研究激励机制的引入对金融机构和监管部门利益的影响,得出激励机制的引入对反洗钱工作是一项"帕累托改进".文章对反洗钱激励机制的设计提出了对追缴的zxc非法收入实行分享制度、实行反洗钱评级制度和违规信息披露制度等政策建议.
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| 关 键 词： | 反洗钱 激励机制 成本与收益 金融机构 反洗钱 激励机制 机制研究 Financial Institution Study 政策建议 信息披露制度 评级制度 非法收入 追缴 设计 改进 帕累托 影响 部门利益 引导 适当补偿 成本 自身利益 |
| 文章编号： | 1003-4625（2007）09-0022-04 |
| 收稿时间： | 2007-07-01 |
| 修稿时间： | 2007-07-01 |
A Study on Financial Institution''''s Incentive Mechanism for Anti-money Laundering |
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| Li Zi-ba. A Study on Financial Institution''''s Incentive Mechanism for Anti-money Laundering[J]. Financial Theory and Practice, 2007, 0(9): 22-25 |
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| Authors: | Li Zi-ba |
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| Abstract: | |
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| Keywords: | anti-money laundering incentive mechanism cost and benefit |
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