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| 有效监管证券可疑交易 | |
| 引用本文： | 潘文娣,何健.有效监管证券可疑交易[J].浙江经济,2012(10):53. |
| 作者姓名： | 潘文娣 何健 |
| 作者单位： | 中国人民银行海口中心支行 |
| 摘 要： | 反洗钱"一法四规"自2007年实施至今已5年多,按照法律规定的反洗钱可疑交易标准及报告路径,金融机构可疑交易报告工作逐步开展并深入,工作体系日趋成熟。但是由于证券业反洗钱工作起步较晚,相关报告制度和机制不成熟不完善,制约了报告工作的有效开展。造成证券公司可疑交易报告工作执行中出现问题的主要原因有: |
| 关 键 词： | 可疑交易 证券公司 反洗钱 金融机构 证券业 公司客户 报告制度 身份识别 客观标准 交易分析 |
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