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| 证券市场自律规制的特征及模式选择 | |
| 作者姓名： | 韩丹 李强 |
| 作者单位： | 1. 沈阳医学院,沈阳,110040 2. 上海政法学院,上海,201701 |
| 摘 要： | 证券市场的规制体系通常是由证券法律规制、行政规制、自律规制共同构成的一个结构化整体.在证券市场规制体系中,各个组成部分有着自己独特的功能和作用,它们相互补充又相互制约,共同形成证券市场的规制结构.而自律性规制的特征主要表现在辅助性、指导性、参与性、中介性和服务性.全球的证券市场主要有四种自律性规制模式:规范自律、分散自律、授权自律和法定自律.证券市场自律制度具有道德性、效率性、灵活性、专业性和成本较低等优点,也存在阻碍竞争、自律机构之间存在利益冲突和约束力不足等缺陷,应注意选择适合自己国情的模式. |
| 关 键 词： | 证券市场 自律规制 模式 证券 市场自律 特征 规制模式 注意选择 缺陷 约束 利益冲突 自律机构 竞争 存在 成本 专业性 活性 效率性 道德性 自律制度 和法 分散自律 规范 |
| 文章编号： | 1673-291X（2007）01-0073-03 |
| 修稿时间： | 2006-09-26 |
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