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| 证券公司融资融券业务风险控制及内控制度建设 | |
| 引用本文： | 汪劲松.证券公司融资融券业务风险控制及内控制度建设[J].金融经济(湖南),2006(14). |
| 作者姓名： | 汪劲松 |
| 摘 要： | 一、证券公司融资融券业务主要风险及控制措施总结国外证券市场实施证券信用交易的经验与教训,证券公司开展证券信用交易主要有以下几个方面的风险:1·业务规模失控风险证券信用交易具有放大证券交易量的效应。证券公司为投资者提供融资融券服务,不仅能获得资金或证券的融通费用,而且可以收取不菲的交易佣金收入。融资融券服务交易将成为证券公司招徕客户的重要竞争手段。证券公司出于自身利益的考虑,将尽可能的做大业务规模。在证券信用交易中,证券公司是资金或证券的提供方,信用交易客户数量越多,业务规模越大,证券公司承担的客户信用风险… |
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