某证券公司营业部商业贿赂案

(一)案情当事人为某证券公司营业部,经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月,工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查,经查:当事人系某证券公司设在该市的分支机构,2010年至2011年4月期间,该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签     

自然人式经纪人模式探讨

证券经纪人就是证券市场的中介人、代理人，是指在证券活动中以委托代理形式为客户提供各项服务并收取一定费用的自然人和法人。1993年我国开始探索和建立证券经纪人制度，1997年左右，随着市场规模的扩大和证券经纪业务竞争日益激烈，许多公司纷纷组建自己的经纪人队伍，推动了我国经纪人制度的发展。但是我国《证券法》第137条规定，证券经纪人是具有法人资格的证券公司，没有提及自然人式的经纪人，使我国自然人式经纪人制度发展缓慢，与国外成熟股市的证券经纪人制度相比相距甚远。随着证券市场的发展，有必要探索和加快建立适合我国国情的自然人式的经纪人制度。     

滨海新区证券公司对证券经纪人需求和培养的调查研究

证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托、帮助客户买卖证券并从中收取佣金，为客户提供信息咨询服务的人员。目前我国证券业高速发展，如何培养符合企业需求的证券经纪人？课题组成员通过调研、分析，完成调研报告，搭建学校与证券公司共建的教学体系，完成对证券经纪人的培养。     

证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券公司是证券行业的主要经营机构,证券公司业务中主要还是以证券经纪业务为主,证券经纪业务的开展离不开证券经纪人,2009年4月份,我国证券经纪人制度予以实施,在此过程中,证券经纪人一方面为拓展证券公司的经纪业务做出了一定的贡献,另一方面证券公司对证券经纪人的管理也存在一定的问题,解决这些问题的措施:招聘规范化;定期培训及后续再教育;加强对证券经纪人的规范化管理;提高福利及薪酬待遇。     

从美国经验看我国的证券经纪人制度

证券经纪人是实现券商与客户之间的全方位交流、沟通,实施券商客户服务策略的重要环节。从海外各主要证券市场的情况来看,目前已经形成了比较成熟的经纪人制度,随着我国证券市场的发展,证券经纪人制度受到越来越多的证券公司的重视,但在推进证券经纪人的过程中也有不少问题。本文试图在对美国的证券经纪人制度进行分析的基础上,来探讨我国的证券经纪人制度。     

发展自然人式证券经纪人的思考

证券经纪人是指在证券交易中充当买卖双方中介,代理买卖证券并收取佣金的法人或自然人。证券经纪人一般包含两个层次：第一个层次的经纪人是从事证券经纪业务的证券公司,是以法人形式存在的经纪人。第二层次的经纪人是直接为投资者提供证券经纪服务的证券公司的雇员,是以自然人形式存在的经纪人。虽然自然人式的经纪人在我国目前还没有明确的法律给予规范,但是它在证券市场中发挥着重要的作用,是连接投资者和证券公司的桥梁,是我国今后建立经纪人制度的目标和重点。本文讨论的是第二层次的证券经纪人。     

厦门某航空地面服务公司不正当竞争案评析

案情 2013年4月2日，我们厦门市工商局根据举报，依法对厦门某航空地面服务公司涉嫌不正当竞争的行为予以立案调查。经查，当事人是一家具有经营优势地位的航空地面服务代理人，负责对空运海鲜的包装箱进行安检和适运性检查，而作为货主的海鲜客户会委托货运代理公司向当事人办理收运的相关事宜。当事人在2008年12月至2013年2月期间，组织开展海鲜箱经营招投标活动，以招标方式邀请瓦楞纸箱生产企业参与，     

从一起案件的查处看超市现制现售行为监管的法律适用

一、基本案情 2011年4月19日，我们四川省巴中市工商局委托某质量技术监督检验测试中心对某超市所售的散装杂粮馒头和小馒头进行抽样检验。2011年4月28日该中心出具了两份《检验报告》，判定该超市销售的散装杂粮馒头、小馒头因含有环已基氨基磺酸钠（以下简称甜蜜素）不符合GB2760—2007标准，检验结论为不合格，该超市在收到《检验报告》后15日内没有提出复检申请。     

中美证券公司破产法律制度比较研究

从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。     

山一证券株式会社概要

山一证券株式会社概要山一证券株式会社：山一证券株式会社创立于１８９７年，在日本四大证券公司中历史最为悠久；１９６６年日本证券交易法修改以后，又是日本证券行业中首家取得综合性证券业务营业执照的证券公司。山一证券一向以“信誉第一、竭诚服务、与客户共享繁荣...     

洗牌网上证券业

中国证监会有关网上证券委托管理暂行办法和证券公司网上委托业务核准程序正式颁布实施之后中国的证券电子商务界正酝酿着一次巨大的震荡，市场环境将明显有利于券商发展网上交易。 所谓证券电子商务是指证券行业以互联网为 媒介为客户提供的一种全新的信息无偿、交易有偿的电子商业网络服务。证券电子商务包括以下基本内容：１．它能为企业及投资者提供投资理财的全方位服务；２．其所需条件是互联网普及、货币电子化和解决网络安全问题（微观、宏观）等。证券电子商务相比其它行业少了电子商务三大要素之一的物流配送，因此证券电子商务能…     

“民间借贷”抑或“投资入股”——浅析有限责任公司股东资格的认定

案情原告:李某(自然人)被告:胡某和马某(某有限责任公司的两个自然人股东)2009年11月,被告胡某和马某共同出资设立了某有限责任公司,注册资金为400万元,其中胡某、马某各出资200万元,胡某任公司法定代表人,马某与胡某系夫妻关系。后因公司业务急需资金     

湖北省工商系统2011年十佳案例选登③某商贸有限公司利用虚假广告和信息以高额利润诱使投资者订立合同骗取保证金案

（一）案情 当事人为某商贸有限公司，经营范围是：电子产品、普通机械设备、电子节能产品的加工、销售；农业种植；服装销售。2011年5月14日至5月25日，工商局共接到消费者投诉5次，据投诉人陈述，他们都与当事人签订了委托加工合同，缴纳了6800元至9000元不等的保证金（含技术服务费60％），由当事人给每个客户提供设备和零配件，为其制作打火机，     

信托公司证券投资信托业务操作指引

第一条为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》和《信托公司管理办法》等法律、法规和规章,制定本指引。     

浅谈银行客户交易结算资金第三方存管业务风险管理

2006年1月1日起施行的新《中华人民共和国证券法》第一百三十九务之规定“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”正式确立了我国客户交易结算资金第三方存管的法律地位并在证券行业推广。     

论证券经纪业务的营销管理策略

证券营销是一般市场营销理论在证券公司经营活动中的具体应用,与一般企业营销相类似,证券经纪业务营销主要包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划、营销渠道选择等几个方面的内容。具体到营销活动中,又包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三块内容。因而,证券经纪业务营销是以证券产品为载体的金融服务营销。     

财经界

中国证监会、国家计委、国家税务总局4月4日联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》。通知规定。自5月1日起，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高地证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。     

论证券委托理财合同的效力

在国际资本市场上,委托理财是一种比较普遍盛行的投资方式。在我国由于投资渠道过于狭窄,投资者的投资技能和投资意识还不成熟,因此,证券委托理财便成为一种为各种个人和机构的闲散资金寻找投资出路的较为可行的途径,同时对于受托理财的证券公司资产管理公司、投资咨询公司等主体来说,证券委托理财也是一种可以再次为其带来利益增长的新的营利模式。基于此,最终通过当事人之间的合同安排形成了独特的、我们目前称之为“委托理财“的合同关系。     

沃尔评分法在证券公司的实际应用

证券市场是金融市场的重要组成部分,随着金融市场的发展,证券行业正不断规范完善和发展壮大。本文以某证券公司为例,将经营分析方法中的沃尔评分法运用到证券公司的财务分析中,结合证券行业的特点,从盈利能力、偿债能力、成长能力等三个方面选取财务评价指标,在选取的指标中强调经营绩效、风险管理及市场影响力,并注重体现综合性、客观性,同时科学性地确定指标的权重,从而构建了证券公司的绩效评分体系,并对证券公司的财务绩效评价进行了实际应用。     

证券公司融资融券业务风险探析

<正>一、融资融券业务简介融资融券业务是证券公司面向客户开展的一种资金或证券的借贷业务,具体而言,是指在客户提供担保金或担保物并承诺在一定期限内支付相应利息的前提下,证券公司向客户出借资金用于买入标的证券或者出借证券用于卖出的一种经营活动。融资融券业务从19世纪开始在美国出现并迅速发展,至今已经有上百年的历史。2010年3月31日我国首笔融资融券交易成功,开启了我国国内股票市场双边交易的新纪元。