四处出击的美国制裁

美国视制裁为军事行动之外的一种替代选择,可以在不造成战争带来的痛苦和牺牲的情况下,解决冲突或惩罚对手,因而被美国广泛使用。2020年:频频出击的美国制裁制裁执法情况美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)全年新增了795个特别指定国民(SDN)名单,1个非冻结菜单式制裁(NS-MBS)名单。从被制裁方的分布看,伊朗、中国(含中国香港)、委内瑞拉位居前三位。开出14张罚单,累计罚金2346.68万美元。     

美国金融制裁机制、国际应对经验及对我国的启示

金融制裁是美国诸多制裁方式中的一种,呈现典型的非对称性特征,有全套成熟的法律法规体系作支撑,美国交叉灵活运用国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁,实现其政策目标。在执行机制上,美国财政部通过其下设的海外资产控制办公室和金融犯罪执法网络实施对外金融制裁。根据综合实力不同,国际上应对金融制裁的方式可归纳为阻断、反制和规避,阻断经验对中国有较好的借鉴意义。面对美国可能发起的以金融制裁方式对中国进行遏制和打压,我国应理性看待中国的经济发展现状,主动提前做好风险防范预案,探索中国版的域外管辖和制裁名单管理机制,加强金融基础设施建设和金融对外开放,积极融入世界经济发展体系之中。     

美国宣布进一步制裁俄罗斯重要行业

美国政府12日以俄罗斯继续破坏乌克兰东部稳定为由，宣布对其国防、金融和能源行业采取进一步制裁措施，包括把俄罗斯最大银行纳入制裁范围。 美国财政部发表的声明说，该部当天把俄罗斯最大银行——俄罗斯储蓄银行列入制裁名单，同时扩大对俄罗斯其他金融机构的现有制裁范围，并对俄罗斯能源和国防领域更多企业实施制裁。     

不容小觑的美国制裁

美国作为唯一的超级大国,凭借其主导的国际金融秩序和美元在国际结算中的核心地位,建立了一套完整的金融制裁体系。2019年的美国制裁:动作频频民事罚款分析2019年,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)开出22张罚单,累计罚金12.89亿美元,创下历年新高,渣打银行、裕信银行分別被罚6.57亿美元、6.11亿美元,位居前两位。古巴、伊朗制裁历年是OFAC监管重点,22份和解协议,10份涉及违反古巴制裁,6份涉及违反伊朗相关制裁。     

当前人民币汇率争议及汇率形成机制改革方向:文献综述

2008年第三季度后,受发端于美国的金融危机的影响,人民币汇率波动幅度大幅降低.进入2010年,随着全球经济步入"后危机时代",国际贸易保护主义风险加剧,3月15日.130名美国国会议员联名呼吁将中国认定为"汇率操纵国",并要求美国商务部对中国商品实施反补贴制裁,随后,美国财政部决定推迟公布是否将中国列为"汇率操纵国"的报告,并称人民币是否升值"取决于中国".     

中国可直接买美国债

<正>据报道,美国财政部给予中国人民银行"直接投标身份",这使中国人民银行不需要通过一级交易商,就可以直接购买美国政府国债。多家美国和中国媒体援引路透社2012年5月21日的报道说,中国人民银行现在可以跟美国财政部电脑的国债标售系统直接链接。"直接投标身份"意味着,中国人民银行可以用跟世界其他国家中央银行不同的方式,购买美国国债。这也是美国财政部有史以来首次与外国政府建立如此的直接关系。而美国财政部拒绝证实或否认这项报道。财政     

日本轻微犯罪处理机制的经验与启示

如何公正而效率地处理轻微犯罪是重要课题。日本解决此问题时,首先,将警察权限限定于侦查权。然后,赋予检察官起诉裁量的权限,通过相关制度设计,保障检察权行使的正义性和民主化。对于决定起诉的轻微犯罪,采用简易司法程序。情节轻微的违法行为游离于罪与非罪之间,即使作为犯罪立法,也属于执法不能被期待的象征性立法,而通过行政制裁和刑事制裁的交错解决此类问题,值得关注。     

基于OFAC金融行业制裁指令的银行处理SSI名单实体为当事方的信用证交易建议

美东时间2022年2月24日,美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）根据14024号行政令发布指令3,该指令限制约束内容与2017年OFAC依据《以制裁法反击美国敌人法案》（CAATSA法案）修订更新的针对金融行业的指令1相似。该指令生效后对我国商业银行信用证业务处理有何影响,成为银行单证员的讨论热点。基于此,文章从指令1着手,结合OFAC FAQs中关于对指令中债务的解释,分析了信用证业务下OFAC指令的适用性,然后结合OFAC指令约束,提出我国商业银行和其他非美国银行处理SSI名单实体为当事方的信用证交易建议。     

美国财政部提出的银行改革方案及有关方面的反应

美国总统布什要求改革现行的美国银行制度,以使其更加健全,更有竞争能力。随后美国财政部推出了一个银行改革方案,有关各方对此反响强烈。要深入了解这方面情况,请看纽行的《美国财政部提出的银行改革方案及有关方面的反应》一文。     

法兰克·纽曼:在东方创造金融奇迹

法兰克·纽曼现任深圳发展银行CEO,他也曾是美国财政部的副部长。任职美国财政部时,他要面对数万亿美元的赤字;而2005年他走马上任深圳发展银行董事长时,等着他的同样是巨大的压力——144亿元不良贷款。     

中国外汇新政不会推高人民币利率

2006年4月15日《华尔街日报》刊文指出:中国外汇新政不大可能推高人民币汇率。4月14日,中国人民银行宣布将放宽境内居民和企业的购汇限制,首度允许境内居民和企业通过银行和券商投资境外基金以及股票和债券。迄今为止,这是中国人民银行在放宽外汇管制方面所采取的最重大举措,将有助于降低美国政府的批评声音。美国政界一直宣称中国在人为压低人民币汇率,从而使其出口商品更为廉价,能够不公平地占有市场。美国财政部已经暗示,可能在本月发布的报告中将中国列为汇率操纵国——这可能最终引发贸易制裁,虽然它对中国此次的外汇新政表示了谨慎的…     

美国财政部再度拒绝将中国列为汇率操纵国

<正>据人民网报道,美国财政部当地时间2012年12月27日发布了半年度货币报告,拒绝给中国贴上汇率操纵的标签。美国财政部周二向国会提交了半年度货币报告,报告称自2011年第三季度以来中国政府已经极大地降低了政府对汇率市场的干预,而且自2010年6月以来,人民币对美元的汇率在面值上增值了9.3%,而实际增值达12.6%。因此不能将中国定义为货币操纵国。不过美国财政部的这份报告仍表示,将密切关注人民币升值步伐,并敦促中     

"钓鱼式"执法之"馅阱抗辩"的司法审查

近年来,随着一些行政违法案件日益组织化、智能化、秘密化,采用常规的检查手段已经难以满足打击行政违法行为、制裁违法行为人的需要,于是刑事司法中的诱惑侦查手段越来越受到一些行政执法部门的青睐。从目前我国行政执法的实际状况来看,在公安、交通、技监等行政机关的行政执法活动中,行政执法机关使用诱惑方法进行执法活动,也即是本文所称的＂钓鱼式＂执法。＂钓鱼式＂行政执法是否具有合理性和合法性,可谓众说纷纭、莫衷一是。本文认为可借鉴国外的＂陷阱抗辩＂,由司法机关对＂钓鱼式＂执法进行主、客观两方面审查,以确定是否系违法行政行为。     

会计信息失真的根源分析与治理对策

一、会计信息失真现象的根源探析 1.会计法规的执法体系薄弱.虽然<会计法>已经实施了十几年,但执行起来不够严肃,很少有因违背<会计法>而受到制裁的事例.因为<会计法>过于笼统,没有与之配套的具体的处罚细则,缺乏实际可操作性.     

人民银行依法行政中应规范和控制的问题

行政处罚作为一种最严厉的制裁性行政行为,其自由裁量权若被滥用必将严重影响到人民银行的依法行政工作。本文通过对行政处罚中自由裁量权的分析,对人民银行行政处罚自由裁量权进行了深入的探讨,同时遵循公平与效率的原则,研究如何规范和控制自由裁量权的行使,以期有利于人民银行正确、及时而有效地执法     

海量美国国债将入场,中国是否扮演“接盘侠”角色?

据英国《金融时报》透露,2021年美国财政部将海量发行长期国债,并积极寻找买家。这引发了都有谁会购买、以何种价格购买这些债券的问题。因为美国政府要为大规模经济刺激计划寻求资金支持,美国财政部计划今年将债券发行大幅转向未来很长时间才到期的债券。     

关于对滥用市场支配地位的法律规制的文献综述

反垄断法的直接目标是规范公平竞争的市场秩序,市场地位决定着企业的竞争能力,具有市场竞争优势地位的企业具有当然的优势地位,如果优势地位的不当使用,则可能导致具有破坏市场的力量。如何认定市场支配地位、合理规制市场支配地位和制裁市场支配地位的滥用,是反垄断立法与执法中一个非常重要的问题。     

会计信息失真的根源分析与治理对策

一、会计信息失真现象的根源探析。1、会计法规的执法体系薄弱。虽然《会计法》已经实施了十几年，但执行起来不够严肃，很少有因违背《会计法》而受到制裁的事例。因为《会计法》过于笼统，没有与之配套的具体的处罚细则，缺乏实际可操作性。     

国际金融制裁与金融制裁反制研究——基于国际政治经济学视角

本文运用动态博弈和冲突战略等理论,研究霸权国家发起金融制裁行为的必然性以及被制裁国反制金融制裁的必要性,论证霸权国家的合作伙伴方不能承载被制裁国突破国际金融制裁的希冀,运用班扎夫权力指数方法分析被制裁国与潜在被制裁国一致行动策略。为应对潜在金融制裁风险,中国应未雨绸缪,抓紧完善国际金融制裁应对机制,包括完善基于《反外国制裁法》的多层次应对预案、探索建立SWIFT报文体系的备份系统、推动成立“一带一路”国际信用联盟等。     

美国救市的逻辑、效果和潜在影响

几经波折之后,美国财政部提出的7000亿美元拯救计划,终于2008年10月3日在美国国会通过。此后一周,美国财政部忙于筹备启动该方案,美联储则扮演起救援行动的主角,从接二连三地扩大临时性流动性融资工具金额,到史无前例地直接购买企业商业票据,再到主导全球六大央行同时降息,美国政府为挽救市场信心