SOSA与ROCA评价体系在银行监管中应用的思考 |
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引用本文: | 叶瑛,胡海龙.SOSA与ROCA评价体系在银行监管中应用的思考[J].西部金融,2006(5):40-41. |
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作者姓名: | 叶瑛 胡海龙 |
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摘 要: | SOSA(Strength of Support Assessment)与ROCA(Risk Management、Operational Control、Compliance、Assets Quality)评价体系是美国监管当局评估境内外国银行分行的两大工具.SOSA体系从总行对分行的支持力度角度进行评估,ROCA体系注重对分行自身风险管理和内部控制的评估.两者的结合使用,构成了美国监管当局对外国银行分行实施分类监管的主要依据.本文介绍了两项评价体系的主要内容以及在国外监管实践中的运用,提出将此两项评价体系应用于我国商业银行分行的监管的思路.
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关 键 词: | 商业银行 风险评价体系 分类监管 |
文章编号: | 1009-556X-2006(05)-0040-02 |
修稿时间: | 2006年3月1日 |
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