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| 商业银行合规风险管理有效性评价模式研究 | |
| 引用本文： | 谢丽琴.商业银行合规风险管理有效性评价模式研究[J].南方金融,2013(2). |
| 作者姓名： | 谢丽琴 |
| 作者单位： | 中国银行业监督管理委员会广东监管局,广东 广州,510117 |
| 摘 要： | 有效的合规风险管理是银行构建全面风险管理体系的基础和核心,但中国在现代合规体系建设方面已经明显落后.本文首先阐述了开展商业银行合规风险管理有效性评价的必要性,进而对如何设计银行合规风险管理有效性评价模式进行深入思考,总结出一套商业银行合规风险管理评价模式,从四个层面九个方面收集被评价对象合规风险管理的各类信息,尤其是各类“软信息”①,进而对银行合规风险管理的健全性、适当性以及合规文化建设的成效性进行全面评价,最后就评价结果的充分运用进行了分析. |
| 关 键 词： | 商业银行 合规风险 风险管理 |
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