| 关于证券公司监管的几个理论问题 |
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| 引用本文： | 苑德军,任志宏.关于证券公司监管的几个理论问题[J].当代财经,2002(2):46-48. |
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| 作者姓名： | 苑德军 任志宏 |
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| 作者单位： | 1. 中国银河证券公司,研发部,北京,100031
2. 中国社会科学院,研究生院,北京,100015 |
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| 摘 要： | 我国证券公司监管体制应该采取集中型的证券公司管理体制，它体现了独立性、权变性和一致性三个特征：我国这的基本原则包括防范性原则、持续性原则、成本－收益原则和透明度原则；我国证券公司监管的核心则是对公司风险的监管，包括实行严格的“市场准入”监督、确保3住处披露的真实性、建立风险的量化和预警系统、建立和完善风险的内控机制、实施市场退出监管等。
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| 关 键 词： | 证券公司监管 体制设计 基本原则 特征 防范性原则 持续性原则 公司风险 |
| 文章编号： | 1005-0892(2002)02-0046-03 |
| 修稿时间： | 2001年11月17日 |
A Few Theoretic Issues of the Supervision of Securities Companies |
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