| 对我国证券公司监管效果的分析 |
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| 引用本文： | 杨如彦,鲁再平,孟辉.对我国证券公司监管效果的分析[J].经济导刊,2002(9):21-23. |
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| 作者姓名： | 杨如彦 鲁再平 孟辉 |
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| 作者单位： | 1. 中国社会科学院研究生院
2. 北京大学光华管理学院 |
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| 摘 要： | 对证券公司的监管是证券行业规制的重要组成部分,由于民事责任未能被及时引入证券市场违规纠察中来,刑事责任又很难适应证券市场瞬息万变的具体情况,因而对证券公司的监管最终落实到了行政过程。 行政监管有3个天然特性:(1)注重市场准入管理;(2)监管的日常性和技术性要求监管人能及时预见行政负责人的行为轨迹,以便避免行业性普遍违规行为的发生;(3)监管中自由裁量权影响巨大。因此,有必要讨论证券公司行为选择的激励问题,评价现行法规的得失,对可能会出现的违规行为进行分析,以增强监管的前瞻性。
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| 关 键 词： | 中国 违规行为 行政监管 信息不对称 市场结构 证券公司 监管效果 |
Analyzing te Effects of Supervising and Regulating Securities Companies |
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