| 反洗钱：可疑交易行为报告制度有效吗 |
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| 引用本文： | 高增安.反洗钱：可疑交易行为报告制度有效吗[J].证券市场导报,2007(4):17-22. |
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| 作者姓名： | 高增安 |
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| 作者单位： | 西南交通大学经济管理学院,成都610031 |
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| 摘 要： | 反洗钱可疑交易行为报告制度的实施存在监管当局与被监管者的目标冲突、金融机构认识不一、报告的边际信息价值随报告数量增加而递减、制度安排缺乏成本效益性等问题。其主要原因是制度假定忽略了金融机构与监管当局的合作矛盾，掩饰了看似合法的非法交易的存在，高估了金融机构对客户行为的控制能力和监管与披露对洗钱活动的抑制作用。要建立健全激励与约束机制，确保金融机构与当局进行实质性合作。
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| 关 键 词： | 反洗钱 可疑交易行为 报告制度 金融机构 自卫性报告 |
| 文章编号： | 24359714 |
Anti-Money Laundering: Effectiveness of Suspicious Trade Reports |
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| Gao Zengan.Anti-Money Laundering: Effectiveness of Suspicious Trade Reports[J].Securities Market Herald,2007(4):17-22. |
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| Authors: | Gao Zengan |
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| Abstract: | |
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| Keywords: | anti-money laundering suspicious trades reporting system financial institutions defensive filing |
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