| 内幕交易的压制与暗流:美国预定交易计划规则修法镜鉴 |
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| 引用本文： | 伍坚,刘慈航.内幕交易的压制与暗流:美国预定交易计划规则修法镜鉴[J].金融发展研究,2021(11):66-72. |
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| 作者姓名： | 伍坚 刘慈航 |
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| 作者单位： | 华东政法大学经济法学院,上海 201620 |
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| 摘 要： | 美国内幕交易规制涵盖于证券反欺诈体系之下,并通过交易计划规则为内部人士证券交易松绑.随着市场主体的逐利性挖掘与执法实践的深入,交易计划规则逐渐被内部人士通过巧妙信息披露、策略性修改和终止以及多样化操作等方法所滥用,成为隐蔽型内幕交易的合规倚靠.美国新法案旨在探求内部人士所持证券流动性与严格监管内幕交易行为之间的平衡点,但规则变革仍面临现实利益考验.在依法从严打击证券违法活动的浪潮下,我国《证券法》以及相关司法解释应当从现有减持规定重置、界定标准划分、强制延迟期施加与严格信息披露等方向入手,完善预定交易计划规则,以使其为内幕交易规制体系服务.
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| 关 键 词： | 预定交易计划 内幕交易 10b5-1规则 改革建议 |
Insider Trading Suppression and Undercurrents:The Retrospect and Institutional Research of the Scheduled Trading Program Rules |
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| Wu Jian,Liu Cihang.Insider Trading Suppression and Undercurrents:The Retrospect and Institutional Research of the Scheduled Trading Program Rules[J].Journal of Financial Development Research,2021(11):66-72. |
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| Authors: | Wu Jian Liu Cihang |
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