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| 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的解读 | |
| 引用本文： | 潘彦,张银旗.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的解读[J].浙江金融,2006(4):46-48. |
| 作者姓名： | 潘彦 张银旗 |
| 摘 要： | 2003年11月6日．美国证券交易委员会（SEC）公布了针对1934年证券交易法案中关于监管净资本要求的修订征求意见稿。2004年6月21日正式颁布修正案。宣布于2004年8月20日生效。SEC对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。应该说。关于券商监管是否采用与银行监管资本需要一致的争论已基本结束． |
| 关 键 词： | 美国证券交易委员会 资本监管 修正案 券商 解读 巴塞尔委员会 证券监管部门 资本要求 监管资本 征求意见稿 |
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