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合规,证券公司的“安全阀”
引用本文:
王耀辉.合规,证券公司的“安全阀”[J].中国经济周刊,2008(26).
作者姓名:
王耀辉
摘 要:
证券公司合规是证券公司内部一项核心的风险管理活动,即:确保证券公司的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于证券公司自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
关 键 词:
证券公司
安全阀
管理活动
法律法规
行为准则
规章制度
业务活动
自律性
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