肖时庆东窗事发

失去监督的权力必然产生腐败;可如今还有多少权力仍然操纵在无监督之下呢?我们的"防火墙"该不该打个补丁?     

政策要揽

证监会划定规范类券商标准和待遇近日,中国证监会发布《关于规范类证券公司评审和监管相关问题的通知》。根据《通知》,规范类证券公司应当具备风险底数清楚,财务数据真实完整,各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求;公司治理完善,内部控制有效,具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制;经营合规,管理规范,不存在严重违法违规行为和重大历史遗留问题,并能按期完成有关整改事项等条件。     

融资融券重新开张

2006年5月10日,根据管理层要求,中金、中信、国泰君安、东方、华泰、招商、海通等10家创新类券商向中国证监会上报了符合自身特点的融资融券具体方案。至此,《证券公司融资融券业务试点操作指引》(以下简称《指引》业内征     

国内国际金融大事件

自4月1日起，航空证券、健桥证券、华林证券、中期证券及天和证券等5家券商将被中国证监会限制部分业务的开展、原因是上述券商未能按照监管要求，对其存在的违规、对其存在的违规、违法行为进行及时有效的整改。这是中国证监会根据《证券法》的规定，首次采用限制业务的方式对违规券商进行处置。     

东窗事发 创业板风流难再续

A股市场上持续了将近大半年的“冰火两重天”格局终于在本周有所改观,当周主板、中小板和创业板三者连袂走强并均以“红周线”报收。     

券商：牛市的子弹头

一位大型券商的董秘朋友半夜还在担心一个问题,股价如果继续涨停,按照游戏规则就要发布公告--承诺三个月内不会有重大事件发生。一位券商总裁闻此跟我开玩笑,“我们现在躺着赚钱,哪里还要啥大动作啊”。     

集团化券商的内部控制策略

证券公司发展的内在要求和外部市场环境的变化，呼唤我国证券公司进行集团化经营。中国证监会于2001年6月发布的《证券公司管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)为证券公司的集团化发展指明了方向。     

行情在即枕戈备战

机构投资者都非常清楚,银河证券对宏观形势保持着谨慎的态度,但在6月23日,我们义无反顾地扛起了看多的大旗。6月中旬,市场基本以悲观为主,虽有几家策略在6月初看多,但纷纷折戟。6月底以来,A股迭创反弹高位,多家券商纷纷看多。截至7月9日起的这一周,券商策略看多比例开始占多数,一改6月中旬之前整体哀鸣的态势。     

视野

证监会扩大券商资产管理投资范围 中国证监会10月19日正式发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》开始实施。     

“券商危机”问题分析

2002年券商危机全面爆发,为金融系统安全运行带来极大隐患.应根据目前引起券商危机的外部和内部原因,通过完善外部宏观环境和提高券商自身经营水平等措施来解决危机.     

约稿函

《深交所》是由深圳证券交易所主办的企业文化读物。自2001年创办以来，至今已印行四十一期，月发行量万余册，发行对象涵盖中国证监会、上市公司、券商、拟上市公司、创业企业、大专院校以及相关金融和研究机构，是中国证券行业一块包容百家、奇葩竞放的文化绿地。     

京城9000万骗贷案如何东窗事发

一个生活在皇城根下的无赖,凭借自己的手腕,从京城八大银行骗取贷款9000万元（到案发时尚有8400万元没有追还）,从而完成自己的原始资本积累。成为京城顶级富豪,过着穷奢极欲的生活,你说这气人不气人？要不是这个无赖与玩弄于他股掌之中的二任妻子翻脸,这场荒诞的骗局还得演下去．     

银河证券借“特批”超车

在中国的金融市场上,特权代表从来都不欠缺,银河证券超车事件只不过在重复前辈们昨天的故事。即便各有因由,破坏市场之风断然不可助长。     

券商集合资管计划发展历程及最新政策分析

证券公司集合资产管理计划自2005年诞生以来,已经走过了15年的发展历程。2018年4月以来,随着资管新规的正式发布,证券资管业务加快了改革步伐。同年11月,中国证监会出台了针对大集合产品改造的操作指引,8000多亿元的证券公司大集合产品改造进入了实施阶段。2019年8月以来,多家头部券商获得证监会公募化改造批文,截至10月底,有8只大集合产品公募化改造获批。     

反腐风暴直击证券业

昔日在股市翻云覆雨,而今变为阶下囚。近期,随着多名证券高管,甚至是曾在证监会供职的高官落马,一场反腐风暴似乎正在席卷中国证券业。     

银河证券反转

“拯救银河证券”的行动已是大功告成,几年前面临覆灭危险的银河证券如今不仅仅彻底反转。财政部曾用“三个没想到”来表扬银河证券的重组、改制和处理不良资产。     

券商集合资产管理业务发展及监管对策探析

证券公司综合治理前资产管理业务极不规范。综合治理为券商集合资产管理业务规范发展奠定了制度基础,集合资产管理业务重获新生,得到了很大发展。本文着重分析了券商集合资产管理业务发展中存在的规模弱小、运行效率不高、产品销售存在制约、产品发行与投资主流和市场运行存在偏差、风险管理与产品创新不够等问题,提出了树立"逆周期监管"理念,放松管制,加强监管,拓展营销,鼓励券商进行业务创新等推动集合资产管理业务持续健康发展的监管对策。     

华泰证券 打造稳健进取的综合金融服务提供商

华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司,1991年5月26日在南京正式开业,是中国证监会首批批准的综合类券商,也是较早获得创新试点资格的券商。2007～2009年,华泰证券在全国券商分类评级中连续三次     

金融市场月度资讯

正《政府工作报告》20年来首提投资者回报20年来,《政府工作报告》对资本市场工作的部署,频率最高的表述是扩大和提高直接融资比重等强调融资,或涉及市场规模、数量的内容。尤其是有关强化投资者回报的提法,得到了各界的高度关注。券商四管齐下防炒新中国证监会要求券商在投资者教育、承销、投资和咨询环节四管齐下,全面防范炒新。要求券商自营和资管业务不要跟风炒新;保荐承销收入、保荐代表人提成和奖励不得与超募资金直接挂钩。     

证券行业推监管新规

2012年对于中国证券行业具有特殊的意义。这一年的资本市场跌宕起伏,上证指数创下了近四年的新低1949点,投资者新开户持续低迷,整个行业笼罩在"证券行业向何处去,证券行业在中国金融版图中被边缘化"的声音下。证券行业过去20年的发展,基本解决了跑马圈地的问题,市场也从"有和无"的蓝海模式,过渡到"好和坏"的红海阶段。但是行业面对的格局是:截至2012年1月,银行业总资产111.62万亿元,在三大金融机构中占比达93.62%。证券公司总资产仅为1.57万亿元,占比仅1.32%,在三大金融机构中最小。如果以